证券分析师之发布证券研究报告业务考试重点知识点大全.pdf
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1、证券分析师之发布证券研究报告业务考试重点知识点大全证券分析师之发布证券研究报告业务考试重点知识点大全1、下列债券投资策略中,属于积极投资策略的是()。A.子弹型策略B.指数化投资策略C.阶梯形组合策略D.久期免疫策略正确答案:A2、简单随机样本的获得方法,可以分为()。A.、B.、C.、D.、正确答案:A3、下列关于经济周期的各项表述中,正确的有()。A.、B.、C.、D.、正确答案:A4、根据股利贴现模型,应该()。A.买入被低估的股票,卖出被高估的股票B.买入被低估的股票,买入被高估的股票证券分析师之发布证券研究报告业务考试重点知识点大全C.卖出被低估的股票,买入被高估的股票D.卖出被低估
2、的股票,卖出被高估的股票正确答案:A5、中国证监会于 2001 年公布了上市公司行业分类指引,其制定的主要依据是()。A.中国国家统计局国民经济行业分类与代码B.道琼斯行业分类法C.联合国国际标准产业分类D.北美行业分类体系正确答案:A6、为了防治五大竞争力的来袭,从广义的角度来看,这涉及以下集中方法()。A.、B.、C.、D.、正确答案:B7、下列关于误差修正模型的优点,说法错误的是()。A.消除了变是可能存在的趋势因素,从而避免了虚假回归问题B.消除模型可能存在的多重共线性问题C.所有变量之间的关系都可以通过误差修正模型来表达D.误差修正项的引入保证了变量水平值的信息没有被忽视正确答案:C
3、证券分析师之发布证券研究报告业务考试重点知识点大全8、在半强式有效市场中,证券当前价格反映的信息有()。A.B.C.D.正确答案:C9、根据流动性偏好理论,流动性溢价是远期利率与()。A.未来某时刻即期利率的有效差额B.未来的预期即期利率的差额C.远期的远期利率的差额D.当前即期利率的差额正确答案:B10、关于垄断竞争市场的说法,正确的有()。A.B.C.D.正确答案:A11、一般来说,衡量通货膨胀的指标有()。A.B.C.证券分析师之发布证券研究报告业务考试重点知识点大全D.正确答案:C12、以下()说明股票价格被低估,因此购买这种股票可行。A.B.C.D.正确答案:D13、在期权交易中,期
4、权的买方为获得期权合约所赋予的权利而向期权的卖方支付的费用是()。A.交易费B.市场价格C.期权的价格D.时间价值正确答案:C14、对给定的终值计算现值的过程称为()。A.复利B.贴现C.单利D.现值正确答案:B15、宏观经济分析中总量是反映整个社会经济活动状态的经济变量,包括()。A.、证券分析师之发布证券研究报告业务考试重点知识点大全B.、C.、D.、正确答案:A16、股价的移动是有规律地运行的,证券市场中的胜利者往往是在()采取行动而获得收益的。A.B.C.D.正确答案:C17、在联合国经济和社会事务统计局制定全部济活动国际标准行业分类中,把国民经济划分为()个门类。A.3B.6C.10
5、D.13正确答案:C18、()表示最高价与收盘价相同,最低价与开盘价一样,且上下没有影线。A.大阳线B.大阴线C.十字线D.一字线正确答案:A证券分析师之发布证券研究报告业务考试重点知识点大全19、下列有关证券分析师应该受到管理的说法,正确的是()。A.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书B.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后五日内向协会报告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训正确答案:C20、下列关于需求弹性的说
6、法中,正确的有()。A.、B.、C.、D.、正确答案:B21、下列关于证券硏究报告信息收集要求说法正确的是()。A.B.C.D.正确答案:C22、属于公司财务弹性分析的指标有()A.、B.、C.、证券分析师之发布证券研究报告业务考试重点知识点大全D.、正确答案:C23、证券分析师应当保持独立性,不因()等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。A.B.C.D.正确答案:D24、形成“内部人控制”的资产重组方式是()。A.交叉控股B.股权协议转让C.股权回购D.表决权信托与委托书正确答案:A25、实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由()对研究报告进行合规审查。A.、B.、C.、D.、正
