供应商评审细则（果蔬素食）.xls

良品铺子工厂评审规范（果蔬素食类）序号项目要求1组织及配合（5%）1.1质量架构1.1.11.1.21.1.31.2【】审核配合1.2.12食品安全计划-HACCP（10%）2.1HACCP计划2.1.12.1.22.1.32.1.42.2【】CCP的监控2.2.12.2.22.2.33食品安全及质量管理系统（10%）3.1食品安全及质量手册3.1.13.1.23.2文件控制3.2.13.3【】记录保持3.3.13.4内部检查3.4.13.5【】供应商和原料的批准及绩效监督3.5.13.5.23.6规范3.6.13.7纠正措施3.7.13.8【】不合格品控制3.8.13.9追溯3.9.13.10【】投诉处理3.10.13.11事故、产品撤回和召回管理3.11.14现场标准（30%）4.1外部标准4.1.14.2【】安全4.2.14.2.24.3【】布局,生产流程与隔离【】4.3.1【】4.3.24.4【】建筑结构一原料处理、制备、加工、包装和仓储区域4.4.14.4.24.4.34.4.44.4.54.4.64.5【】公用设施4.5.14.5.24.5.34.5.44.5.54.6【】设备4.6.14.6.24.6.34.6.44.6.54.6.64.6.74.7维保4.7.14.6【】设备4.8【】员工设施4.8.14.8.24.8.34.8.44.8.44.9【】物理及化学污染的控制【】4.9.1【】4.9.24.10【】异物检测和剔除设备4.10.14.10.24.10.44.10.54.11【】清洁管理和卫生4.11.14.12废物/废物处理4.12.14.12.24.9【】物理及化学污染的控制4.13【】害鼠虫控制4.13.14.13.24.13.34.14【】贮存设施4.14.14.15出货及运输4.15.15产品控制（15%）5.1产品设计与开发5.1.15.2过敏原管理5.2.15.3【】身份保留物料的产品、状态和声明5.3.15.4产品包装5.4.15.4.25.5【】产品检验与实验室测试5.5.15.5.25.5.35.5.45.6原料管理5.6.15.6.25.6.35.6.45.6.55.7成品挑选与奖励5.7.15.7.25.8产品放行5.8.15.8.26过程控制（15%）6.1操作及记录6.1.16.1.26.2清洁和消毒6.2.15.6原料管理6.3环境监控6.3.16.3.26.4脱包清洁处理6.4.16.5原料使用6.5.16.6【】添加剂6.6.16.7半成品控制6.7.16.8成品控制6.8.16.9首检6.9.16.10监控和检测仪器的校正6.10.16.10.26.11卫生监控6.11.17人员（15%）7.1培训7.1.17.1.27.1.37.2【】人员卫生7.2.17.2.27.2.37.2.47.2.57.2.67.3健康管理7.3.17.3.27.4【】工作服7.4.17.4.27.4.3注：标条款为特别关注条款，出现不符合项会导致整个评审结果不合格。1.评审范围要求：【a】新供应商评审（含换新车间生产、跨QS的单品上市）需涵盖上述所有条款；【b】合作供应商巡查需涵盖（不限于）上述必查项目（标“【】”项）；2.供应商评审分级及巡查频率：【a】原则上所有供应商每年至少进行一次评审；【b】A类供应商每两年上述所有条款覆盖一次；【c】B类供应商每年上述所有条款覆盖一次；【d】C类供应商9个月上述条款覆盖一次；3.