CNAS-SC140:2018 资产管理体系认证机构认可方案.pdf
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1、2018 年 04 月 01 日 发布 2018 年 10 月 01 日 实施 CNAS-SC140 资产管理体系认证机构认可方案资产管理体系认证机构认可方案 Accreditation scheme for certification bodies certifying the asset management systems 中国合格评定国家认可委员会 CNAS-SC140:2018 第 1 页 共 9 页 2018 年 04 月 01 日 发布 2018 年 10 月 01 日 实施 前 言 本文件是 CNAS 对资产管理体系认证机构认可提出的特定要求和指南,并与相关认可规则和认可准则共
2、同用于 CNAS 对资产管理体系认证机构的认可。 本文件中,用术语“应”表示相应条款是强制性的。 本文件 2018 年首次发布。 CNAS-SC140:2018 第 2 页 共 9 页 2018 年 04 月 01 日 发布 2018 年 10 月 01 日 实施 资产管理体系认证机构认可方案资产管理体系认证机构认可方案 1 范围范围 1.1 为规范资产管理体系(AMS)的认证活动,并对实施资产管理体系认证的认证机构开展认可,制定本文件。 1.2 本文件适用于 CNAS 对实施资产管理体系认证活动的认证机构的认可工作。 1.3 本文件 R 部分是对认证机构认可规则 (CNAS-RC01)的补充
3、规定和进一步说明;本文件 C 部分是对 CNAS-CC01管理体系认证机构要求的补充说明;其效力等同于相应类别的认可规范文件。 1.4 除本文件的特殊规定或要求外, CNAS 制定的认可规则和适用于管理体系认证机构的认可准则和指南均适用。 2 规范性引用文件规范性引用文件 下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。以下引用的文件, 注明日期的, 仅引用的版本适用; 未注明日期的, 引用文件的最新版本 (包括有效版本)适用。 CNAS-RC01 认证机构认可规则 CNAS-CC01 管理体系认证机构要求 (ISO/IEC 17021-1) CNAS-CC140 资产管理体系审核及认证的
4、能力要求(ISO/IEC TS 17021-5) GB/T 33173 资产管理 管理体系 要求 (ISO 55001) GB/T 33174 资产管理 管理体系 GB/T 33173 应用指南 (ISO 55002) 3 术语和定义术语和定义 下列文件的术语和定义适用于本文件。 GB/T 27000 合格评定 词汇和通用原则 CNAS-CC01 管理体系认证机构要求 GB/T 33172 资产管理 综述、原则和术语 (ISO 55000) GB/T 33173 资产管理 管理体系 要求 (ISO 55001) GB/T 33174 资产管理 管理体系 GB/T 33173 应用指南 (ISO
5、 55002) 4 资产管理体系认证机构认可资产管理体系认证机构认可 资产管理体系认证机构认可适用的认可规范包括: a) CNAS-R01认可标识使用和认可状态声明规则 ; b) CNAS-R02公正性和保密规则 ; c) CNAS-R03申诉、投诉和争议处理规则 ; CNAS-SC140:2018 第 3 页 共 9 页 2018 年 04 月 01 日 发布 2018 年 10 月 01 日 实施 d) CNAS-RC01认证机构认可规则 ; e) CNAS-RC02认证机构认可资格处理规则 ; f) CNAS-RC03认证机构信息通报规则 ; g) CNAS-RC04认证机构认可收费管理
6、规则 ; h) CNAS-RC05多场所认证机构认可规则 ; i) CNAS-RC07具有境外场所的认证机构认可规则 ; j) CNAS-CC01管理体系认证机构要求 ; k) CNAS-CC11多场所组织的管理体系审核与认证 ; l) CNAS-CC12已认可的管理体系认证的转换 ; m) CNAS-CC14计算机辅助审核技术在获得认可的管理体系认证中的使用 ; n) CNAS-CC106CNAS-CC01 在一体化管理体系审核中的应用 ; o) CNAS-CC140资产管理体系审核及认证的能力要求 ; p) CNAS-SC140资产管理体系认证机构认可方案 。 R 部分部分 R.1 认可程
7、序认可程序 R.1.1 认可申请认可申请 R.1.1.1 具备下列条件的认证机构,可向 CNAS 提出认可申请: 1) 已经国家认证认可行政主管部门批准或备案, 具有从事资产管理体系认证资格的认证机构。 2) 已按照本文件及相关的 CNAS 认可规范文件的要求,建立并实施了文件化的质量管理体系。 申请机构的质量管理体系应用于资产管理体系认证领域已有效运行 6 个月,且已在资产管理体系认证领域完整实施了至少 3 个组织的认证。 R.1.1.2 申请认可的认证机构应按照要求填写认可申请书,连同本机构质量手册、程序文件和满足本文件条款 R.1.1.1 要求的证明材料一并提交 CNAS。 R.1.1.
