挂牌公司临时报告格式指引场外市场管理部贾忠磊.pptx
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1、报价转让业务培训报价转让业务培训报价转让业务培训报价转让业务培训1挂牌公司临时报告格式指引挂牌公司临时报告格式指引2012年1月场外市场管理部 贾忠磊报价转让业务培训报价转让业务培训报价转让业务培训报价转让业务培训2l挂牌公司信息披露总体要求l挂牌公司临时报告主要问题l挂牌公司临时报告格式指引报价转让业务培训报价转让业务培训报价转让业务培训报价转让业务培训3信息披露要求规规则则:中中关关村村科科技技园园区区非非上上市市股股份份有有限限公公司司股股份份报价价转让试点点办法法、中关村科技园区非上市公司信息披露中关村科技园区非上市公司信息披露规则适适度度信信息息披披露露原原则则:规定定挂挂牌牌公公司
2、司信信息息披披露露要要求求的的最最低低标准准,同同时鼓励挂牌公司参照上市公司鼓励挂牌公司参照上市公司标准准进行更行更为充分的信息披露。充分的信息披露。总体要求:总体要求:真真实 准确准确 完整完整 及及时 不得存在虚假不得存在虚假记载 误导性性陈述述 重大重大遗漏漏 不得从事不得从事“内幕交易内幕交易”报价转让业务培训报价转让业务培训报价转让业务培训报价转让业务培训4信息披露要求具体要求:具体要求:(一)责任人:(一)责任人:挂牌公司及其董事和相关责任人挂牌公司及其董事和相关责任人 挂挂牌牌公公司司董董事事、监事事、高高级管管理理人人员应当当勤勤勉勉尽尽责,关关注注信信息息披披露露文文件件的的
3、编制制情情况况,保保证定定期期报告告、临时报告告在在规定定期期限限内内披披露露,配配合合公公司司及及其其他他信息披露信息披露义务人履行信息披露人履行信息披露义务。(二二)披披露露的的信信息息,须须经经董董事事长长或或其其授授权权的的董董事事签签字字确确认认。如如有有虚虚假假陈陈述述,董董事事长长承承担担相相应应责责任任。挂挂牌牌公公司司应当当制制定定信信息息披披露露管管理理制制度度,明明确确重重大大事事件件的的报告告、传递、审核核、披披露露程程序序:董董事事、监事事、高高级管管理理人人员知知悉悉重重大大事事件件发生生时,应当当立立即即履履行行报告告义务;董董事事长在在接接到到报告告后后,应当当
4、立立即即向向董董事会事会报告,并敦促董事会秘告,并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。告的披露工作。(三三)应应设设负负责责信信息息披披露露事事务务的的人人员员(董董秘秘),该该人人员员应应列列席席董董事事会会和和股股东东大大会。会。报价转让业务培训报价转让业务培训报价转让业务培训报价转让业务培训5信息披露要求(四)(四)接受主办券商的指导和督促。信息披露文件披露前由其进行形式审查。接受主办券商的指导和督促。信息披露文件披露前由其进行形式审查。(五五)挂挂牌牌公公司司披披露露的的信信息息应应在在代代办办股股份份转转让让信信息息披披露露平平台台()发布。在其他媒体的时间不得早于披露平台的时间。
5、发布。在其他媒体的时间不得早于披露平台的时间。(六)(六)发布模式和操作流程。发布模式和操作流程。报价转让业务培训报价转让业务培训报价转让业务培训报价转让业务培训6挂牌公司临时报告主要问题公告内容不完整公告内容不完整“一句话公告一句话公告”审议通通过董董事事、高高管管薪薪酬酬调整整方方案案:未未说明明原原因因、数数额、具具体体方方案案对公公司司影影响响 提名董、提名董、监事或聘任事或聘任总经理:无人理:无人员简历,未,未说明任期及人明任期及人员持股情况。持股情况。聘聘任任会会计师事事务所所:未未说明明是是续聘聘还是是新新聘聘,新新聘聘时未未说明明变更更事事务所所的的原因、新事原因、新事务所的所
6、的资质、聘期等情况。、聘期等情况。修改公司章程:未修改公司章程:未说明具体修改内容,不提供修改前后明具体修改内容,不提供修改前后对照。照。报价转让业务培训报价转让业务培训报价转让业务培训报价转让业务培训7挂牌公司临时报告主要问题重大事项公告不完整重大事项公告不完整 授授信信、贷款款、票票据据:向向银行行申申请综合合授授信信及及进行行借借款款时,未未说明明具具体体额度度、金金额、期期限限、用用途途、担担保保情情况况等等。发行行的的集集合合票票据据未未说明明资金金用用途途、期期限限、利利率率、担保情况。担保情况。投投资、增增资:成成立立全全资子子公公司司,未未说明明原原因因、投投资的的金金额、子子