评审分数（X）计算方法【a】全条款覆盖时：X=（每模块得分*权重）【b】条款未全覆盖时：X=（实际得分/覆盖条款总分）*100得分质量管理部门应独立于生产并脱产，且直属于最高管理者，权利等同于或高于生产部门，公司质量负责人和生产负责人不得是同一人。质量管理部门的架构：至少配备化验员和现场品控各1名，如需现场检验，还需配备现场化验员（不包含上级管理人员）。质量管理部门能力配置：普通员工至少是大专以上学历，并有职业资格证书或1年以上工作经验。管理者至少具备5年及以上工作经验。审核过程中推诿、拒绝或故意拖延评审进度通知评审时安排对生产质量情况熟知人员进行对接，并提前准备评审所需材料。建立HACCP计划：每一个步骤危害分析-确定CCP点-设定CCP临界限值-建立CCP监控系统-建立纠偏计划-验证-保存记录。工艺流程：1.文件中包含工艺流程图和简介。2.工艺流程涉及产品全面。3.工艺流程图和简介详细，关键生产参数和条件无遗漏。危害分析：危害分析全面，无危害未被发现。CCP点：原辅料检验，频率，每批次；金属检测，频率：连续；校准频率：生产前、生产过程中1次/h、生产结束均进行验证；如包含以下工序均需设置为cpp点：巴氏、高温等灭菌工序，其他符合CCP点制定原则的工序。CCP的监控记录表：各CCP点均有CCP监控记录表。记录表上标有关键限值和监控频率等信息。CCP的监控：1.按要求对每个CPP点进行监控。2.相关记录真实有效。良品铺子工厂评审规范（果蔬素食类）要求纠偏：当出现违反关键限值时应采取纠偏措施，并有记录。公司应按国标的要求建立详细的食品安全管理体系,形成文件,加以实施、保持和评审,并适当改进；将应将手册或相关重要的程序文件发到相关人员。使用的文件应该是获得批准的有效文件；关键岗位应能作业现场获得岗位所需的作业指导文件（如:检验、配料、CCP点）。保留记录以表明产品的安全性，合法性和质量得到有效控制；保存时间至少是产品的保质期后再加3个月。公司应审核那些关系到产品安全、合法性和质量的重要体系和程序的执行情况,以确保适宜并得到遵守执行。公司应建立合格供应商评估及监控体系，确保原材料的潜在风险控制；风险评估应建立标准，包括原料接收标准和测试程序，供应商批准和监督的依据；供应商的评审记录，调查表，合格供方名录（每年更新一次）、资质档案等。基于风险评估要求，建立书面的原料和包装材料的接收及放行程序，包括：感官检查，合格证，分析报告，产品抽样和测试；保留记录作为每批原材为料接受的依据；公司应确定原材料、半成品、成品以及任何可能影响成品质量或食品安全的规范作为作业指引。针对不合格项的整改，应确认根本原因及验证有效性。检查不合格品管理制度，需涵盖了原辅料、中间产品及成品；检查原辅料、中间产品及成品检验记录(或汇总)，查看不合格品记录(或不合格品处理报告)，看其处理方法是否有可能造成二次不合格。公司应具备可追溯体系,能够在加工和产品分销的所有阶段上追溯和追踪所有原料批次（包括内包装材料）；每年至少进行追溯体系演练，以确保4小时内从原料追溯到成品，反之亦然；任何返工品，应保持其可追溯性。顾客投诉处理：是否有客户投诉管理制度，是否有记录和调查处理的情况。口头或书面的客诉，质量部门应追查原因予以改善、作成纪录，并宜定期统计检讨。查看近客户投诉及处理记录（可3个月），检查客户投诉是否都已妥善处理。产品召回管理：制定相关制度；按有求召回产品并有相关记录；本召回的产品处理得当。