7、确答案:C26、一股而言,期权合约标的物价格的波动率越大,则()。A.期权的价格越低证券分析师之发布证券研究报告业务考试重点知识点大全B.看涨期权的价格越高,看跌期权的价格越低C.期权的价格越高D.看涨期权的价格越低,看跌期权的价格越高正确答案:C27、在总需求小于总供给时,中央银行要采取()货币政策。A.中性的B.弹性的C.紧的D.松的正确答案:D28、债券的利率期限结构的理论主要有()。A.B.C.D.正确答案:D29、下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、正确答案:B证券分析师之发布证券研究报告业务考试重点知识点大全30、常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是()。A.算术平均收
8、益率B.时间加权收益车C.加权平均收益率D.几何平均收益率正确答案:A31、主流的股价预测模型有()。A.B.C.D.正确答案:A32、下列各项中,属于企业资产价值评估方法的是()。A.威廉模型B.葛兰碧法C.重置成本法D.夏普模型正确答案:C33、在市场分割理沦下,利率期限结构取决于()。A.、B.、C.、证券分析师之发布证券研究报告业务考试重点知识点大全D.、正确答案:D34、存货周转率是衡量和评价公司()等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.正确答案:C35、()是指套期保值者通过在期货市场建立空头头寸,预期对冲其目前持有的或者未来将卖出的商品或资产的价格下跌风险的操作。A.B.
9、C.D.正确答案:B36、反映公司短期偿债能力的指标有()。A.B.C.D.正确答案:A证券分析师之发布证券研究报告业务考试重点知识点大全37、置信系数又叫()。A.B.C.D.正确答案:D38、完全垄断型市场可以分为()。A.、B.、C.、D.、正确答案:A39、按交易的性质划分,关联交易可以划分为()。A.B.C.D.正确答案:C40、下列证券市场线的描述中,正确的有()。A.B.C.证券分析师之发布证券研究报告业务考试重点知识点大全D.正确答案:C41、某投资者在 5 月份以 5.5 美元/盎司的权利金买入一张执行价格为 430 美元/盎司的 6 月份黄金看跌期权。又以 4.5 美元/盎
10、司的权利金卖出一张执行价格为 430 美元 l 盎司的 6 月份黄金看涨期权,再以市场价格428.5 美元/盎司买进一张 6 月份黄金期货合约。那么当合约到期时。该投机者的净收益是()。(不考虑佣金)A.1.5 美元/盎司B.2.5 美元/盎司C.1 美元/盎司D.0.5 美元/盎司正确答案:D42、经济周期一般分为()几个阶段。A.B.C.D.正确答案:C43、某套利有以 63200 元/吨的价格买入 1 手铜期货合约。同时以 63000 元/吨的价格卖出 1 手铜期货合约。过了一段时间后。将其持有头寸同时平仓,平仓价格分别为 63150 元/吨和 62850 元/吨。最终该笔投资的价差()
11、。A.扩大了 100 元/吨B.扩大了 200 元/吨C.缩小了 100 元/吨证券分析师之发布证券研究报告业务考试重点知识点大全D.缩小了 200 元/吨正确答案:A44、关于可转换债券要素的叙述,正确是()。A.B.C.D.正确答案:B45、在贸易投资一体化理论中,企业的行为被分为()。A.、B.、C.、D.、正确答案:A46、关于 系数的含义,下列说法中正确的有()。A.B.C.D.正确答案:A47、货币衍生工具主要包括()。A.证券分析师之发布证券研究报告业务考试重点知识点大全B.C.D.正确答案:D48、某企业发行 2 年期债券,每张面值 1000 元,票面利率 10%,每年利率 1
12、0%,每年计息 4 次,到期一次还本付息,则该债券的终值为()元。A.925.6B.1000C.1218.4D.1260正确答案:C49、影响行业景气的重要因素是()。A.需求、供应、国际市场、行业技术B.招求、供应、产业政策、价格C.需求、供应、国际市场、产业政策D.价格、国际市场、行业技术、产业政策正确答案:B50、公司经营能力分析包括()。A.、B.、C.、D.、正确答案:B证券分析师之发布证券研究报告业务考试重点知识点大全51、下列属于证券估值方法的是()。A.B.C.D.正确答案:A52、对二叉树模型说法正确是()。A.B.C.D.正确答案:A53、下列对于固定资产投资的说法,正确的
13、有()。A.、B.、C.、D.、正确答案:A54、下列关于货币乘数的说法,正确的是()。A.、B.、C.、证券分析师之发布证券研究报告业务考试重点知识点大全D.、正确答案:D55、首批股权分置改革的试点公司有()。A.B.C.D.正确答案:D56、管理学意义上的相关利益者包括()。A.B.C.D.正确答案:A57、行业增长横向比较的具体做法是,取得某行业历年的销售额或营业收入的可靠数据并计算出年变动率,并与()进行比较。A.、B.、C.、D.、正确答案:B证券分析师之发布证券研究报告业务考试重点知识点大全58、以下关于美式期权和欧式期权的说法,正确的是()。A.B.C.D.正确答案:B59、下
