2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试题高频卷附答案.docx

2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试题高频卷附答案

单选题（共150题）
1、中国证监会建立监管信息系统，将（　　）进入其诚信档案。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
2、以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（　　）
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III

【答案】 C
3、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
4、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
5、A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A
A.设立登记
B.变更登记
C.停业登记
D.注销登记

【答案】 B
6、上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（ ）资格的公司从事相关业务。
A.证券自营
B.证券经纪
C.证券资产管理
D.保荐

【答案】 D
7、公司董事、监事、高级管理人员每年转让的股份不得超过其持有本公司股份总数的（ ）。
A.百分之三十
B.百分之三十五
C.百分之二十
D.百分之二十五

【答案】 D
8、证券公司应明确董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责，确保内部控制的有效性。以下说法中错误的是（ ）。
A.董事会应对中国证监会对证券公司内部控制提出的问题和建议认真研究并督促落实
B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督
C.董事会应当至少每季度举行一次全面的内部控制检查评价工作
D.负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门负责人可列席证券公司任何会议

【答案】 C
9、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利有（　　）。
A.①②③
B.②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
10、（2016年真题）有限责任公司监事会主席的产生方式是（　　）。
A.由全体监事过半数选举产生
B.由全体监事1／3以上人数选举产生
C.由全体监事2／3以上人数选举产生
D.由股东大会任命

【答案】 A
11、禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
12、证券公司应建立健全相对集中权责统一的投资决策与授权机制。则（ ）是证券公司自营业务的最高决策机构。
A.投资决策机构
B.自营业务部门
C.董事会
D.分支机构

【答案】 C
13、根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》规定，本规范所称的金融衍生品不包括（　　）。
A.远期
B.债券
C.互换
D.期权

【答案】 B
14、以下关于薪酬与提名委员会的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
15、《期货交易管理条例》规定，期货公司应当为每一（　　）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
A.业务
B.资金
C.产品
D.客户

【答案】 D
16、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（ ）措施。
A.①③④
B.①②④
C.①②③
D.②③④

【答案】 B
17、下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①④

【答案】 A
18、证券期货经营机构评估普通投资者的风险承受能力，评估的主要因素一般不包括（　　）。
A.债务状况
B.社会资源
C.投资知识和经验
D.诚信状况

【答案】 B
19、下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（ ）
A.①②④
B.①③
C.②④
D.①②③④

【答案】 A
20、下列关于委托交易的说法中，错误的是（　　）。
A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等
B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

【答案】 D
21、股份有限公司监事会成员由（ ）组成。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
22、（2021年12月真题）下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.II、III、IV

【答案】 D
23、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（　　）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A.3
B.5
C.15
D.30

【答案】 C
24、（2020年真题）证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
25、有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守的要求有（　　）。
A.委托会计师事务所提出申请
B.向股东大会或董事会提出申请
C.向公司提出书面请求，说明目的
D.向法院得出申请

【答案】 C
26、法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（ ）。
A.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照
B.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记
C.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续
D.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照

【答案】 D
27、按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有（ ）。
A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万以上60万元以下的罚款
C.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下以下的罚款
D.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款

【答案】 D
28、(2019年真题)股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。
A.职工代表大会
B.股东大会
C.董事会
D.监事会

【答案】 B
29、根据《期货交易管理条例》规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
30、以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是（　　）。
A.责令停止承销或者销售
B.没收违法所得
C.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上一百万元以下的罚款
D.情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可

【答案】 C
31、自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向（ ）提起诉讼。
A.股东会或股东大会
B.人民法院
C.公司登记机关
D.董事会

【答案】 B
32、(2019年真题)企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由（）出其验资报告。
A.评估师事务所
B.保荐机构
C.会计师事务所
D.律师事务所

【答案】 C
33、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
34、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（　　）。
A.①④
B.①②④
C.①②
D.①②③④

【答案】 C
35、下列有关证券交易所的交易规则，正确的是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
36、证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
37、( )可以作为并购重组支付手段
A.优先股
B.普通股
C.绩优股
D.蓝筹股

【答案】 A
38、根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（ ）。
A.证券分析师本人
B.证券分析师所在证券公司研究部门
C.证券分析师所在证券公司
D.转载证券研究报告的媒体