厂址要求及产区环境：无显著污染；无有害废弃物以及粉尘、有害气体、放射性物质和其他扩散性污染源；不易发生洪涝灾害；不宜有虫害大量孳生的潜在场所。无潜在污染风险；布局合理，各功能区域划分明显；厂区硬化，地面无积水、泥泞、污秽等；绿化，定期修剪草木；有适当的排水系统。生活区应与生产区保持距离或分隔。建筑物维护良好以免潜在污染,如排放管道需加网,防虫鸟，补漏洞,防渗水等区域标识和控制：安全防护和潜在故意污染的风险评估，敏感/限制区域的标识和控制安卫工作：厂区应配备门卫管理，禁止饲养禽、畜及其它宠物，警戒犬除外，但应适当管理。消防：厂房应依规定安装火警警报系统及急救器材并加以严格管制（特别是仓库）。食品安全防护：敏感和限制区域增具备监控设备并有效使用。车间进出口具备安检设备并有效使用。具备完善的员工情绪管理系统且有效运行。隔离：不同清洁区间阻隔；厂房内设置的检验室应与生产区域阻隔；临时性的结构控制，如改建，装修设置隔离防护措施等相同清洁区不同工序间有间隔。布局：根据工艺合理布局，避免交叉污染；物理分隔应考虑产品流向、物料属性、设备、人员、废物、气流、空气质量等因素。厂房的面积和空间应与生产能力相适应。墙壁：使用无毒、无味的防渗透的材料和涂料；操作高度范围内的墙面应光滑、不易积累污垢且易于清洁；墙壁、隔断和地面交界处应结构合理、易于清洁，能有效避免污垢积存。墙壁完整无破损。地面：地面使用无毒、无味、不渗透、耐腐蚀的材料；地面的结构应有利于排污和清洗的需要。地面应平坦防滑、无裂缝、并易于清洁、消毒，有适当的措施防止积水。地面完整无破损。门窗：门窗应闭合严密，完整无破损。门需妥善维护。产品暴露区域，门须关闭。门若敞开，则须采取措施阻止虫害进入。此等区域的门户应安装自动闭门器；表面应平滑、防吸附、不渗透，使用不透水、坚固、不变形的材料制成；原料和成品暴漏区域的玻璃窗应加以保护防止破裂；窗台保持清洁，窗户做通风用途时，需采用固定式隔网阻止虫害入侵。顶棚：使用无毒、无味、与生产需求相适应、易于观察清洁状况的材料和涂料；顶棚应易于清洁；在结构上不利于冷凝水垂直滴下,防止虫害和霉菌孳生；蒸汽、水、电等配件管路应避免设置于暴露食品的上方。顶棚完整无破损。通风：适宜的自然通风或人工通风措施，通风流向从清洁度要求高的作业区域流向清洁度要求低的作业区域；合理设置进气口位置，进气口与排气口和户外垃圾存放装置等污染源保持适宜的距离和角度。进、排气口应装有防止虫害侵入的网罩等设施。通风排气设施应易于清洁、维修或更换。若有空气空气过滤装置并定期清洁。必要时应安装除尘设施。照明设施：有充足的自然采光或人工照明，光泽和亮度应能满足生产和操作需要；光源应使食品呈现真实的颜色。暴露食品和原料的正上方安装照明设施有安全装置。供水设施：能保证水质、水压、水量及其他要求符合生产需要；不同种水采用分离的管路输送，避免交叉污染。具备有效的第三方水质检测报告排水设施：保证排水畅通、便于清洁维护，保证食品及生产、清洁用水不受污染；排水系统入口应安装带水封的地漏等装；排水系统出口应有措施以降低虫害风险；室内排水的流向由清洁程度要求高的区域流向清洁程度要求低的区域；排污要求：污水经处理达标后排放填充气体：产品包装内的填充气体须定期监控，压缩气体需过滤和除湿，制气设备需定期维护。消毒设施：配备足够的食品、工器具和设备的专用清洁设施；必要时应配备适宜的消毒设施。应采取措施避免清洁、消毒工器具带来的交叉污染。一般要求：应配备与生产能力相适应的生产设备，并按工艺流程有序排列，避免引起交叉污染。