2013年度考核.doc
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4、有企业金融机构其他合计1郑州市郑东新区世润小额贷款有限公司7000300010000569812863备注:考核结果分类:分值90分(含)以上的为A类,75(含)90分为B类,60(含)75分为C类,60分以下或涉及第十七条的为D类。本表随同电子版一并上报省工业和信息化厅。表二小额贷款公司年度监管考核报告书(2013年度)公 司 名 称:郑州市郑东新区世润小额贷款有限公司联 系 人: 陈静 联 系 电 话:13633863071 河南省工业和信息化厅制表三目录1、证明经营场所的门面全景7寸彩色照片2、小额贷款公司年度监管考核审核表3、小额贷款公司年度考核评分表4、小额贷款公司年度考核基础表5、
5、设立、变更批准文件的复印件6、营业执照副本、机构代码证和税务登记证的复印件(加盖公司印章)7、工商登记基本情况表(含变更记录表)和注册资本变更对照表8、小额贷款公司年度审计报告9、小额贷款公司与当地监管部门、金融机构签订的资本金三方监管协议10、小额贷款公司年度经营情况报告表四小额贷款公司2013年度监管考核审核表单位:万元公司名称郑州市郑东新区世润小额贷款有限公司通讯地址郑州市郑东新区祥盛街10号7号楼1-2层附47、48号邮政编码450008电子信箱shirundaikuan注册资本(万元)10000成立时间2011年 2月22日开业时间2011年 7月26日联系电话13633863071
6、/037155050590传真电话年度内补充说明或重大事项简述:增加注册资本、变更股东、变更股权结构、 变更住所、变更章程本人确认:提交的年审材料真实、有效,无隐瞒、遗漏、虚假或误导之处。小额贷款公司主管部门年度考核自评得分:考核结果:法定代表人签字:年月日县(市、区)小额贷款公司主管部门年度考核初评得分:考核结果:负责人:年月日(签字)(盖章)省辖市小额贷款公司主管部门年度考核复评得分:考核结果:负责人:年月日(签字)(盖章)省工业和信息化厅年审意见:负责人:年月日(签字)(盖章)表五小额贷款公司年度考核评分表序号评分项目自查得分初评得分复评得分备注1一、公司基础管理情况(10分)21.经营
7、场所达不到正常开展小额贷款业务经营条件的;(1分)32.小额贷款公司的营业场所与营业执照记载不一致的;(1分)43.未在营业场所的显著位置公示小额贷款公司设立批准文件的;(1分)54.未在经营场所显著位置悬挂业务办理流程、小额贷款业务所需提供的资料清单的;(1分)65.未悬挂省工业和信息化厅规定小额贷款公司规范经营公告的:小额贷款公司在本县(市、区)行政区域内开展小额贷款业务,贷款利率不得超过司法部门规定的上限,不得吸收或变相吸收公众存款,不得进行任何形式的非法集资。(1分)76.未在经营场所显著位置公布县(市、区)小额贷款公司监管部门监督电话和当地处置非法集资举报电话的。(1分)87.公司各
8、专业人员配备不齐全的;(1分)98.董事、监事和高级管理人员不遵守高级管理人员资格规定的,未经核准或未取得任职资格擅自上岗的;(1.5分)109.擅自变更高级管理人员的。(1.5分)11二、公司治理和内部控制执行情况(20分)121.未建立以股东会、董事会、监事会、高级管理层为主体的组织架构,并对各主体之间相互制衡的责、权、利关系做出制度安排的;(1分)132.议事规则不完备,未完整保留相关会议纪要等资料的;(1分)143.未制定公司中长期发展战略规划的;(1分)154.未建立合理的决策、执行、监督、激励和约束机制,未制定绩效评价标准或程序的;(1分)165.未健全各项管理规章制度的;(1分)
9、176.未制定和使用规范的贷款合同的;(1分)187.财务制度不健全,会计、统计和业务档案管理不规范,未能真实、全面反映企业经营状况和业务情况的;(1分)198.各个部门和岗位无正式成文的岗位职责说明,职责不清,分工不合理,操作未相互独立的;(1分)209.未制定完整的项目审批流程,无规范的项目受理、贷前调查、贷中评审、贷后监管、贷款回收等全部业务环节的工作流程、操作标准和运行规则的;或已制定但流于形式的;(5分)2110.未设立专门的风险管理部门的;(2分)2211.业务档案管理不规范的;(2分)2312.未建立有效的应急管理机制、制定应急管理预案、建立健全重大风险事件报告制度和信息披露制度
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