2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试题高频卷附答案.docx

2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试题高频卷附答案

单选题（共150题）
1、证券公司应当以提供( )等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
2、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确的有（ ）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④

【答案】 D
3、(2018年真题)下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市交易的是（ ）。
A.公司有重大违法行为，经查实后果严重的
B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的
C.公司最近2年连续亏损，在限期内消除
D.公司解散

【答案】 C
4、（2020年真题）下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（　　）
A.有利于保护基金管理人的合法权益
B.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率
C.有利于保障基金财产的安全
D.有利于维护基金财产的独立性

【答案】 A
5、融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的,应当符合下列条件: (　　)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
6、关于证券研究报告信息使用的禁止要求和可以使用的信息来源，下列说法错误的是（ ）。
A.经营机构发布证券研究报告，应当对引用信息和数据来源进行核实，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写入证券研究报告
B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
C.不得使用或者泄露国家保密信息、内幕信息以及上市公司未开的重大信息，签订书面协议的除外
D.证券究报告可使用的信息来源包括证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外

【答案】 C
7、（ ）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A.中国银保监会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.中国证券业协会

【答案】 D
8、中国证券登记结算有限责任公司具体负责（ ）
A.②③④
B.①②④
C.①②③④
D.①③

【答案】 C
9、下列人员可担任公司董事、监事、高级管理人员的是（ ）。?
A.李某，患精神疾病，被诊断为限制民事行为能力人
B.常某，一年前因打架被行政拘留3天
C.刘某，所在公司一年前因违法经营被吊销营业执照，他对此负有个人责任
D.陆某，因破坏社会主义市场经济秩序被撤销从业资格，执行期满未逾3年

【答案】 B
10、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（ ）。
A.30％
B.40％
C.50％
D.60％

【答案】 C
11、按照《公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
12、投资者融券卖出证券时,融资保证金比例不得低于（ ）。
A.120%
B.100%
C.80%
D.50%

【答案】 D
13、证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（　　）。
A.律师事务所核实
B.会计师事务所验资
C.资产评估机构评估
D.信用评级机构评级

【答案】 C
14、资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行的职责有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
15、退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（ ）。
A.法定退伙
B.除名退伙
C.事实退伙
D.自愿退伙

【答案】 C
16、证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是（　　）。
A.建立内幕信息知情人管理制度
B.与公司工作人员签署保密文件
C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测
D.证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密

【答案】 D
17、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（　　）。
A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密
B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理的资产及托管在公司的证券
D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉

【答案】 A
18、保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。
A.1
B.2
C.4
D.3

【答案】 B
19、作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于（　　）万元或者最近3年个人年均收入不低于（　　）万元。
A.100；50
B.100；100
C.300；50
D.300；100

【答案】 C
20、证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（　　）名以上投资经理。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 A
21、证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（　　）的，无须取得证券自营业务资格。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%

【答案】 B
22、按照《期货交易管理条例》第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，我国第一家期货交易所是（　　）。
A.上海期货交易所
B.大连商品交易所
C.郑州商品交易所
D.中国金融期货交易所

【答案】 C
23、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
24、证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的，下列做法错误的是()
A.证券公司不再执行此指引的要求
B.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构
C.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险
D.证券公司应该向人民银行报告

【答案】 A
25、根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（　　）
A.5
B.7
C.10
D.12

【答案】 B
26、保荐机构的（ ）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
27、下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（ ）
A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理
B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控
C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制
D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险

【答案】 A
28、下列属于证券业务的专业人员范围的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 A
29、期货交易所向会员收取的保证金，属于______所有，除用于______的交易结算外、严禁挪作他用。（　　）
A.会员；会员
B.会员；期货公司
C.期货公司；期货公司
D.期货公司；会员

【答案】 A
30、下列说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
31、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（ ）。
A.由国务院制定并颁布的行政法规
B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

【答案】 B
32、下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（　　）。
A.中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理，或者直接责令公司、证券公司暂停或停止发行
B.全国股转系统应当发挥自律管理作用，对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息
C.全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查
D.监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股转公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行

【答案】 A
33、证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月。
A.6
B.5
C.4
D.3

【答案】 A
34、合格境外投资者的托管人应持续满足的条件包括（ ）。
A.①③
B.②③
C.①②
D.①②③

【答案】 D
35、同时符合下列条件的法人或者其他组织是，第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近（ ）年末金融资产不低于1000万元；具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.1；1
B.2；1
C.2；2
D.1；2