设备、工器具等与食品接触的表面应使用光滑、无吸收性、易于清洁保养和消毒的无毒、无味、抗腐蚀、不易脱落材料制成。所有生产设备应从设计和结构上避免零件、金属碎屑、润滑油、或其他污染因素混入食品，并应易于清洁消毒、易于检查和维护；应不留空隙地固定在墙壁或地板上，或在安装时与地面和墙壁间保留足够空间，以便清洁和维护。阳光晒房：涉及阳光晾晒工艺必须具备阳光晒房。机构上必须是密闭空间。人物流及排风系统必须具备有害生物防护措施。具备人工加热设施。储存腌制：涉及原料腌制储存工艺必须具备室内腌制池腌制池表面材质符合要求。腌制场所可以为非清洁区，但需与清洁区保持一样的有害生物防控和异物防控。腌制池使用网盖进行防护。腌制过程使用工器具符合食品生产要求。低温操作间：冻干及其他有需要的产品生产需具备低温操作间。低温操作间温度保持在52。发酵工艺温湿度按照工艺要求设置。灭菌：生产工艺有需求的需具备相应灭菌设施。配备杀菌记录仪。真空包装产品具备清洗浮选设施。灭菌锅每年进行一次热穿透和热分布测试。后杀菌产品必须静置7天二次浮选或挑选后发货。油炸：油炸果蔬制品必须使用低温真空油炸设备。配备循环过滤装置对油进行定期过滤。辐照：涉及辐照工艺的商品必须使用辐照变色标签来验证辐照的效果及计量。设备的保养和维修：应建立设备保养和维修制度，加强设备的日常维护和保养，定期检修，及时记录；设备损坏维修时应防止外来人/物污染产品（如采取清场行动）；可能与产品接触的设备在维护时需使用食品级油脂。更衣室：除非清洁区外，车间入口必须具备更衣室。高清洁区必须具有二更或者独立的更衣室。具备私人物品柜。具备更衣镜。具备工服悬挂设备。私人物品柜内物品摆放整齐无异味。更衣室内不得存在食品、饮料、药品等物品。工服不得与私人衣服存在交叉污染。换鞋设施：更换工鞋或者使用鞋套。进入地面地面湿滑的车间必须使用工鞋。使用工鞋必须具备工鞋消毒设施。涉及工鞋可能与食品直接或间接接触的岗位，必须具备防止工鞋消毒化学品污染的措施。具备有效的防止工鞋或鞋套与私人鞋交叉污染的设施。工服消毒：具备臭氧或紫外消毒措施。使用紫外灯具备紫外灯功夫消毒柜。单纯紫外消毒紫外灯离工服不得超过50cm洗手消毒措施：具备感应或脚踏式水龙头。洗手池采用光滑、不透水、易清洁的材质制成。具备有效且符合实际的洗手示意图。具备消毒池或者酒精喷雾器具备手部烘干器。卫生间：卫生间干净整洁卫生间无明显异味具备洗手设施卫生间地面无积水。卫生间不与车间直接连通。化学品控制：批准的合格化学品供应商；确认能在食品工序中使用（除以下洗消用品外不得使用其他化学品：75%酒精、84消毒液、次氯酸钠、二氧化氯、无毒无香洗洁精和洗手液）；避免强烈气味的产品；任何时候都要标识好化学品容器，专仓专人管理；培训过的危化品管理人员。异物控制：文件化的利器控制政策，检查记录。包括对象:小刀,设备功能性利刀,针筒,线等。不得使用分节折断刀片，钢丝球，手指套、创可贴、木（竹）质工器具、手机等；玻璃,脆性塑料等相似物品应有防护措施（如：贴膜、加罩等）防止破碎后带来的风险。产品或生产区可能受到潜在影响，需隔离清场确认后方可恢复生产；包装间除必需品外不得存放其它物品，包装机上方不得放小件物品；产品包装前须有人工挑选环节，人品配备数量与产能匹配。金属防控设备：必须具备金属探测仪（全金属）或者X光机。非金属包装金属检测在生产末端，金属包装金属探测在包装前。金属包装在包装后具备磁性金属检测设备。其他金属异物防控设施：过程中使用高磁棒等其他金属异物防控设备。