合规测试试卷答案.doc
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1、*合规培训测试试卷 单位: 姓名: 得分: 一、填空题(20分,每空格1分)1、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性,确保各项管理政策和程序的一致性。2、合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。3、董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规 、合规创造价值等合规理念,在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。4、监事会应监督董事会 和高级管理层合规管理职责的履行情况。5、商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银
2、行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。6、商业银行应建立诚信举报制度,鼓励员工举报违法 、违反职业操守或可疑的行为,并充分保护举报人。7、商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。8、商业银行资本充足率为核心资本加附属资本与风险加权资产之比,不应低于8%。9、合规员就合规风险工作向本单位(部门)负责人及合规管理部双线报告工作并负责;对出现重大风险或利益冲突而难以保障合规报告畅通、及时的或与本单位(部门)负责人有关联的,可直接向合规管理部或总行领导报告。二、单选题(共
3、计15题,每题2分)1、下列不属于合规员工作方式的是 D 。A、日常合规风险事项报告 B、重大合规风险事项报告C、合规管理工作总结 D、合规工作手册2、商业银行各业务条线和分支机构的 B 应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。A、合规管理人员 B、负责人C、高管人员 D、全体员工3、合规负责人的职责中,不包括 D 。A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理 B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告 D、分管业务条线4、在合规管理建设中,商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人的制度是 C 。A、合规绩效
4、的考核 B、合规问责制度C、诚信举报制度 D、独立管理制度5、商业银行在合规负责人离任后的 B 个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况、A、五 B、十C、十五 D、二十6、以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据? D A、业务条线经营范围 B、分支机构的经营范围C、分支机构的业务规模 D、人员的数量7、下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度? A A、合规风险管理计划 B、合规政策C、合规管理程序 D、合规指南8、商业银行发现重大违规事件应按照 B 的规定向银监会报告。 A、重大事故报告制度 B、重大事项报告制度C、重大案件报告制度 D、重大事件报告制度9、以下
5、说法错误的是 C 。A、商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。 B、商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能,合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求C、合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。 D、银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据。10、以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件 D A、资质 B、经验C、专业技能 D、个人关系网11、商业银行以 A 为经营原则,实行自主经营,自担风险,自负盈亏,自我约束。A 安全性、 流动性、 效益性B 安全性、 商业性、 效
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