2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题（备用卷）含答案.docx

2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题（备用卷）含答案

单选题（共150题）
1、发行人和主承销商应当对战略投资者配售资格进行核查。战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（ ）个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
A.3
B.6
C.9
D.12

【答案】 D
2、(2018年真题)投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（ ）日内向中国证券业协会进行离职备案。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 A
3、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的,为发行失败。
A.45%
B.70%
C.75%
D.80%

【答案】 B
4、按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（ ）
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
5、证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
6、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 A
7、向基金管理人、基金托管人出资以及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动等行为之一的，或者违反《证券投资基金法》有关运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，责令改正，处（　　）罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.10万元以上60万元以下
C.30万元以上100万元以下
D.30万元以上60万元以下

【答案】 A
8、下列有关股份有限公司设立的说法，正确的是（　　）。
A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%
B.股份有限公司必须有公司住所
C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记
D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司

【答案】 B
9、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
10、下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（ ）。
A.国家机关
B.营利性法人或非法人组织
C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人
D.非营利性法人或社会组织

【答案】 C
11、符合（ ）条件的证券公司可以成为转融通借入人。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
12、按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
13、《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，下列处罚中不正确的有（ ）。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
B.单位犯该罪的，对单位判处罚金
C.单位犯该罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
D.退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款

【答案】 D
14、集合资产管理计划的投资者人数不超过（　　）人。
A.100
B.150
C.200
D.250

【答案】 C
15、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（　　）个、（　　）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
A.3；1
B.5；1
C.5：3
D.7；5

【答案】 A
16、证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定______，以______的名义单独立户管理。（　　）
A.证券公司，每个客户
B.商业银行，每个客户
C.基金银行，证券公司
D.证券公司，商业银行

【答案】 B
17、下列不属于基金份额持有人权利的是（　　）。
A.按规定要求召开基金份额持有人大会
B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
C.分享基金投资收益
D.确定基金收益分配方案

【答案】 D
18、证券公司应当以提供( )等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
19、证券公司信用证券账户内的证券，出现以下（ ）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
20、下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（ ）
A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定
B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息

【答案】 C
21、根据《合伙企业法》规定，下列哪些选项符合除名退伙情形（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 A
22、关于分级资产管理产品的说法中，错误的是（ ）。
A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级
B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计人优先级份额）
C.固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1
D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者

【答案】 C
23、（2016年真题）证券公司应当自每月结束之日起（　　）个工作日内．报送月度报告。
A.3
B.7
C.15
D.30

【答案】 B
24、（2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理体系应当包括（　　）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
25、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（　　）。
A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1、5%，且不得少于3人

【答案】 D
26、中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（ ）的原则。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④

【答案】 B
27、证券自营业务的范围包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
28、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（　　）。
A.50%
B.40%
C.30%
D.20%

【答案】 D
29、证券公司作为代销机构销售私募类金融产品的时候应当遵守（ ）的规则。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
30、不适用《中华人民共和国证券法》的是（）。
A.A股
B.B股
C.H股和B股
D.H股

【答案】 D
31、按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确的是（　　）。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展
C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益
D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

【答案】 D
32、股指期货包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④⑤

【答案】 D
33、下列属于证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责的是（ ）。
A.①②③⑤
B.②③④
C.①②③④⑤
D.①③④⑤

【答案】 A
34、下列关于开展基金托管业务的条件，说法错误的是（ ）。
A.准人条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统
B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验
C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度
D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件

【答案】 B
35、下列关于公开发行公司债券筹集资金的用途的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
36、下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（）。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利
B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案
C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额
D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

【答案】 D
37、根据《证券法》，持有公司（　　）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。
A.10%
B.20%
C.15%
D.5%

【答案】 D
38、（2020年真题）按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（　　）
A.基本信息
B.财务状况
C.诚信记录
D.教育经历

【答案】 D
39、（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 B
40、资产管理业务的基本要求包括（ ）。
A.①③
B.①②③④
C.①②③
D.②③④

【答案】 C
41、公司从事经营活动，必须做到（ ）。
A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤

【答案】 D
42、下列说法中，正确的有（　　）
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
43、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。
A.10%
B.3%
C.1%
D.5%

【答案】 D
44、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（ ）。
A.提交大额交易报告
B.提交可疑交易报告
C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告
D.不予理睬

【答案】 C
45、（2016年真题）下列属于设立有限责任公司的条件有（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
46、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系被称为（ ）。
A.从属关系
B.关联关系
C.控制关系
D.依附关系

【答案】 B
47、下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是（　　）。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外
C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

【答案】 B
48、公司财产优先支付的是（）。
A.普通股股东
B.优先股股东
C.债权人
D.员工工资

【答案】 C
49、下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是(　　)
A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益
B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
D.证券公司可以为股东融资进行担保

【答案】 A
50、《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司的股东有（　　）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。
A.虚假出资
B.非货币出资
C.以劳动出资
D.延期出资

【答案】 A
51、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
52、(2018年真题)记名股票的特点包括（　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
53、以下关于监事会的说法中正确的是（　　）。
A.监事会必须设立主席和副主席
B.监事会主席和副主席是监事会的召集人
C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助
D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

【答案】 C
54、证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（　　）等。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
55、(2018年真题)有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（　）以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。
A.2／3
B.1／2
C.1／3
D.1／10

【答案】 B
56、公司申请公司债券上市交易应符合的条件有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 A
57、下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（　　）。
A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理
B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控
C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制
D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险

【答案】 A
58、证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
59、有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（　　）
A.金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑
B.金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者
C.金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性
D.非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务

【答案】 D
60、根据《上市公司重大资产重组管理办法》，上市公司发行股份购买资产过程中发行股份的价格不得低于市场参考价的90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（　　）的公司股票交易均价之一 。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
61、某证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（　　）不是必要披露项目。
A.薪酬管理的基本制度及决策程序
B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况
C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况
D.对董事、高级管理人员的考核建议

【答案】 D
62、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（　　）。
A.事前审查
B.事中风险监测
C.事后评估审计
D.事后排查

【答案】 A
63、专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（　　）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 D
64、证券公司向客户融资，应当使用( )。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ. 、Ⅳ

【答案】 D
65、下列选项中，正确的是（　　）。
A.证券公司取得经营证券业务许可证后，向公司登记机关申请营业执照
B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
C.证券公司应当向上海证券交易所换发经营证券业务许可证
D.取得营业执照后，证券公司及其境内分支机构可以经营证券业务

【答案】 B
66、财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般会采取（ ）等监管措施。
A.②③④
B.①②④
C.①③
D.①②③

【答案】 A
67、发行人首次公开发行股票申请文件受理后，发行人能够预先披露招股说明书的网点包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
68、根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上100万元以下

【答案】 B
69、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法，正确的是（　　）。
A.①③④
B.③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
70、《期货交易管理条例》第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（ ）资金进行期货交易。
A.自有
B.短期经营
C.营运
D.信贷

【答案】 D
71、下则关于有限合伙人出资的说法， 正确的是（　　）。
A.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人应当承担补缴义务
B.有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任
C.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当对其他合伙人承担连带责任
D.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资

【答案】 D
72、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()亿元。
A.40
B.50
C.60
D.80

【答案】 C
73、（2020年真题）根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等规定，下列说法正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
74、在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
75、(2019年真题)证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
76、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构应当于每年（ ）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
A.4月30日
B.2月30日
C.5月30日
D.6月30日

【答案】 A
77、存在（　　）的，不得担任独立财务顾问。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
78、以下属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（ ）
A.①③④⑤
B.①②③⑤
C.②③⑤
D.①②⑤

【答案】 D
79、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（ ）。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.业务决策机构
D.证券公司总部

【答案】 D
80、以下关于审计委员会的说法错误的是（　　）。
A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任
B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上
C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担
D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为

【答案】 B
81、以下几种基金，适宜长期投资的是（　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
82、以下（ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
A.投资者利益优先原则
B.勤勉尽责原则
C.客观性原则
D.审慎性原则

【答案】 D
83、依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，
A.1万元
B.10万元
C.25万元
D.40万元