异物控制设备：根据产品特性使用色选、风选、比重等设备去除杂质容器清洁：传送带毛边的剔除，容器翻转,水冲,吹气；禁止使用易掉毛、起毛的清洁用具。清扫、清洗和消毒等用具应有专用场所，妥善保管，食品处理区内不得放置、贮存有毒物质）。检查专用洁具是否与专用工具混放。检查现场卫生情况垃圾桶或垃圾房需标识,清洁,清空,遮盖或关闭；车间外废弃物放置场所应与食品加工场所隔离防止污染，应防止不良气味或有害有毒气体溢出；应防止虫害孳生。废弃物处理：应制定废弃物存放和清除制度，有特殊要求的废弃物其处理方式应符合有关规定。废弃物应定期清除；易腐败的废弃物应尽快清除；必要时应及时清除废弃物。车间外废弃物放置场所应与食品加工场所隔离防止污染；应防止不良气味或有害有毒气体溢出；应防止虫害孳生。一般要求：应制定和执行虫害控制措施，并定期检查。包括：最新的虫害控制平面图。生产车间及仓库应采取有效措施（如纱帘、纱网、防鼠板、粘捕式防蝇灯、风幕等），防止鼠类昆虫等侵入。厂区应定期进行除虫灭害工作。不应影响食品安全和食品应有的品质、不应污染食品接触表面、设备、工器具及包装材料。使用各类杀虫剂或其他药剂前，应做好预防措施避免对人身、食品、设备工具造成污染。设备要求：灭蝇灯使用粘捕式。灭蝇灯背光悬挂，与产品保持一定的距离。挡鼠板的高度大于45cm。虫鼠害检查记录：每周至少两次对进行虫鼠害检查，并详细记录每个点的情况。虫害必须记录捕获数量。进行数据统计和分析，至少每季度根据数据做一次整改。仓库温度和湿度的监控频率不低于1次/天，并记录，且坚果工厂应配备冷藏库；原料、半成品和成品隔墙离地存放；不同等级、不同预处理程度的原料、不同生产日期的原辅材料标示清晰，分开存放。食品原物料料仓库应设专人管理，建立管理制度，定期检查质量和卫生情况，及时清理变质或超过保质期的食品原料。化学品及添加剂设立独立的仓库专人管理。食品原物料运输及贮存中应避免日光直射、备有防雨防尘设施；食品原料运输工具和容器应保持清洁、维护良好，必要时应进行消毒；食品原物料不得与有毒、有害物品同时装运，避免污染食品原料；采用第三方运输时，需签订合同，在条款中约定上述内容；保持追溯性，记录出库的产品信息，保证先进先出。保持每批配料记录。所用配方中涉及到过敏原时应标示。复合原料或辅料含有或可能含有的过敏原应标示。生产过程中肯能污染的过敏原应应标示。当声明有转基因产品、无盐、素食、低糖等事项时，需验证每批原料的状态并记录。采用转基因原料需征得客户同意，并在产品标识中明确标示。采用辐照工艺需征得客户同意，并在产品标识中明确标示。使用复合调料或添加剂，应标识所含有的添加剂。产品包装应符合产品的预定用途,并保持适当的储存条件,以减低污染和变质的风险；在适当的情况下,包装材料应与原材料和成品分开存放.剩余包装材料的保护和标识，报废包装材料的隔离；采用不易磨损的批号打印方式；同一作业线做产品切换时，需将未用完包材从现场撤离，并做首件确认。包材材质符合求。包材杀菌：配备包材杀菌柜或间，尽量使用臭氧方式灭菌场地要求：具备专门的试验场地。理化和微生物分开，大小适宜。设备和药品：具备满足出厂检验的设备和药品。有毒有害药品专柜上锁。药品保存得当。检验：对产品进行逐批检验。保留实验得原始记录。记录管理应便于追溯。留样管理：应建立留样管理制度，每批产品必须留样。每批产品需按品种、批号分类存放。样品保存至有效期后3个月，易腐败即食产品，保存至有效期限后一至二天。供应商索证：具备完善的管理档案收集有效的证照和报告。原料验收：有验收记录。有自行检验记录。