【答案】 A
39、根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（　　）。
A.可以从事股票期权经纪业务
B.可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务
C.可以从事股票期权做市业务
D.可以从事股票期权自营业务

【答案】 B
40、向客户提供投资建议的( )等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
41、（　　）负责债券融资工具交易的日常监测。
A.中国人民银行
B.中国银行间市场交易商协会
C.全国银行间同业拆借中心
D.中央国债登记结算有限责任公司

【答案】 C
42、金融机构应当履行以下管理人职责（ ）。
A.②③④⑤
B.①②④⑤
C.①②③⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
43、股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式，下列表述中，正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
44、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
45、下列说法错误的是（ ）。
A.合格境外投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户
B.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称等情况于每个季度结束后的10个工作日内报告中国证监会和证券交易所
C.合格境外投资者经国家外汇管理局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户
D.合格境内投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格

【答案】 B
46、证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（　　）个工作日内办理变更登记。
A.5
B.7
C.10
D.12

【答案】 B
47、证券公司年度报告应当附有（　　）出具的内部控制评审报告。
A.律师事务所
B.会计师事务所
C.审计事务所
D.资产评估事务所

【答案】 B
48、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项中说法错误的是（ ）
A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪
B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定
C.甲使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉
D.甲利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉

【答案】 C
49、下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①④

【答案】 A
50、在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（ ）年。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
51、(2018年真题)股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后（　）日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 D
52、（2016年真题）证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
53、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
54、（2020年真题）依法负有信息披露义务的公司，企业向股东社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务灰机报告，或者对依法应当被披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（　　）情形的，应予立案追诉。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
55、证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当（　　）。
A.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
B.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
C.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
D.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

【答案】 A
56、下列关于港股通的说法中不正确的是（ ）
A.同时在上交所以外的内地证券交易所和联交所上市的股票不纳入港股通股票范围
B.在联交所以人民币报价交易的股票不纳入港股通范围
C.在联交所以人民币报价交易的股票纳入港股通范围
D.A+H股上市公司若其A股被上交所实施风险警示，则其相应的H股也不纳入港股通股票

【答案】 C
57、以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 D
58、证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法有（ ）。
A.①③
B.①②③④
C.①④
D.③④

【答案】 D
59、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（　　）和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 D
60、证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
61、（2020年真题）下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（　　）
A.责令改正
B.监管谈话
C.行政拘留
D.出具警示函

【答案】 C
62、声誉约束是文化建设的有力保障，加强声誉约束的内涵包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③
D.②③④

【答案】 B
63、下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
64、下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
65、在公众公司的收购及相关股份权益变动活动中，下列关于信息披露义务人说法错误的是（ ）。
A.应当依法严格履行信息披露和其他法定义务
B.应当保证所披露的信息及时、真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.应当在全国股份转让系统指定的信息披露平台和符合中国证监会规定条件的媒体上依法披露信息
D.在其他媒体上进行披露的，披露的时间可以早于在全国股份转让系统指定信息披露平台上披露的时间

【答案】 D
66、下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
67、《期货交易管理条例》规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（　　）日内作出批准或者不批准的决定。期货公司办理变更业务范围的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（　　）个月内作出批准或者不批准的决定。
A.20；1
B.60；2
C.20；2
D.40；1

【答案】 C
68、我国《公司法》适用的公司有两种：行限责任公同和股份有限公司。二者的主要区别不包括（　　）
A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任
B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限
C.股份流动性上，有限责任公P_j股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由
D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可

【答案】 A
69、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有以下（ ）行为。
A.①②③④
B.①②③④⑤
C.②③④
D.③④⑤

【答案】 A
70、按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（　　）。
A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险
B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益
C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息
D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动

【答案】 D
71、根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利包括（　　）
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
72、下列关于保荐人提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实的法律责任中，错误的是（ ）。
A.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款
B.没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款
C.情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以100万元以上500万元以下的罚款

【答案】 D
73、(2019年真题)期货交易所负责人应由（ ）聘任。
A.国务院期货监督管理机构
B.财政部
C.期货交易所
D.期货业协会

【答案】 A
74、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易（　　）。
A.①③④
B.①②③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④

【答案】 B
75、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（　　）。
A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行
B.在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行
C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试
D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业

