DB4403T331-2023阳光采购技术规范.pdf
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1、 ICS 03.100 CCS A 10 DB4403 深圳市地方标准 DB4403/T 3312023 阳光采购技术规范 Transparent procurement technical specification 2023-05-08 发布 2023-06-01 实施 深圳市市场监督管理局 发 布 目次 前言.III 引言.IV 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 总体原则.3 4.1 公开透明.3 4.2 公平公正.3 4.3 诚实信用.3 4.4 廉洁高效.3 5 一般要求.3 6 采购策划.3 6.1 确定采购需求.3 6.2 寻源.4 6.3 拟定采购方
2、案.4 7 采购实施.5 7.1 确定采购文件.5 7.2 发布采购公告.5 7.3 发布采购文件.6 7.4 澄清或修改采购文件.6 7.5 组织踏勘或召开预备会.6 7.6 接收响应.6 7.7 组建评审委员会.6 7.8 开启响应文件.6 7.9 组织评审.7 7.10 定标.7 7.11 公示中标结果.7 7.12 发出中标通知.7 7.13 合同签订.8 7.14 合同履约.8 7.15 合同验收.8 7.16 项目归档.8 8 供应商管理.8 附录 A(规范性)采购方式程序及适用情形.9 A.1 公开招标/邀请招标.9 A.2 竞争性谈判.9 A.3 单一来源采购.10 A.4 询
3、价采购.11 A.5 竞价采购.12 A.6 跟标采购.12 A.7 直接采购.13 附录 B(规范性)评标和定标方法.14 B.1 常见的评标方法.14 B.2 常见的定标方法.14 参考文献.15 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分:标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由深圳市人民政府国有资产监督管理委员会提出并归口。本文件起草单位:深圳交易集团有限公司、深圳市机杨(集团)有限公司、南方科技大学、深圳市标准技术研究院、腾讯科技(深圳)有限公司、TCL华星光电技术有限公司、深圳交易咨询集团有限公司。本文件主要起草人:陈戈、梁敏华、吴江、赖高宇、林丹妮、吴
4、颖霞、杨博、陈艳、吴国华、熊娜、温利峰、刘桂华、胡淑菁、陈禹行、杜婧、张佳、吴波、杨巍、刘丽雅、苏燕君、万茸茸。引言 深圳市政府历来重视采购交易活动的系统化、规范化、阳光化。目前,未达到法定招标标准的采购活动中,采购人普遍存在采购管理体制机制不完善、采购人员专业性不足、采购程序缺乏统一规范等问题,不仅加大了采购工作的管理难度,还存在较大合规性风险。因此,为保护采购活动当事人的合法权益,提高经济效益,保证采购质量,本文件吸收并借鉴政府采购和国企采购的实践经验,总结提炼出适用于各类采购活动的技术标准,为采购人开展采购活动提供专业技术指导,引导采购人强化主体责任,加强采购全链条管控,优化采购保障措施
5、,防范采购重点环节风险,降低采购成本,实现采购活动系统化、规范化、阳光化,从而满足采购人多元化采购的发展需要,并以此助力深圳市建设成为阳光采购标杆城市。阳光采购技术规范 1 范围 本文件描述了采购活动的总体原则、一般要求、采购策划、采购实施、供应商管理。本文件适用于采购人开展的除法律法规规定必须进行招标采购以外的其他类型的采购活动。2 规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。3.1 采购 procurement 通过各种有偿方式获取货物、工程和服务的过程。注1:货物是指各种形态和种类的物品,包括原材料、设备及各种产成品等。注2:工程是指建设工程以及
6、与建设工程有关的货物和服务,建设工程包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建、装修、拆除、修缮等;与建设工程有关的货物是指构成工程不可分割的组成部分,且为实现工程基本功能所必须的设备、材料等;与建设工程有关的服务是指为完成工程所需的勘察、设计、监理等服务。注3:服务是指除货物和工程以外的其他采购对象,如专业咨询、租赁、培训等。3.2 阳光采购 transparent procurement 以规范采购行为、降低采购成本、提高采购效率、防范廉洁风险为目标,坚持公开透明、公平公正、诚实信用、廉洁高效、商业保密、分离制衡的原则,通过明确职责、公正程序、合规操作和有效监管,最大程度实现数据可追溯、过程可管