收集来料的检验报告。辅料添加剂验收：有验收记录。有自行检验记录。收集来料的检验报告。食品相关产品：有验收记录。有自行检验记录。收集来料的检验报告。盛装食品原料、食品添加剂、直接接触食品的包装材料的包装或容器，其材质应稳定、无毒无害，不易受污染，符合卫生要求。除半成品挑选外，需专门设置成品挑选工序。设立挑选奖励机制，对挑选出问题商品的员工进行经济奖励，且最低奖励标准不低于1元/个。公司应确保在完成所有检测程序前不予放行；确定放行须在完成所有放行标准和授权后实施。生产现场有关键生产步骤作业指示书或设备操作标准：检查岗位操作规程文件是否齐全。岗位操作规程是否包括工序操作步骤及注意事项等。现场抽查：操作人员是否掌握岗位规程，如配料（投料）表等。现场有关键工序的简易看板。过程记录：涉及温度、湿度等物理和化学性指标的工序需具有相关记录。记录得频率符合文件要求。清洁和消毒：根据原料、产品和工艺的特点，针对生产设备和环境制定有效的清洁消毒制度；应确保实施清洁消毒制度，如实记录；及时验证消毒效果，发现问题及时纠正。微生物监控：每月至少进行2次监控监控区域齐全。监控项目齐全。环境消毒：具备空间消毒设施（如紫外、臭氧）设备数量及功率满足要求。使用频率满足规定食品原料、食品添加剂和食品包装材料等进入生产区域时应有一定的缓冲区域或外包装清洁措施，以降低污染风险原料使用原则：投产前检查原料，核对品名、规格、数量，有霉变、生虫、混有异物或其他感状异常、过期、不符合质量标准的，不得使用。液体的原辅料应过滤除去异物杂质；固体原辅料需粉碎、过筛的应粉碎至规定细度。添加剂使用原则：原辅料领取，根据配方正确计算、称量和投料，投料须经二人复核后记录备查。食品添加物设专柜贮放，由专人管理，专柜存放。食所有用量、范围、符合GB2760的规定（食品添加物秤量与投料需建立复核制度，执行并记录)。生产记录真实和完整，不随意涂改。半成品控制：半成品存放在洁净密闭的容器中，半成品储存标识清晰有防止微生物污染的措施；存放时间不得超过工艺规程规定的贮存期限。应采取有效措施以防止金属或其它外来夹杂物混入食品中。成品控制：成品严防再污染。食品包装能够保证运输安全；成品按实际生产日期打印，无超前现象。生产日期批号型式便于追溯；产品生产必须进行首检合格后继续生产，并记录。外部校准：建立设备校准台账按规定的时间进行外部校准内校：定期对监控及称量设备进行内部校准并记录卫生监控：具备卫生管理检查表。检查频次3次/周检查范围全面如实记录。培训计划：具备年度培训计划；培训计划保证生产员工平均每月至少进行1次食品安全相关培训。培训记录：具备培训记录。培训记录准确记录培训时间，地点，参训人员，讲师和培训内容。具备与培训记录的相匹配的签到表。具备适当的笔试考试。岗前培训：新员工上岗前或调岗必须进行岗位培训人员衣着：进入作业区前穿着整齐洁净的工作服。工服的穿着符合规范。人员头发：人员头发不得外露。私人物品：不得携带或配戴任何与生产无关的私人物品进入车间卫生行为：不得配戴饰物、手表，不应化妆、染指甲、喷洒香水。不得在车间随地吐痰或直接对着产品打喷嚏或者咳嗽。进入车间必须按规定进行洗手消毒。进出车间必须更衣，且再次洗手消毒。吸烟：工厂除指定区域外禁止吸烟。来访者：来访者进入车间必须满足和加工人员一致的卫生要求。健康证管理：具备人员健康证管理档案。人员上岗前必须获取健康证。健康证无过期。有有效的防控措施，保证人员健康证过期前获取新证。现场抽查至少一人。健康管理：无明显患病人员参加与食品直接接触的岗位。