【答案】 D
36、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（　　）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%

【答案】 B
37、下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（ ）。
A.国家机关
B.营利性法人或非法人组织
C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人
D.非营利性法人或社会组织

【答案】 C
38、股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
39、资产管理业务的基本要求包括（ ）。
A.①③
B.①②③④
C.①②③
D.②③④

【答案】 C
40、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
41、以下属于证券公司信息技术数据治理的有（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
42、政府债券的举债主体包括（ ）
A.②③
B.①③
C.①②
D.①②③④

【答案】 C
43、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
44、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法，正确的是（ ）
A.①③④
B.③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
45、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
46、上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
47、基金管理公司擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没收违法所得，并处违法所得（ ）倍以上（ ）倍以下罚款。
A.1；5
B.2；5
C.1；10
D.2；10

【答案】 A
48、根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用(　　)名义在研究证券研究报告中列示。
A.证券投资顾问
B.保荐代表人
C.研究助理
D.分析师

【答案】 C
49、按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
50、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
51、下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是（　　）。
A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益
B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定
C.科创板与创业板证券出借的标的证券范围，与相应板块的可融券卖出的标的范围不同
D.上海证券交易所对科创板与创业板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整

【答案】 C
52、(2019年真题)根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。
A.以合伙企业名义取得的收益
B.依法处置合伙人的其他财产
C.合伙人的出资
D.依法处置合伙企业不动产取得的收益

【答案】 B
53、（2018年真题）单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（　　）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量（　　）以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。
A.10％；30％
B.30％；50％
C.50％；30％
D.70％；50％

【答案】 C
54、证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，可以采用的保密措施有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
55、下列关于“沪伦通”的说法，正确的是（　　）。
A.两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证
B.沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制
C.发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易
D.主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司

【答案】 B
56、按照《刑法》第一百七十六条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上（ ）万元以下罚金。
A.①②③
B.①②④
C.②②④
D.②①③

【答案】 D
57、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 B
58、下列选项中，说法正确的有( )。
A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ 、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
59、企业的组织形态有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
60、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（　　）的100%。
A.营业利润
B.最近3年累计净利润
C.净资本
D.总资产

【答案】 C
61、证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件包括（ ）。
A.保荐代表人不少于3人
B.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币6000万元
C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员少于20人

【答案】 C
62、当期货交易出现（ ）情况时，交易所可以釆取强制减仓措施。
A.违规超仓
B.未按规定及时追加交易保证金
C.同方向连续单边市
D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况

【答案】 C
63、证券公司参与转融通业务前应向中国证券金融股份有限公司提供的材料包括（ ）
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
64、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
65、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（　　）。
A.50％
B.100％
C.200％
D.500％

【答案】 D
66、名下金融资产不低于人民币（　　）万元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A.2000
B.1000
C.500
D.300

【答案】 D
67、证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。
A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易
D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

【答案】 C
68、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（ ）。
A.①②③
B.②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
69、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.1；10
B.3；10
C.3；30
D.5；20

【答案】 A
70、对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过(　　)。
A.180 日
B.90 日
C.360 日
D.60 日

【答案】 B
71、（2016年真题）下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
72、证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（　　）资格。
A.资产管理业务
B.自营投资业务
C.证券经纪业务
D.衍生产品业务

【答案】 C
73、下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
74、基金宣传推介材料不得存在（　　）情形。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
75、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.①②③
D.③④

【答案】 B
76、按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（　　）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。
A.持有证券公司5%以上股权的股东
B.国务院金融监督管理机构
C.国务院证券监督管理机构
D.债权人

【答案】 B
77、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（ ）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。
A.证券交易所
B.证券公司
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
78、（ ）包括在资产证券化基础资产负面清单中。
A.矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有稳定性的资产
B.当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目
C.可以直接产生现金流的基础资产
D.因空置等原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权

【答案】 D
79、下列事项属于有限责任公司董事会职权的是（　　）。
A.①②④⑤⑥
B.②③④⑤
C.①③④⑤⑥
D.②③④⑤⑥

【答案】 D
80、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下（　　）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.②③

【答案】 A
81、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（　　）万元罚款的行政处罚。
A.3
B.5
C.10
D.50

【答案】 A
82、全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 D
83、证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
84、专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满( )周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
A.16
B.18
C.22
D.24

【答案】 B
85、(2018年真题)证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
86、下列关于公积金的说法，正确的有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
87、关于开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（　　）。
A.50%
B.60%
C.75%
D.80%