14、列不属于行业分析方法是()。A.量化分析法B.调查研究法C.归纳与演绎法D.历史资料研究法正确答案:A60、中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制,属于()。A.再贴现政策B.公开市场业务C.直接信用控制D.间接信用控制正确答案:C61、缺口的类型有很多种,包括()。A.B.C.证券分析师之发布证券研究报告业务考试重点知识点大全D.正确答案:D62、计算总资产周转率需查阅的财务报表有()。A.、B.、C.、D.、正确答案:D63、财务报表是按会计准则编制的,但不一定反映该公司的客观实际情况,如()。A.B.C.D.正确答案:A64、下列关于证券公司、证券投资咨询机构制作证券
15、研究报告时,应当遵循的说法中不正确的是()。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度B.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语C.证券公司、证券投资咨询机构应采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论D.证券公司、证券投资咨询机构可对投资者作出证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺正确答案:D证券分析师之发布证券研究报告业务考试重点知识点大全65、债券到期收益率计算的原理是()。A.到期收益率是购买债券后一直持有至到期的内含报酬率B.到期收益率是能使债券每年利息收入的现值
16、等于债券买入价格的折现率C.到期收益率是债券利息收益率与资本利得收益率之和D.到期收益率的计算要以债券每年年末计算并支付利息、到期一次还本为前提正确答案:A66、中国人民银行 1985 年 5 月公布了1985 年国库券贴现办法规定,1985 年国库券的贴现为月息 12.93%,各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行.贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算,不满一个月的按一个月计收。按这一规定,100 元面额 1985 年三年期国库券在 1987 年 6 月底的贴现金额应计为()A.60B.56.8C.75.5D.70正确答案:C67、债券收益率包括以下()等形式。A.B.C.D.
17、正确答案:A68、关于收益率曲线叙述不正确的是()。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连成一条曲线,即是债券收益率曲线证券分析师之发布证券研究报告业务考试重点知识点大全B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于 0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线,以此反映市场的实际利率期限结构正确答案:C69、关于卖出看涨期权,下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、正确答案:C70、回归系数检验不显著的原因主要有()。A.、B.、C.、D.、正确答案:C71、我国利率市场化改革的基本思路是()。A.B.C.D.正确答案:C证券分析师之发布证券研究报告业务考试
18、重点知识点大全72、三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为().A.B.C.D.正确答案:C73、需求价格弹性的简称是()。A.B.C.D.正确答案:C74、技术分析是完善体系的交易系统中的一部分。它可以()。A.B.C.D.正确答案:B75、完全竞争型市场结构得以形成的根本原因在于()。A.企业的产品无差异,所有企业都无法控制产品的市场价格B.生产者众多,生产资料可以完全流动C.生产者或消费者可以自由进入或退出市场证券分析师之发布证券研究报告业务考试重点知识点大全D.企业的盈利完全由市场对产品的需求来决定正确答案:A76、进行产业链分析的意义有()。A.B.C.D.正确答案:C
19、77、一国当前持有的外汇储备是以前各期一直到现期为止的()的累计结果。A.国际收支顺差B.国际收支逆差C.进口总额D.出口总额正确答案:A78、在证券市场供给决定因素分析中,影响上市公司数量的主要因素有()。A.、B.、C.、D.、正确答案:B79、统计假设检验决策结果可能包括的情形有()。A.、证券分析师之发布证券研究报告业务考试重点知识点大全B.、C.、D.、正确答案:A80、下列关于货币现值的说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、正确答案:B81、债券的基本性质有()。A.B.C.D.正确答案:C82、某企业希望在筹资计划中确定期望的加权平均资本成本,为此需要计算个别资本占全部资本