身体裸露部分有外伤不得参与与食品直接接触的岗位。工作帽：工帽设计必须能够保证头发完全被包裹，头发不外露。工服设计：不同清洁区之间的工服加以区分根据食品的特点及生产工艺的要求配备专用工作服。工服使用粘连式的设计。卫生管理：工服及防护工具每天需进行清洗更换生产工程中工服被污染，必须及时更换。注：标条款为特别关注条款，出现不符合项会导致整个评审结果不合格。1.评审范围要求：【a】新供应商评审（含换新车间生产、跨QS的单品上市）需涵盖上述所有条款；【b】合作供应商巡查需涵盖（不限于）上述必查项目（标“【】”项）；2.供应商评审分级及巡查频率：【a】原则上所有供应商每年至少进行一次评审；【b】A类供应商每两年上述所有条款覆盖一次；【c】B类供应商每年上述所有条款覆盖一次；【d】C类供应商9个月上述条款覆盖一次；3.评审分数（X）计算方法【a】全条款覆盖时：X=（每模块得分*权重）【b】条款未全覆盖时：X=（实际得分/覆盖条款总分）*100记录评分规则违反得0分不足扣2分/人每项扣2分/处酌情扣分违反得0分未按照7大步骤建立HACCP计划得0分遗留产品、工序和参数扣1分/处无工艺流程图或有图无简介、实际生产的工艺和参数与文件不符得0分发现未被发现的危害扣3分/个无危害分析得0分出现非CPP点的CCP点扣2分/个该设为CCP点而未设或实际操作与文件不符，得0分记录表信息不详细扣1分/处无记录表或记录表与文件不符该项得0分每个CPP点得5分未记录或缺少记录以及记录存在不真实嫌疑得0分良品铺子工厂评审规范（果蔬素食类）未出现需纠偏的情况该项不予评分无相关记录或者处理方式不当该项得0分违反得0分违反得0分关键岗位不能获得所需作业指导书扣2分/个记录保存期未达到保质期+3月扣2分/个开展内审，记录不全；日常开展自查并能提供检查记录、整改验证扣2分开展内审或实施自查，但记录不全，不能提供完整整改证据；扣3分未开展内审或日常自查得0分违反扣2分/处违反扣2分/处未建立验收程序或保留验收证据1分原料验收证据不全得0分违反扣3分/处违反扣3分/处不合格未进行无害化处理扣2分无不合格品管理制度和记录得0分。违反扣3分/项无针对客诉做有效的整改扣3分无客户投诉处理机制和记录该项得0分记录不规范扣1分/处无相关机制发现存在不合格品未进行召回的得0分违反扣1分/项厂区有臭味刺鼻，蚊虫害满天飞该项得0分包装、配料等岗位进行了识别和管控，其它少数区域未进行敏感和限制识别扣1分/处；敏感区域未进行识别和管控得0分安卫工作：生产区无门禁管理扣2分厂区内饲养的动物扣3分消防措施缺乏扣1分/处食品安全防护：仅敏感和限制区域增具备监控设备并有效使用加2分所有区域具备监控设备并有效使用加1分车间进出口具备安检设备并有效使用加1分具备完善的员工情绪管理系统且有效运行加3分违反扣2分/项违反扣2分/项车间设计不合理易引起交叉污染该项得0分违反扣2分/项违反扣2分/项违反扣2分/项违反扣2分/项观察屋顶有发霉或有凝结水滴落该项得0分违反扣2分/项无设计合理通风设施设施该项等0分无有足够采光照明设施扣2分；光泽和亮度不满足要求扣3分；光源不能使食品呈现真实的颜色扣4分；无充足的照明设施或无灯光防护设施该项得0分不满足项扣2分/项无第三方水质监测报告或水质检测报告有不合格项得0分违反每项扣2分违反或排水不畅有大量积水得0分违反该项得0分违反扣2分/项；违反扣2分/项；违反扣2分/项；设备上捆绑杂物扣3分/处；违反扣2分/处无阳光晒房得0分满足