第07章--审核的启动和准备PPT课件.ppt
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1、第第 7 7 章章审审 核核 的的 启启 动动 和和 准准 备备审核启动和准备阶段的主要活动审核启动和准备阶段的主要活动审核启动和准备阶段的主要活动审核启动和准备阶段的主要活动-确定审核目的、范围和准则确定审核目的、范围和准则确定审核目的、范围和准则确定审核目的、范围和准则-确定审核的可行性(可简化)确定审核的可行性(可简化)确定审核的可行性(可简化)确定审核的可行性(可简化)-指定审核组长和组成审核组指定审核组长和组成审核组指定审核组长和组成审核组指定审核组长和组成审核组-与受审核方建立初步联系(可简化)与受审核方建立初步联系(可简化)与受审核方建立初步联系(可简化)与受审核方建立初步联系(
2、可简化)-文件评审(收集并审阅有关文件)文件评审(收集并审阅有关文件)文件评审(收集并审阅有关文件)文件评审(收集并审阅有关文件)-制定审核计划制定审核计划制定审核计划制定审核计划-现场审核前审核组内部沟通和工作分配现场审核前审核组内部沟通和工作分配现场审核前审核组内部沟通和工作分配现场审核前审核组内部沟通和工作分配-准备审核工作文件准备审核工作文件准备审核工作文件准备审核工作文件1 1 1 1 确定审核目的确定审核目的确定审核目的确定审核目的-不同类型的不同类型的不同类型的不同类型的QMSQMSQMSQMS审核其审核目的不同审核其审核目的不同审核其审核目的不同审核其审核目的不同-同一类型的审
3、核在不同情况下也会有不同的审同一类型的审核在不同情况下也会有不同的审同一类型的审核在不同情况下也会有不同的审同一类型的审核在不同情况下也会有不同的审 核目的核目的核目的核目的-审核目的可包括审核目的可包括审核目的可包括审核目的可包括确定确定确定确定QMSQMSQMSQMS或其一部分与审核准则的符合程度或其一部分与审核准则的符合程度或其一部分与审核准则的符合程度或其一部分与审核准则的符合程度评价评价评价评价QMSQMSQMSQMS满足法律法规和合同要求的能力满足法律法规和合同要求的能力满足法律法规和合同要求的能力满足法律法规和合同要求的能力评价评价评价评价QMSQMSQMSQMS实现目标的有效性
4、实现目标的有效性实现目标的有效性实现目标的有效性识别识别识别识别QMSQMSQMSQMS潜在的改进潜在的改进潜在的改进潜在的改进-每一次内部审核都应确定该次审核的审核目的每一次内部审核都应确定该次审核的审核目的每一次内部审核都应确定该次审核的审核目的每一次内部审核都应确定该次审核的审核目的2 2 确定审核范围确定审核范围-审核范围是审核的内容和界限审核范围是审核的内容和界限-确定审核范围就是确定确定审核范围就是确定实际位置实际位置组织单元组织单元产品、活动和过程产品、活动和过程覆盖的时期覆盖的时期确定审核范围应考虑的因素确定审核范围应考虑的因素-所依据的所依据的QMSQMS标准和标准和/或其他
5、要求或其他要求-与产品有关的适用的法律法规与产品有关的适用的法律法规-质量管理体系覆盖的产品质量管理体系覆盖的产品-组织组织QMSQMS所需的过程及其删减所需的过程及其删减-组织单元的设置及实际位置的分布组织单元的设置及实际位置的分布-审核所覆盖的时期审核所覆盖的时期3 3 确定审核准则确定审核准则-组织现行有效的组织现行有效的QMSQMS文件文件-建立、实施质量管理体系所依据的标建立、实施质量管理体系所依据的标 准(如准(如GB/T19001-2008GB/T19001-2008标准)标准)-适用于组织的产品和过程的法律法规适用于组织的产品和过程的法律法规-与相关方(如顾客)签订的合同与相关
6、方(如顾客)签订的合同4 4 确定审核的可行性(可简化)确定审核的可行性(可简化)-时机:组成审核组之前时机:组成审核组之前时机:组成审核组之前时机:组成审核组之前-目的:确保审核能够实施目的:确保审核能够实施目的:确保审核能够实施目的:确保审核能够实施-执行人:负责管理审核方案的人员或指定的执行人:负责管理审核方案的人员或指定的执行人:负责管理审核方案的人员或指定的执行人:负责管理审核方案的人员或指定的 审核组长审核组长审核组长审核组长-应考虑的因素应考虑的因素应考虑的因素应考虑的因素是否获取了策划审核所需的信息是否获取了策划审核所需的信息是否获取了策划审核所需的信息是否获取了策划审核所需的