7、公公司司的的经营范范围、以以及及对公公司司经营产生生的的影影响响。注注销子子公公司司时未未说明明原原因因、子子公公司司基基本本情情况况及及对公司公司产生的影响。生的影响。向子公司增向子公司增资,未披露基本情况及具体方案。,未披露基本情况及具体方案。高高管管辞辞职:高高管管辞辞职披披露露不不及及时,未未披披露露高高管管辞辞职的的原原因因、辞辞职后后是是否否还在在公公司任司任职、公司、公司对岗位的安排及辞位的安排及辞职对公司公司产生的影响。生的影响。质押押:挂挂牌牌公公司司股股东质押押股股份份,未未说明明质押押的的原原因因、质押押股股份份的的性性质(流流通通股股或或限限售售股股份份)资金金的的用用
8、途途以以及及股股东与与质押押权人人是是否否存存在在关关联关关系系,未未分分析析质押押对公司影响。公司影响。购买、出出售售资产:公公司司购买房房产,未未说明明房房产具具体体处所所及及所所需需资金金的的数数额;公公司司处置房置房产,未,未说明明处置的原因、方式、涉及的金置的原因、方式、涉及的金额及及对公司的影响。公司的影响。报价转让业务培训报价转让业务培训报价转让业务培训报价转让业务培训8挂牌公司临时报告主要问题公告格式及基本要素不规范公告格式及基本要素不规范 公告无公告无编号、无股份号、无股份简称及股份代称及股份代码。公告中日期、数字、届次等公告中日期、数字、届次等错误。公告主体与落款不一致,如
9、公告主体与落款不一致,如监事会写成董事会等情况。事会写成董事会等情况。公告提示公告提示栏内容缺失。内容缺失。公告中序号排列有公告中序号排列有误。股股东大会公告中无召集方式的合法性大会公告中无召集方式的合法性说明。明。未提示是否有被否决的未提示是否有被否决的议案。案。董董事事会会及及股股东大大会会公公告告中中未未明明确确披披露露参参加加会会议的的董董事事及及股股东的的人人数数,或未披露授或未披露授权情况。情况。会会议议案中无表决案中无表决结果、表决果、表决结果果错误或关或关联股股东未回避表决。未回避表决。未列明未列明备查文件。文件。报价转让业务培训报价转让业务培训报价转让业务培训报价转让业务培训
10、9挂牌公司临时报告主要问题披露不及时披露不及时 有关三会决有关三会决议未在未在规定的两个定的两个报价日内公告价日内公告 案案例例:公公司司2011年年4月月15日日同同时披披露露董董事事会会第第六六次次、第第七七次次、第第八八次次会会议决决议公公告告。前前两两次次会会议公公告告分分别延延期期20、18个工作日。个工作日。报价转让业务培训报价转让业务培训报价转让业务培训报价转让业务培训10挂牌公司临时报告主要问题原因原因 要要求求不不明明确确:规则只只原原则性性地地规定定了了哪哪些些情情形形应披披露露,没没有有对披露的内容和格式做出披露的内容和格式做出规范性要求。范性要求。审查指引指引 主主办券
11、券商商把把握握尺尺度度不不一一:部部分分券券商商对持持续信信息息披披露露督督导工工作作重重视程程度度不不够,重重推推荐荐公公司司挂挂牌牌,轻后后续持持续督督导。主主办券商券商执业记录 考考评 挂挂牌牌公公司司:改改制制时间短短,信信息息披披露露规范范运运作作意意识不不够,对规则、制度不熟悉。、制度不熟悉。报价转让业务培训报价转让业务培训报价转让业务培训报价转让业务培训11临时报告内容格式指引总体思路、原则总体思路、原则 针对性:针对挂牌公司临时公告涉及事项以及出现的问题。针对性:针对挂牌公司临时公告涉及事项以及出现的问题。操操作作性性:制制定定详详细细的的内内容容与与格格式式指指引引,利利于于
12、公公告告格格式式的的统统一一,也也便于公司对照进行编制工作。便于公司对照进行编制工作。参参考考性性:参参考考上上市市公公司司临临时时公公告告的的内内容容与与格格式式,同同时时根根据据挂挂牌牌公公司的特点进行适当简化,突出重点。司的特点进行适当简化,突出重点。最最终终目目的的:切切实实提提高高挂挂牌牌公公司司信信息息披披露露的的质质量量,保保护护投投资资者者的的合合法权益。法权益。报价转让业务培训报价转让业务培训报价转让业务培训报价转让业务培训12临时报告内容格式指引总体要求总体要求公告及时性公告及时性 挂挂牌牌公公司司召召开开三三会会会会议议,应应在在会会议议结结束束后后及及时时将将相相关关决
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