【答案】 B
76、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%

【答案】 C
77、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（　　）。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①④

【答案】 B
78、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（ ）规定的其他证券及其衍生品种。
A.财政部
B.证券行业协会
C.中国人民银行
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
79、《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（ ）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
80、按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　　）万元以上（　　）万元以下罚金。
A.①②③
B.①②④
C.②②④
D.②①③

【答案】 D
81、基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（　　）的罚款。
A.5万元以上30万元以下
B.5万元以上50万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上100万元以下

【答案】 B
82、根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（　　）个交易日内报交易所备案。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
83、按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是（ ）。
A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金
B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金
D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金

【答案】 B
84、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.90％
B.80％
C.60％
D.50％

【答案】 D
85、期货交易所将会员的合约强行平仓的，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
A.期货交易所
B.该会员
C.期货公司
D.客户

【答案】 B
86、以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是（　　）。
A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任
B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选
C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见
D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议

【答案】 A
87、下列关于集合计划资产独立性表述错误的是（ ）。?
A.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产
B.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产
C.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产
D.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其清算财产

【答案】 D
88、根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上100万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上30万元以下

【答案】 D
89、下列关于保荐代表人资格的说法中，错误的是（ ）。
A.保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识
B.保荐代表人最近5年内具备48个月以上保荐相关业务经历
C.保荐代表人最近12个月持续从事保荐相关业务
D.保荐代表人最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施

【答案】 B
90、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法，错误的是（　　）。
A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工
B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险
D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

【答案】 D
91、证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（　　）在流动性风险管理中的职责和报告路线
A.董事会、经理层、财务总监、首席风险官
B.董事会、经理层、首席风险官、合规总监
C.董事会、经理层、首席风险管理、相关部门
D.董事会、经理层、财务总监、合规总监

【答案】 C
92、证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受（　　）的监督管理。
A.中国人民银行
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
93、证券的代销、包销期限最长不得超过( )日。
A.15
B.30
C.60
D.90

【答案】 D
94、下列选项中，说法正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 B
95、下列关于指定交易的说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 C
96、下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（　　）。
A.①②④⑤⑥
B.①③④⑤⑥⑦
C.①③④⑥⑦
D.①②③④⑤⑥

【答案】 C
97、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（ ）兼任职务。
A.子公司
B.关联公司
C.母公司
D.控股公司

【答案】 A
98、证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（ ）。
A.公开、平等、公正
B.开放、公平、公正
C.公开、公平、平等
D.公平、公开、公正

【答案】 D
99、按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确的是（　　）。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展
C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益
D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

【答案】 D
100、经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 A
101、按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备（ ）条件。
A.①②③⑤
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①③④⑤

【答案】 C
102、根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（　　）。
A.为他人提供证券投资咨询服务
B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
C.违规从事营利性经营活动
D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

【答案】 A
103、根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
104、证券公司应当于入股区域性股权市场运营机构起（ ）内将相关情况报送至中国证券业协会。
A.3个工作日
B.5个工作日
C.15个工作日
D.1个月

【答案】 D
105、下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（　　）。
A.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可
C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可
D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份

【答案】 C
106、下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（　　）。
A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告
B.主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息
C.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新
D.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》

【答案】 A
107、下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）
A.①②③
B.③④
C.①③④
D.①②

【答案】 C
108、证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（　　）的罚款。
A.十万元以下
B.二十万元以下
C.三十万元以下
D.五十万元以下

【答案】 D
109、金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（　　）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（　　）承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.《反洗钱法》；中国证监会
B.《反洗钱法》；金融机构
C.《证券法》；中国证监会
D.《公司法》；金融机构

【答案】 B
110、有下列情形之—的,资产管理计划应当终止:（ ）
A.②③④⑤
B.①②③④
C.①③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
111、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（　　）。
A.③④
B.②④
C.①③
D.①④

【答案】 C
112、封闭式基金份额总额在基金合同期内（ ），基金份额持有人（ ）。
A.逐渐增加，可以申请赎回
B.固定不变，不得申请赎回
C.可以变动，不得申请赎回
D.逐渐减少，可以申请赎回

【答案】 B
113、(2019年真题)证券账户管理包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
114、按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（ ）。
A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险
B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益
C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况