7、理、结果可分析的采购业务活动。3.3 采购人 purchaser 提出采购项目、进行采购的法人或者非法人组织。3.4 需求部门 demand department 采购人内部使用采购标的或提出采购需求任务的部门或机构。3.5 采购部门 procuring department 采购人指定或委托负责实施采购流程和进行采购管理的部门或机构。3.6 最高管理者 top management 采购人组织架构中位于最高层级的权力机构或位于最高层级的一个人或一组人。3.7 供应商 supplier 响应采购活动的法人、非法人或自然人。3.8 寻源 sourcing 通过展览会、博览会、互联网等各种渠道寻找
8、潜在供应商及其相关信息的过程。3.9 电子采购平台 electronic procurement platform 以数据电文形式进行采购交易活动信息交换与传递,并为组织采购交易管理提供支撑的电子信息平台。3.10 供应商资源库 supplier base 与采购人生产经营有关的供应商名单及其相关信息的总称。3.11 采购方式 procurement method 各类主体在采购中运用的方法和形式的总称。3.12 公开招标 open tendering 以发布招标公告的方式,由非特定的供应商参加投标的采购方式。3.13 邀请招标 selective tendering 由采购人根据需求及供应商
9、的基本情况,向特定供应商发出招标邀请参与投标竞争的采购方式。3.14 竞争性谈判 competitive negotiation 谈判小组与符合资格条件的供应商就采购货物、工程或服务事宜进行谈判,供应商提交响应文件和最后报价,采购人按照采购文件的规定确定成交供应商的采购方式。3.15 单一来源采购 single source procurement 采购人从某一特定供应商处采购货物、工程和服务的采购方式。3.16 询价采购 inquiry purchase 采购人通过公告或者邀请方式,向一定数目(如2N+1或N+2)符合资格条件的供应商发出询价通知书,要求供应商一次性报出不可更改的价格,由询价
10、小组根据询价结果确定成交供应商的采购方式。注:N为目标供应商数量。3.17 竞价采购 bidding purchase 采购人公开发布信息,对响应采购的供应商按照采购文件规定的出价方式、轮次和时限提交的竞争性报价进行排序,按报价最低原则确定成交供应商的采购方式。3.18 跟标采购 following bid purchase 采购人为节省采购成本,提高效率,以前期某一项目(原项目)招选结果为依据,确定成交供应商的采购方式。3.19 直接采购 direct purchasing 直接向供应商发出采购意向或报价的采购方式。4 总体原则 4.1 公开透明 采购活动遵循公开透明原则,鼓励采购人以公开采
11、购为主要采购方式,推行公开、透明、合规采购。4.2 公平公正 采购活动遵循公平公正原则,落实阳光采购理念、规范采购程序,保护采购活动当事人的合法权益。4.3 诚实信用 在采购过程中坚持诚实信用,共同营造诚信规范的采购环境,提高履约质量。4.4 廉洁高效 采购人对采购活动进行合规性审查及管理,防范舞弊风险,确保廉洁高效。5 一般要求 5.1 采购人的最高管理者应组织制定、审核并维护阳光采购方针,该方针应与采购人的宗旨保持一致,且应包含以下要素:a)适用的法律、法规、标准、规范等;b)落实执行阳光采购方针的制度或指引手册;c)违反相关规定的处罚措施。5.2 阳光采购方针应:a)以文件形式提供;b)
12、在采购人内部进行宣贯并执行;c)适当向其他利益相关方提供。注:利益相关方是指能够影响采购活动、受采购活动影响或自认为受采购活动影响的个人或组织 5.3 采购人应配备满足采购活动开展的必要资源,包括专业人员、用于采购活动执行的设施设备等。5.4 采购人宜依托电子采购平台为抓手,利用信息技术手段,实现全过程留痕,以及采购流程的网络化和一体化,充分利用数据资源,让采购工作更加标准化、智能化和便捷化,提高采购质量和效率。5.5 采购人的最高管理者应确保相关岗位的职责和权限得到分配和落实。采购人的最高管理者应明确需求部门和采购部门的职责和权限,根据采购活动性质和分离制衡原则,在计划、实施、合同签订、验收
13、等环节职责不相容的岗位进行恰当分离。6 采购策划 6.1 确定采购需求 6.1.1 采购需求应按品类、采购方式设置相应的要求,包括但不限于以下内容:a)项目类型;b)项目内容,包括:1)产品数量及规格;2)工程量清单及图纸等;3)产品技术需求,包括规格型号、参数、功能等;4)服务标准及要求;5)其他需求标的物及相关描述。c)履约交付要求;d)售后要求;e)结算规则及违约条件。6.1.2 采购需求应按采购人的程序要求进行申请,并经过审批确认。6.1.3 采购人应根据具体情况确定采购预算是否披露以及披露的范围。6.2 寻源 6.2.1 寻源策略确定 采购人应根据采购需求的特性,确定相应的寻源策略,
