证券有限责任公司投资银行业务项目收入管理办法模版.docx
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1、证券有限责任公司投资银行业务项目收入管理办法第一章 总 则 第一条 为了加强xx证券有限责任公司( 简称“xx证券”或“公司”)投资银行业务的项目收入管理,充分调动公司不同部门参与投资银行业务的积极性和创造性,根据xx证券有限责任公司投资银行业务管理制度、xx证券有限责任公司财务管理制度等,结合公司投资银行业务实际,制定本办法。 第二条 投资银行业务项目收入,是指公司从事投资银行业务所形成的各类营业收入。第三条 公司开展各类投资银行业务形成的项目收入由公司计划财务部统一进行管理和核算。投资银行事业部、分公司及公司其他部门应建立项目台账,对开展投资银行业务所取得的项目收入进行分类核算。第四条 投
2、资银行事业部、分公司及公司其他部门开展投资银行业务形成的项目收入,按照本办法规定在业务承揽部门、业务承做部门、证券销售部门和质量控制部门之间进行分配。项目收入分配结果用于公司对投资银行事业部、分公司及公司其他部门进行部门绩效考核和项目考核。 第五条 本办法适用于投资银行事业部、分公司或公司其他部门开展投资银行业务所取得的各类投资银行业务项目收入的管理。第二章 项目收入类别第六条 投资银行业务项目收入包括但不限于:(一)证券发行上市保荐业务收入;(二)股票挂牌推荐业务收入;(二)证券承销业务收入;(三)财务顾问业务收入;(四)证券承销过程中因包销产生的投资差价收入;(五)开展投资银行业务获取的政
3、府补贴收入;(六)公司认可的其他业务收入。第七条 证券发行上市保荐业务收入,是指公司从事证券发行上市保荐业务相关项目完成后实现的营业收入。证券发行上市保荐业务收入包括但不限于: (一)首次公开发行股票业务保荐收入(含老股转让);(二)上市公司证券(含公司债券、优先股和衍生证券)发行业务保荐收入;(三)暂停上市公司恢复上市业务保荐收入;(四)终止上市公司重新上市业务保荐收入;(五)上市公司持续督导业务保荐收入;(六)与证券发行上市保荐业务有关的其他收入。第八条 股票挂牌推荐业务收入,是指公司从事全国中小企业股份转让系统或区域性股权交易中心股票挂牌转让推荐和定向发行推荐以及与之相关的持续督导业务相
4、关项目完成后实现的营业收入。股票挂牌推荐业务收入包括但不限于: (一)全国中小企业股份转让系统股份首次挂牌转让业务推荐收入;(二)全国中小企业股份转让系统股份挂牌企业定向发行业务推荐收入;(三)全国中小企业股份转让系统股份重新挂牌业务推荐收入;(四)全国中小企业股份转让系统股份挂牌转让业务持续督导收入;(五)区域性股权交易中心股份首次挂牌转让业务推荐收入;(六)区域性股权交易中心股份挂牌企业定向发行业务推荐收入;(七)区域性股权交易中心股份重新挂牌业务推荐收入;(八)区域性股权交易中心股票挂牌持续督导业务收入;(九)与股票挂牌推荐业务有关的其他收入。第九条 证券承销业务收入,是指公司为发行人发
5、行股票、债券等证券提供主承销、副主承销和分销服务而取得的营业收入。证券承销业务收入包括但不限于: (一)首次公开发行股票并上市主承销业务收入;(二)首次公开发行股票并上市副主承销和分销业务收入;(三)上市公司公开发行证券(不含公司债)主承销业务收入;(四)上市公司公开发行证券(不含公司债)副主承销和分销业务收入;(五)上市公司非公开发行证券(不含公司债)承销业务收入;(六)上市公司公开发行证券(不含公司债)副主承销和分销业务收入;(七)全国中小企业股份转让系统挂牌企业定向发行股票证券承销业务收入;(八)区域性股权交易中心股票挂牌企业定向发行股票证券承销业务收入;(九)上市公司公司债券和企业债券
6、(含城投债)主承销业务收入;(十)上市公司公司债券和企业债券(含城投债)副主承销和分销业务收入;(十一)中小企业私募债券承销业务收入; (十二)与证券承销业务有关的其他收入。第十条 财务顾问业务收入,是指公司从事独立财务顾问业务和其他财务顾问业务而取得的营业收入。财务顾问业务收入包括:(一)拟上市公司改制重组财务顾问业务收入;(二)拟上市公司上市辅导财务顾问业务收入;(三)上市公司并购重组独立财务顾问业务收入;(四)全国中小企业股份转让系统申请挂牌企业改制重组财务顾问业务收入;(五)全国中小企业股份转让系统挂牌企业并购重组独立财务顾问业务收入;(六)区域性股权交易中心申请挂牌企业改制重组财务顾
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