7、信息受审核方(部门)的合作受审核方(部门)的合作受审核方(部门)的合作受审核方(部门)的合作是否为审核提供了充分的时间和资源是否为审核提供了充分的时间和资源是否为审核提供了充分的时间和资源是否为审核提供了充分的时间和资源5 5 审核组长审核组长-负责内部审核或管理审核方案的人员指派审核组长负责内部审核或管理审核方案的人员指派审核组长负责内部审核或管理审核方案的人员指派审核组长负责内部审核或管理审核方案的人员指派审核组长-审核组长对审核所有阶段的工作负责审核组长对审核所有阶段的工作负责审核组长对审核所有阶段的工作负责审核组长对审核所有阶段的工作负责-选择审核组长需考虑的因素选择审核组长需考虑的因
8、素选择审核组长需考虑的因素选择审核组长需考虑的因素资格资格资格资格 专业能力专业能力专业能力专业能力 审核经验审核经验审核经验审核经验 组织能力组织能力组织能力组织能力-任务和职责任务和职责任务和职责任务和职责对审核进行策划并有效地利用资源对审核进行策划并有效地利用资源对审核进行策划并有效地利用资源对审核进行策划并有效地利用资源组织和指导审核组成员组织和指导审核组成员组织和指导审核组成员组织和指导审核组成员主持首、末次会议及审核组内部沟通主持首、末次会议及审核组内部沟通主持首、末次会议及审核组内部沟通主持首、末次会议及审核组内部沟通控制和协调审核活动控制和协调审核活动控制和协调审核活动控制和协
9、调审核活动代表审核组与受审核方沟通代表审核组与受审核方沟通代表审核组与受审核方沟通代表审核组与受审核方沟通组织评审审核发现并得出审核结论组织评审审核发现并得出审核结论组织评审审核发现并得出审核结论组织评审审核发现并得出审核结论组织编制和完成审核报告组织编制和完成审核报告组织编制和完成审核报告组织编制和完成审核报告履行和完成审核员承担的任务和职责履行和完成审核员承担的任务和职责履行和完成审核员承担的任务和职责履行和完成审核员承担的任务和职责6 6 6 6 组成审核组组成审核组组成审核组组成审核组-负责内部审核或管理审核方案的人员负责内部审核或管理审核方案的人员负责内部审核或管理审核方案的人员负责
10、内部审核或管理审核方案的人员组成审核组组成审核组组成审核组组成审核组-审核组可以包括:审核组可以包括:审核组可以包括:审核组可以包括:审核组长、审核员、实习审核员、技术专家审核组长、审核员、实习审核员、技术专家审核组长、审核员、实习审核员、技术专家审核组长、审核员、实习审核员、技术专家审核组:实施审核的一名或多名审核员,需要时,由技术专审核组:实施审核的一名或多名审核员,需要时,由技术专审核组:实施审核的一名或多名审核员,需要时,由技术专审核组:实施审核的一名或多名审核员,需要时,由技术专 家提供支持。家提供支持。家提供支持。家提供支持。注注注注1 1 1 1:指定审核组中的一名审核员为审核组
11、长。:指定审核组中的一名审核员为审核组长。:指定审核组中的一名审核员为审核组长。:指定审核组中的一名审核员为审核组长。注注注注2 2 2 2:审核组可包括实习审核员。:审核组可包括实习审核员。:审核组可包括实习审核员。:审核组可包括实习审核员。审核员:有能力实施审核的人员。审核员:有能力实施审核的人员。审核员:有能力实施审核的人员。审核员:有能力实施审核的人员。技术专家:向审核组提供特定知识或技术的人员。技术专家:向审核组提供特定知识或技术的人员。技术专家:向审核组提供特定知识或技术的人员。技术专家:向审核组提供特定知识或技术的人员。注注注注1 1 1 1:特定知识或技术是指与受审核的组织、过
12、程或活动,或语言或文:特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动,或语言或文:特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动,或语言或文:特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动,或语言或文 化有关的知识或技术。化有关的知识或技术。化有关的知识或技术。化有关的知识或技术。注注注注2 2 2 2:在审核组中,技术专家不作为审核员。:在审核组中,技术专家不作为审核员。:在审核组中,技术专家不作为审核员。:在审核组中,技术专家不作为审核员。-观察员可以随行审核组,但不是审核组成员观察员可以随行审核组,但不是审核组成员观察员可以随行审核组,但不是审核组成员观察员可以随行审核组,但不是审核组成员 组
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
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