【答案】 B
84、按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（ ）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者
A.持有证券公司5%以上股权的股东
B.国务院金融监督管理机构
C.国务院证券监督管理机构
D.债权人

【答案】 B
85、证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，
A.5万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.5万元以上20万元以下
D.5万元以上30万元以下

【答案】 C
86、下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
87、下列关于委托交易的说法，错误的是（ ）。
A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等
B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

【答案】 D
88、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法中，正确的有（ ）。
A.②③④
B.①②④
C.①③
D.①②③④

【答案】 A
89、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（　　）。
A.30％
B.40％
C.50％
D.60％

【答案】 C
90、（2017年真题）证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（　　）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
91、下列关于公司章程记载事项的说法，错误的是（ ）。
A.公司章程记载事项区分为必要记载事项和任意记载事项
B.必要记载事项又可进一步区分为绝对必要记载事项和相对必要记载事项
C.相对必要记载事项是法律规定应当记载的事项，如不记载，可导致章程无效
D.任意记载事项是可根据需要由当事人自己决定的任何不违背法律的事项。但任意记载事项一经记载，即产生法律效力，对当事人发生约束力。

【答案】 C
92、（2017年真题）与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（　　）机制。
A.监督
B.管理
C.制衡
D.审核

【答案】 C
93、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
94、下列关于佣金管理的表述错误的是（　　）。
A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
B.证券公司收取的交易佣金应当与代收的印花税、证券监管费、证券交易经手费、登记过户费等其他费用合并列示
C.证券交易的收费必须合理
D.证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致

【答案】 B
95、证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列（ ）事项。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
96、行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
97、合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的（　　）。
A.合伙企业不得以此对抗善意第三人
B.无效
C.合伙企业可撤销
D.合伙企业可变更

【答案】 A
98、根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（ ）
A.①②③④
B.①③④
C.②③
D.①④

【答案】 B
99、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是（　　）。
A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动
B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易
C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖
D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

【答案】 B
100、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上100万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上30万元以下

【答案】 D
101、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。
A.②③④
B.①②
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
102、(2019年真题)股份有限公司的股份采取（）的形式。
A.债券
B.股票
C.基金
D.票据

【答案】 B
103、专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满( )周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
A.16
B.18
C.22
D.24

【答案】 B
104、法律关系的特征不包括（ ）。
A.法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系
B.法律关系是以权利和义务为内容的社会关系
C.法律关系是依靠国家强制力保证实施的社会关系
D.法律关系是法律主体之间的社会关系

【答案】 C
105、从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，中国证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（　　）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
106、在证券自营业务中，不得（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.③④

【答案】 A
107、上市公司并购重组（　　）业务主要为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。
A.财务顾问
B.法律顾问
C.投资顾问
D.资产管理顾问

【答案】 A
108、公开募集基金的基金管理人员及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列行为（ ）。
A.不公平地对待其管理的不同基金财产
B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失
C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
D.侵占、挪用基金财产

【答案】 C
109、以下属于有限责任公司董事会职权的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
110、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有( )。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
111、关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的是（ ）。
A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则
B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务

【答案】 A
112、证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（ ）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。?
A.24至36
B.12至36
C.12至24
D.6至12

【答案】 B
113、股份有限公司设监事会，其成员人数最低为（ ）人。
A.1
B.2
C.3
D.6

【答案】 C
114、证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（ ）的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.3万元以上10万元以下

【答案】 A
115、根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（　　）
A.稳健
B.有偿
C.自愿
D.诚实信用

【答案】 A
116、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（ ）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量（ ）以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。
A.10％；30％
B.30％；50％
C.50％；30％
D.70％；50％

【答案】 C
117、根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )证券市场禁人措施。
A.3—5年
B.5—10年
C.10—15年
D.终身

【答案】 B
118、中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循()的原则。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
119、以下属于我国《证券法》规定的内幕交易行为的是（ ）。
A.与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易
B.上市公司股利分配计划公开前，该计划的知情人，建议他人买卖该证券
C.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

【答案】 B
120、经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
121、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法，错误的是（　　）。
A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信