20、的比重。此时,最适宜采用的计算是()。A.目前的账面价值B.目前的市场价值C.预计的账面价值D.目标市场价值正确答案:D证券分析师之发布证券研究报告业务考试重点知识点大全83、量化投资的优势在于()。A.、B.、C.、D.、正确答案:A84、在货款或融资活动进行时,货款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分。这是()理论观点。A.市场预期理论B.合理分析理论C.流动性偏好理论D.市场分割理论正确答案:D85、某公司年末总资产为 160000 万元,流动负债为 40000 万元,长期负债为 60000 万元。该公司发行在外的股份有 20000 万股,
21、每股价为 24 元。则该公司每股净资产为()元股。A.10B.8C.6D.3正确答案:D86、为了解决 CPI 计算中诸多因素的影响,国际上通常采用()方法进行修正或补充。A.、B.、证券分析师之发布证券研究报告业务考试重点知识点大全C.、D.、正确答案:D87、在弱有效市场里,()。A.、B.、C.、D.、正确答案:D88、需要同时使用有关财务数据年初数和年末数才能计算的财务指标有()。A.B.C.D.正确答案:A89、债券的利率期限结构主要包括()收益率曲线。A.B.C.D.正确答案:A证券分析师之发布证券研究报告业务考试重点知识点大全90、2010 年 10 月 12 日,为进一步规范投
22、资者咨询业务,中国证监会颁布了()。A.B.C.D.正确答案:D91、主权债务危机一般会导致()。A.B.C.D.正确答案:C92、两个寡头农业企业在定价方面博弈的收益矩阵如下表,则下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、正确答案:D93、下列不属于期权的分类中按合约上的标的划分的期权()A.股票期权B.股指期权C.欧式期权证券分析师之发布证券研究报告业务考试重点知识点大全D.利率期权正确答案:C94、技术分析利用过去和现在的成交量和成交价资料来分析预测市场未来走势的工具主要有()。A.B.C.D.正确答案:D95、假定某公司在未来短期支付的股息为 8 元.必要收益率为 10%,目前股票
23、的价格为 65 元.则下列说法正确的是()。A.B.C.D.正确答案:C96、在理论上提供了股票的最低价值的指标是()。A.每股净资产B.每股价格C.每股收益D.内在价值正确答案:A证券分析师之发布证券研究报告业务考试重点知识点大全97、货币政策的作用包括()。A.、B.、C.、D.、正确答案:B98、证券研究报告可以使用的信息来源不包括()。A.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息B.上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息C.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息D.证券公司通过市场调查,从上市公司及其子公司、供应商等处获取的内幕信
24、息正确答案:D99、固定资产投资额是以货币表现的建造和购置固定资产活动的工作量,是反映固定资产投资()的综合性指标。A.、B.、C.、D.、正确答案:C100、多元线性回归模型的显著性检验包括()。A.、B.、C.、证券分析师之发布证券研究报告业务考试重点知识点大全D.、正确答案:A101、影响债券投资价值的外部因素包括()。A.、B.、C.、D.、正确答案:A102、中央银行的选择性政策工具包括()。A.、B.、C.、D.、正确答案:B103、通过对财务报表进行分析,投资者可以()。A.B.C.D.正确答案:B104、美国学者 Whitebeck 和 Kisor 用多重回归分析法发现在 19
25、62 年 6 月 8 日的美国股票市场中的规律,建立市盈率与()的关系。证券分析师之发布证券研究报告业务考试重点知识点大全A.、B.、C.、D.、正确答案:D105、在强式有效市场中,下列描述不正确的是()。A.、B.、C.、D.、正确答案:A106、尽管财务报表是按会计准则编制的,但不一定反映公司的实际情况,如()。A.B.C.D.正确答案:C107、根据上市公司行业分类指引,我国证券市场上市公司所属行业类别的划分由()来具体执行。A.上市公司自己确认,报交易所备案B.会计师事务所C.中国证监会D.证券交易所正确答案:D证券分析师之发布证券研究报告业务考试重点知识点大全108、假设某国国债期
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