8、3 CNAS 对申请方的认可申请进行审查,必要时对申请方实施预访问,以确定是否受理认可申请。 R.1.2 评审评审实施实施 CNAS 按照 CNAS-RC01 的规定,根据申请方的具体情况策划认可评审方案,实施文件评审、办公室评审和见证评审。 R.1.3 见证评审见证评审 R.1.3.1 初次认可评审至少进行一次见证评审,包括对同一认证项目第一阶段和第二阶段现场审核。 R.1.3.2 对于已获得认可资格的认证机构,每个日历年应至少进行一次见证评审;且当认证机构获得认可的业务领域数不少于 5 个时, 在一个认可周期内, 每次实施的CNAS-SC140:2018 第 4 页 共 9 页 2018
9、年 04 月 01 日 发布 2018 年 10 月 01 日 实施 见证项目应为不同的业务领域。 R.1.4 认可决定认可决定 CNAS 依据提交认可评定的相关材料,做出相应的认可决定。 R.2 认可的认证业务范围认可的认证业务范围 CNAS 按本文件附录 B 中的业务领域对认证机构的认证业务范围实施认可。对于已获得认可资格的认证机构扩大业务领域认可资格的申请, CNAS 将视情况对认证机构实施文件评审、办公室评审和见证评审,评审通过后方可授予该业务领域的认可资格。 C 部分部分 C.1 对认证机构的基本要求对认证机构的基本要求 从事资产管理体系认证的认证机构应为国家认证认可行政主管部门批准
10、的认证机构, 并取得资产管理体系认证批准资格或通过备案;并且满足本文件和其他相关的CNAS 认可规范的要求,建立和实施了文件化的质量管理体系。 C.2 认证人员认证人员 实施资产管理体系认证相关活动的人员应满足 CNAS-CC01 管理体系认证机构要求和 CNAS-CC140资产管理体系审核及认证的能力要求的相关要求。 C.3 认证要求认证要求 C.3.1 审核时间审核时间 认证机构应根据本文件附录 A(规范性附录)策划资产管理体系审核时间,并考虑客户组织资产管理复杂程度确定对每个申请方和获证客户实施第一阶段和第二阶段初次审核、监督审核和再认证审核所需的审核时间。 对客户的监督审核时间宜与初次
11、认证审核审核时间成比例, 每年用于监督审核的时间总量应不低于初次认证审核审核总时间的 1/3,再认证审核的时间总量应不低于初次认证审核审核总时间的 2/3。 C.3.1.1 应用要求 1) 所有类型审核的审核时间包括在客户场所现场的总时间,以及在现场以外实施策划、文件审查、与客户人员之间的相互活动和编写报告等活动的时间。 2) 管理体系认证审核时间(实施现场审核的时间)通常不宜少于本文件附录A中计算出审核时间的80%。 注:本部分所述的现场审核时间不包括第一阶段在现场实施的文件审查所用时间。 3) 旅途(往返途中或在场所之间的途中)以及其他任何中断休息不能计入现场的管理体系认证审核时间。 注:
12、我国除香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区外,审核时间通常CNAS-SC140:2018 第 5 页 共 9 页 2018 年 04 月 01 日 发布 2018 年 10 月 01 日 实施 不包括旅途时间和午饭时间。 C.3.1.2 审核人日 如果计算后结果包括小数,宜将其调整为最接近的半人日数(如:将 5.3 个审核人日调整为 5.5 个审核人日,5.2 个审核人日调整为 5 个审核人日) 。 C.3.1.3 调整审核时间的考虑因素 在调整审核时间时,还需要考虑下列因素(但不局限于这些因素) 1) 增加审核时间的考虑因素 a) 组织内同一资产类别关键资产的数量较多; b) 组织的工作
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