加2分违反扣2分/处无室内腌制场所得0分满足加2分违反得0分无杀菌记录仪扣2分未进行热穿透和热分布测试扣2分真空包装产品不具备清洗浮选设施扣3分违反得0分违反得0分违反扣1分/处违反扣2分/项具备并有效使用风淋室加2分无具备工服悬挂设备得0分不满足扣3分；不满足扣3分；不满足和本项得0分；无换鞋设施本项得0分；使用紫外灯消毒扣1分如使用紫外灯消毒不满足扣1分如使用紫外灯消毒不满足得0分无工服消毒措施得0分违反扣2分/项违反扣1分/项存在厕所不冲扣3分卫生间与车间得0分违反扣2分/项违反扣2分/项违反扣3分违反扣2分无金属检测设备或未使用得0分有效使用X光机本项得10分每使用一种得5分。未使用相关设施得0分。违反扣3分/处清洁站无阻隔扣3分脏乱差扣1分/处清洗消毒设备和工具有交叉污染得0分违反扣2分/处无废弃物存放场所或器具得0分未及时处理扣2分无废弃物处理制度得0分发现不符合项扣2分/项现场发现虫鼠害本项得0分；发现不符合项扣3分/项检查次数不符合扣1分/次记录不详细扣3分未记录虫害的捕获数量扣1分无记录或记录不真实该项得0分进行数据统计和分析，至少每季度根据数据做一次整改加3分违反扣2分/处违反扣2分/处违反得0分违反扣2分/个违反得0分违反得0分违反得0分未使用臭氧方式扣2分无包材消毒设施或无效得0分违反或未进行实验得0分违反扣3分/项药品和设备不足或未进行实验得0分违反或未进行实验得0分未每批留样扣2分留样混乱扣2分留样室清洁较差扣1分无产品留样制度或并未留样该项得0分无档案管理扣2分存在过期资质扣1分/个资质和档案存在差异扣1分/个无供应商资质管理得0分无自行检验扣3分未收集报告扣2分无验收记录得0分无自行检验扣1分未收集报告扣2分无验收记录得0分未收集报告扣1分无验收记录得3分违反扣1分/个违反得0分费用少于1元/个扣3分无奖励机制得0分违反得0分违反得0分扣2分/项无关先关文件得0分缺少记录扣2分/个；记录存在缺陷扣1分处；无得0分；记录和制度不符扣3分未进行验证扣1分无有效的生产设备和环境清洁消毒制度和监控记录得0分少于2次/月扣1分不足1次/月扣2分检验区域不齐全扣1分/个检验项目不齐全扣1分/个没有微生物监控及监控记录项该项得0分违反扣2分/处违反扣3分无设施或未进行有效操作得0分违反得0分现场查看过程中原料带入的异物扣1分/个；未对原料进行挑选、过滤、筛选等有效感官检验得0分添加剂称量精度不要求得2分；添加剂使用无有效的复核操作扣3分；无配料室扣4分；无食品添加剂管控和记录得0分违反扣2分/个违反项扣2分/项若发现有超前打日期产品该项得0分首检项目不全扣1分/项无首检及记录得0分无台账扣2分存在过期或缺少报告扣2分/个违反得0分检查频次不符合要求扣2分检查不够全面扣2分无相应的检查表或者记录过于一致不真实得0分培训计划2次/月扣1分培训计划=1次/月扣1分培训计划1次/月扣1分无培训计划该项0分培训记录不详细扣2分无签到表扣罚2分无笔试扣1分无培训记录该项0分无相关记录得0分工服不洁净扣2分工服穿戴不规范扣2分。未穿工服得0分人员头发外露得0分。如有违反，本项0分如有违反，本项0分如有违反，本项0分如有违反，本项0分无健康证管理档案扣2分过期健康证扣1分/个工厂人数与健康证数量存在差异5%扣2分不能保证人员健康证过期前获取新证扣2分工厂人数与健康证数量存在差异5%本项得0分现场抽查不匹配本项得0分如有违反，本项0分违反得0分违反扣2分/项工厂统一对工服进行清洗加5分违反得0分