2015年湖北省证券从业资格考试:证券服务机构考试试卷.doc
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1、2015年湖北省证券从业资格考试:证券服务机构考试试卷一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、网上竞价发行方式也可以称为_。A招标购买方式B承销购买方式C同一价购买方式D支付购买方式 2、在美国发行的外国债券叫做_。A扬基债券B武士债券C熊猫债券D欧洲债券3、1998年,_首次给出了金融工程的正式定义。A夏普B费纳蒂C詹森D罗尔 4、新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于_。A认购方式不同B发行价格的确定办法不同C认购成功的确认方式不同D承销方式不同5、根据我国政府对WTO的承诺,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务
2、,加入3年内外资比例不超过_。A33%B49%C50%D25% 6、发行人应在披露上市公告书10日内,将上市公告书文本一式_份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。A3B4C5D6 7、既考虑负债带来税收抵免收益,又考虑负债带来各种风险和额外费用,并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是_。A破产成本模型B代理成本C米勒模型DMM公司税模型 8、包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率_准确反映该投资组合的真实价值。A能B不能C不能判断D都不正确 9、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为()。A系统风险和非系统风险B市场风险、经营风险和合规风险C信用交易风险、交
3、易差错风险、系统保障风险和其他风险D基本风险和非基本风险 10、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的_。A1%B2%C3%D5%11、巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的_。A5%B10%C15%D20% 12、_是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。A合法性原则B完整性原则C有效性原则D独立性原则 13、_更多地受到市场力量的影响,较少受到会计数据不足的制约。A每股收益B持续增长率C红利收益率D资本负债率14、以下不可能出现的无差异曲线是()A.AB.BC.CD.D 15、基金
4、管理公司内部控制的独立性原则是指_。A基金管理公司与其托管人保持独立B基金管理人独立于基金托管人C公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立,公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见 16、_是基金管理公司根据市场范围,不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。A垂直式B水平式C开放式D综合式 17、关于中外合资基金管理公司的境外股东的描述不正确的是()。A为依其所在国家或地区法律设立,具有金融管理经验的金融机构,最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚B其所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券合作谅解备忘录
5、,并保持有效的监管合作关系C实缴资本不少于10亿元人民币的等值可自由兑换货币D经国务院批准的中国证监会规定的其他条件 18、关于上证红利指数,下列叙述不正确的是_。A上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本,以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势B上证红利指数以2004年12月31日为基日,基点1000点C上证红利指数每年末调整样本一次,也可临时调整,调整比例一般不超过10%D于2005年首个交易日发布 19、证券投资基金销售管理办法第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,主要有()。A资本充足率符合国务院银行业监
6、督管理机构的有关规定B有专门负责基金代销业务的部门C具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行D财务状况良好,运作规范稳定,最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 20、QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括_。A发售QDII基金的基金管理人,必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格BQDII基金份额可以用人民币进行认购C基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小DQDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 21、在企业发行债券的具体申报上,国务院行业管理部门所属企业的申请材料由()转报。A国家发政委B行业管理部
7、门C省发展改革部门D计划单列市发展改革部门 22、某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易,上一交易日的参考价格为5.50元,那么今日交易价不可能为_元。A4.85B5.05C5.85D6.0523、证券交易所会员应当设会员代表(),组织、协调会员与交易所的各项业务往来。A1名 B2名 C3名 D4名 24、以下不属于基金资产账户的是_。A银行存款账户B结算备付金账户C银行资产账户D证券账户25、关于免疫策略的叙述不正确的是()。AF.M.Reddington于1952年最早提出免疫策略B免疫策略可以消除任何债券风险C免疫策略用来消除利率变动的风险D免疫策略假定市
8、场价格是公平的均衡交易价格二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、我国公司法规定,发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前_日公告会议召开的时间、地点和审议事项。A7B10C15D30 2、附权益权证债券允许权证持有人_。A以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券B以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币C按约定条件向债券发行人购买黄金D以约定的价格购买发行人的普通股票3、基金资产保管的主要内容包括_。A保管基金印章B基金资产账户管理C重要文件保管D核对基金
9、资产 4、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的_。A10%B5%C15%D20%5、下列关于基金份额持有人的说法,正确的有_。A基金份额持有人是基金投资者B基金份额持有人是基金受益人C基金份额持有人是基金资产的所有者D基金份额持有人是基金产品的管理者 6、下面说法正确的是_。A中央银行提高法定存款准备率会使股票价格上升B中央银行提高再贴现率会使股票价格上升C中央银行通过公开市场业务购买大量证券会使股票价格上升D中央银行放松银根会使股票价格上升 7、下列关于金融期货的功能的说法正确的有()。A利用金融期货进行套期保值,就是通过在现货市场与
10、期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为B期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点,能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势C预计价格上涨的投机者会建立期货空头,反之则建立多头D目前我国股票市场实行T+1清算制度,而期货市场是T+0,可以进行日内投机 8、1984年11月()在东京公开发行200亿日元债券,标志着中国正式进入国际债券市场。A中国工商银行B中国农业银行C中国银行D中国建设银行 9、关于股票投资组合管理基本策略,以下说法正确的是()。A在有效市场中,消极型管理是最佳选择B如果股票市场是一个有效的市场,投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水
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