上半年贵州证券从业金融市场直接融资汇总考试试题.docx
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1、2017年上半年贵州证券从业金融市场:直接融资汇总考试试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、下列财政、货币政策中,通常会造成股价下降的是_。A中央银行提高法定存款准备金率B中央银行提高再贴现率C中央银行在公开市场上大量买入证券D政府大幅降低税率 2、公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、债券、实物派发股息,称为_。A股票股息B财产股息C负债股息D建业股息3、进行战略投资的外国投资者,其境外实有资产总额不低于()亿美元或管理的境外实有资产总额不低于()亿美元。A1;3B1;5C2;3D2;5 4、要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果,应当(
2、)。A选择同一行业的股票B选择每股收益差别很大的股票C选择不同行业的股票D选择相关性较差的股票5、发行人首次公开发行股票,主承销商应在()中说明内核情况。A发行保荐书B招股说明书C发行公告D法律意见书 6、资产评估报告_。A仅有正文部分B包括正文和附件两部分C包括正文、附件和法律意见D包括正文和确认文件 7、下列关于公开原则的叙述,正确的是_。A参与交易的各方应当有获得平等的机会B交易各方要及时公布有关信息C除证券公司外,各方处于平等的法律地位D交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利 8、关于委托单,下列表述不正确的是_。A具有与委托合同相同的法律效力B具备委托合同应具备的主要内容C明确
3、了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份D明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务 9、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素的有_。A国际经济形势B国内经济状况与发展动向C通货膨胀D社会制度 10、关于股票交易特别处理,下列说法正确的是_。A股票实施特别处理后,涨跌幅限制均为10%B股票实施特别处理后,涨跌幅限制均为5%C股票实施特别处理后,涨幅限制为5%,跌幅限制为10%D股票实施特别处理后,涨幅限制为10%,跌幅限制为5%11、深圳证券交易所A股佣金的收取起点为_。A5元B10元C50元D100元 12、关于
4、红筹股描述不正确的是_。A红筹股不属于外资股B红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票C红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道D红筹股属于境外上市外资股 13、关于有限责任公司的股东数的规定,下列正确的是_。A2人以上B50人以下C1人以上,50人以下D至少有5人,没有上限14、保本基金将大部分资金投资于_。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券 15、在B股发行的过程中,境内的资产评估机构应当是_的机构。A具有良好资信B具有从事证券相关业务资格C具有从事境外上市外资股发行经验D具有国外办事处 16、存在以
5、下_情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C最近3年内因违法违规行为受到行政处罚D没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项 17、最早运用无套利定价技术的是_。A资本资产定价理论B套利定价理论C布莱克一斯科尔斯期权定价理论DMM定理 18、基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于_人。A1B2C3D4 19、目前我国对_实行T+3交割、交收方式。AB股BA股C基金券D债券 20、()是日常监管的重点。A基金准入B公司治理监管C内部控制监管D经营运作监管 21、钢铁、汽车等重工业以及少数储量
6、集中的矿产品如石油等行业属于_类型的市场结构。A垄断竞争B部分垄断C寡头垄断D完全垄断 22、股票发行申请未获核准的,自中国证监会作出不予核准决定之日起()后,发行人可再次提出股票发行申请。A3个月B6个月C9个月D1年23、根据证券投资基金法及其配套法规的要求,中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起_个月内作出核准或者不予核准的决定。A2B3C6D8 24、更适用于企业筹措新资金的综合资金成本是按_计算的。A账面价值B目标价值C市场价值D任一价值25、在深圳证券交易所,开放式基金份额申购、赎回结果的确认由_负责。A证券交易所B中国证券登记结算有限责任公司C基金管理人D证券监管机构二、多
7、项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、采用无套利均衡分析技术的要点是_。A舍去税收、企业破产成本等一系列现实的复杂因素B动态复制C静态复制D复制证券的现金流特性与被复制证券的现金流特性完全相同 2、侧重于追求资本利得和长期资本增值的基金是()。A国债基金B股票基金C货币市场基金D平衡基金3、大宗交易系统可采取_方式进行,达成协议后提出成交申报。A报价B协商C询价D投标 4、上海证券交易所A股送股日程安排中,错误的有_。A申请材料送交日为T-5日前B向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
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