【答案】 A
88、发行人违反《证券法》第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（ ）的罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.20万元以上200万元以下
C.30万元以上300万元以下
D.50万元以上500万元以下

【答案】 D
89、根据中国人民银行、银保监会、证监会和外汇局发布的《标准化债权类资产认定规则》，标准化债权类资产是指依法发行的债券、资产支持证券等固定收益证券，主要包括国债、中央银行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、金融债券、非金融企业债务融资工具、公司债券、企业债券、国际机构债券等，其他债权类资产被认定为标准化债权类资产的，应当同时符合的条件包括（ ）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 A
90、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
91、下列说法，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
92、期货交易规则中，每（　　）个交易日闭市后，交易所对期货公司会员，期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。
A.1
B.2
C.5
D.7

【答案】 A
93、证券金融公司应当每年按照税后利润的（　　）提取风险准备金。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

【答案】 B
94、(2018年真题)下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（ ）。
A.发行数额在200万元以上的
B.利用募集的资金进行违法活动的
C.转移或者隐瞒所募集资金的
D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

【答案】 A
95、保障机构持续倡导的内容有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
96、为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取下列监管措施或纪律处分（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
97、下列说法错误的是（ ）。
A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于20年
B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任
C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务
D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育

【答案】 A
98、证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以( )的罚款。
A.非法融资融券等值以下
B.非法融资融券等值以上
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上30万元以下

【答案】 B
99、下列说法错误的是（ ）。
A.研究销售人员不得参与对分析师等研究人员的考核
B.要强化媒体合作管理
C.采取有效措施提供证券研究报告相应的后续服务和解读服务，防止误导公众投资者
D.外部评选结果是作为证券分析师薪酬激励的依据之一

【答案】 D
100、合格境外投资者经（ ）批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户，其收支范围应当符合国家外汇管理局的有关规定。
A.国家外汇管理局
B.中国人民银行
C.国务院
D.中国进出口银行

【答案】 A
101、A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变更为李某，则A公司应当办理的是（ ）。
A.设立登记
B.变更登记
C.停业登记
D.注销登记

【答案】 B
102、《期货交易管理条例》第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（ ）资金进行期货交易。
A.自有
B.短期经营
C.营运
D.信贷

【答案】 D
103、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（ ）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
104、下列关于退伙的说法，正确的是（ ）。
A.退伙分为法定退伙和自愿退伙两种
B.经1/2合伙人一致同意时可退伙
C.发生合伙人难以继续参加合伙的事由，可以退伙
D.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前5日通知其他合伙人

【答案】 C
105、对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
106、私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，且只能投资于（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
107、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（　　）。
A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密
D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限

【答案】 C
108、下列关于设立证券登记结算机构的条件的说法，错误的是（ ）
A.自有资金不少于人民币20亿元
B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
C.国务院证券监督管理机构规定的其他条件
D.证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样

【答案】 A
109、提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取证券公司设立许可、业务许可或者重大事项变更核准的，撤销相关许可，并处以（ ）的罚款。
A.一百万元以上一千万元以下
B.二百万元以上二千万元以下
C.三百万元以上三千万元以下
D.五百万元以上五千万元以下

【答案】 A
110、下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有( )。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
111、下列说法正确的有（　　）。
A.①②④
B.①②③④
C.①②
D.①②③

【答案】 B
112、不适用《中华人民共和国证券法》的是（）。
A.A股
B.B股
C.H股和B股
D.H股

【答案】 D
113、上市公司存在下列（ ）情形，证券交易所可以终止其股票上市交易。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
114、在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
115、金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（　　）或以上。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

【答案】 A
116、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（　　）。
A.①②③④⑥
B.①②③④
C.①②③④⑤
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
117、下列属于内幕信息的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
118、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
119、如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
120、证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括(　　)
A.谨慎、诚实、勤勉尽责
B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源
C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见
D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议

【答案】 B
121、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（　　）内不得转让。
A.6个月
B.9个月
C.12个月
D.18个月

【答案】 D
122、根据规定，下列关于证券公司开展私募资产管理业务人员的要求，正确的是（ ）。
A.②④
B.②③
C.①③
D.①④

【答案】 C
123、（ ）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国证券业协会
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
124、按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（ ）。
A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高
B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定
C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告
D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除

【答案】 A
125、下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（　　）。
A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
C.发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1％以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

【答案】 C
126、财务与会计人员不得（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
127、除合伙协议另有约定外，合伙企业的（ ）事项应当经全体合伙人一致同意。
A.②