14、具体要求如下:a)针对常规采购需求,可结合采用供应商资源库和适量新供应商的方式进行寻源,并与行业市场变化同步;b)针对新需求,供应商资源库内没有匹配的供应商的,可开发寻源;c)寻源时,采购人应考虑:以增加合理竞争为总目标,防止限制潜在供应商;提供公平的竞争机会;增加符合国家、地方产业政策的新产品新技术;规避围标、串标等舞弊风险。6.2.2 寻源实施 6.2.2.1 市场调研 寻源时,市场调研包括但不限于以下内容:a)供应市场的规模和结构特点,行业特征和惯例,市场竞争状况及变化趋势;b)潜在供应商的基本情况,如基本信息、业绩情况、履约情况、合作意向、价格水平、社会信用等情况。收集潜在供应商信息的
15、渠道包括但不限于以下内容:公开征集;行业排名;互联网检索;行业展会;自荐或推荐。c)竞品合作的供应商清单。6.2.2.2 寻源结果形成 采购人根据市场调研形成寻源结果,寻源结果包括但不限于以下内容:a)寻源实施过程;b)筛选条件,如业务层面的标准比对、风险校验等;c)潜在供应商名单。6.3 拟定采购方案 6.3.1 制定采购计划 采购人应制定、更新采购计划,采购计划包括但不限于以下内容:a)采购标的基本信息,如名称、数量、规格、质量要求、交付时间地点、验收标准、采购预算情况等;b)采购人应根据附录 A 要求,确定适用的采购方式及相关程序;c)采购进度安排;d)合同订立、管理安排。6.3.2 实
16、施采购评估 采购人应根据采购需求、寻源结果等开展采购评估。在实施采购评估时,采购人应考虑以下因素:a)采购计划;b)采购程序,包括授权、立项、审批程序和相应的时限要求等;c)项目类型;d)采购需求的复杂性或特殊性;e)市场供应条件;f)已经存在采购意向的洽谈或合同;g)潜在供应商情况。6.3.3 确定采购方案 采购人根据采购需求及寻源结果确定采购方案,采购方案包括但不限于以下内容:a)需求及供应市场分析;b)采购计划;c)采购标段划分、采购控制价、资格条件设置、资格审查标准、评审和定标方法等;d)采购人应根据采购需求实际情况及项目特点,确定适合的评审和定标方法,具体方法应遵循附录 B;e)签订
17、的协议和/或合同的类型的选择。7 采购实施 7.1 确定采购文件 采购人应根据不同采购方式及特点,编制与采购需求相匹配的采购文件,并经过审核批准后方可使用。采购文件应至少包含采购需求及报价模板,其中:a)采购需求应详细阐述具体标的、交付要求、服务标准、支付要求及违约条款等关键内容;b)报价模板的设计应能使供应商报价完整、合理、透明,方便进行价格对比及合理性分析;c)若组织项目踏勘或召开标前预备会,采购人应在采购文件中载明踏勘或预备会召开的时间、地点。7.2 发布采购公告或发出采购邀请 7.2.1 采购文件确定后,采购人应及时通过相应渠道发布采购公告或发出采购邀请,宜通过电子采购平台进行发布。7
18、.2.2 采购公告或采购邀请内容包括但不限于以下内容:a)项目信息,如名称、背景、预算等;b)需求及执行要求,如需求内容、具体要求和执行形式、预期执行交付时间及地点等;c)响应文件提交要求,如文件模板、提交截止时间、提交地址、提交方式、联系人信息等。7.3 发布采购文件 7.3.1 采用公开采购形式的项目,采购人应公开发布采购文件。7.3.2 采购人应确保采购文件发布期的合理性,在保证供应商有足够时间响应的前提下适当设定响应截止时间。7.4 澄清或修改采购文件 采购人应在规定的期限内对已经发布的采购文件进行补遗、澄清或修改,并及时通知所有获取采购文件的接收人,澄清或说明不应超出采购文件的范围或
19、改变采购文件的实质性内容,若存在可能影响接收人编制响应文件的实质性变更的情况,采购人应相应顺延提交响应文件的截止时间。7.5 组织踏勘或召开预备会 需要时,采购人可根据采购文件载明的时间、地点组织潜在供应商踏勘项目现场或召开预备会。7.6 接收响应 7.6.1 收取响应保证金 7.6.1.1 如有收取响应保证金的,采购人应负责核对供应商的响应保证金实际到账或缴纳情况,作为评审委员会评审依据。7.6.1.2 采购人应妥善保管响应保证金,防止侵占或挪用。7.6.2 接收响应文件 7.6.2.1 采购人应按照采购文件规定的时间、地点和方式,安排专人接收响应文件、记录响应文件送达时间以及其他状况。7.
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