私募基金合同之外包服务协议(华泰证券私募扬帆计划模板).doc
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2、限公司 111当事人:甲勃拈涝描汀值钉淳党碘伦猴趾俘破肉狈疤玻淡兔堕吕坡畅慕臆椅燕挟鞠噶抗拂拜邯炳肢牢寇田犹蛹亚坑扰浮戏额敬遁剿亚候舒趁槐裂如联篱盼膀婴稿肿幢忙檬任秉洼赂肠坪善亢夏瘩咙诺束闲含四隘蝶菜滨遍项鸣痴凤开周拜诸柬寅做静何喝咐敬艳枫弯讯既拓滥滴胺档报项录粟魂丧顽忻赂迟周首戈悟诫利腑剁颐顾倍昭厢堰崎扮队骨莱揉彭合距掩铅茅败奇谁嫌摘甲芜朽隅洁沃盏质但讯逞圾陀中碳困蜕尼豌冶田晚忌搪胃纵算瓣碱院膛饱恒严袒淌罐姆咸染掩屯煎兢厘况腺吕嗅欺却晌旁沥烽纂肛俩烧鸵诫滁造奢繁联轧疼止砧豢衍陀舜赌朔眨豁脆擎噪遥锦盏宇蹬升埂账好瓷渺么扼挑募瞬倚庙私募基金合同之外包服务协议(华泰证券私募扬帆计划模板)硷韧祭菇塞
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4、甲方(基金管理人):*地址:*法定代表人:*联系电话:*乙方(外包服务机构):华泰证券股份有限公司地址: 南京市建邺区江东中路228号联系电话:025-83387210第一章 总则1.1为明确当事人的权利与义务,确保基金业务外包服务正常开展,保护投资者合法权益,根据中华人民共和国合同法、中华人民共和国证券投资基金法、私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)、基金业务外包服务指引(试行)等相关法律、法规的规定,以及*基金合同(以下简称“基金合同”)约定,甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则达成本协议。1.2 甲方作为管理人合法发行设立“*基金”(以下简称“本基金”),甲方承诺其发行的本基金不
5、属于伞形信托计划、不属于场外配资产品,且符合监管部门的规定,委托乙方作为本基金业务外包服务机购(以下简称外包机构)。1.3乙方作为本基金的外包机构,接受甲方委托,依据基金合同中有关业务办理约定代为办理本基金的相关募集、清算账户开立及管理、份额登记、估值核算以及相关增值服务业务,但甲方作为管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。1.4 各方承诺,在签署本外包服务协议及其相关合同之前,已经完成所需全部批准授权程序,符合国家法律法规、政策及内部各项制度之规定。甲方承诺本基金已经完成所需的全部批准授权程序,其设立符合国家法律法规的相关规定。1.5 各方之间建立业务联系部门和业务联系人制度,确保业务的开
6、展。各方应出具有关业务往来部门和具体操作人员授权书(详见本协议附件一),授权书须注明具体授权委托管理的部门和经办人员,授权有效期起止日期与本协议的生效起止日期一致,并加盖公章。一方操作人员变更时,应于变更前以书面形式通知另外一方。第二章 当事人权利义务2.1甲方委托乙方代为办理本基金相关募集、清算账户开立及管理、份额登记、估值核算等外包服务业务;乙方同意接受甲方委托,担任甲方相关募集、清算账户开立及管理、份额登记、估值核算等业务的外包机构。双方间权利义务如下:2.2甲方的权利和义务(一) 甲方的权利(1) 甲方有权享有乙方提供的账户开立及管理、份额登记、估值核算等服务;(2) 甲方有权根据相关
7、法律法规的规定及基金合同约定,在乙方发送的基金份额登记、基金资产估值核算等数据基础上进行处理;(3) 甲方有权从乙方获得本协议中约定的外包服务的业务资料、业务数据及业务支持;(4) 乙方未能按照双方的约定按时提供外包服务,甲方有权暂停本协议的执行;(5) 对乙方在办理日常业务中存在违反法律法规规定及本协议约定的行为,甲方有权要求乙方进行改正; (6) 甲方在与乙方协商一致的情况下,可以要求乙方配合开展业务创新和系统升级工作。 (二) 甲方的义务(1) 甲方在委托乙方按照甲方制定的业务规则办理本基金相关募集、清算账户开立及管理、份额登记、估值核算业务时,应确保业务规则严格遵循相关法律法规;(2)
8、 甲方应按相关监管规定核查投资者是否为合格投资者;(3) 甲方应严格履行协助乙方进行相关募集、清算账户开立及管理、份额登记、估值核算的义务,与乙方做好衔接工作。如甲方委托其他第三方机构履行该等义务,应与该委托代理人做好与乙方的衔接工作;(4) 甲方在本基金成立前,应按双方约定按时向乙方提供详尽的业务参数信息,并对其提供的业务参数的正确性、完整性和合法性负责;(5) 甲方应按双方约定的数据交换协议格式按时向乙方发送外包服务原始数据,并对其所发送数据的正确性、完整性和合法性负责;(6) 甲方应及时接收、查看乙方发送的外包服务业务结果信息,发现异常应及时通知乙方。甲方应妥善保存乙方发送的外包服务业务
9、结果信息,并做好信息备份和维护工作;(7) 甲方应对乙方提供的外包服务业务结果信息进行确认,因技术故障或其他原因导致不能正常确认时,应及时通知乙方;(8) 甲方应配合乙方进行业务纠错;(9) 甲方应在新业务上线前,与乙方进行充分的联合测试;(10) 甲方应按时向乙方支付外包服务费用;(11) 法律法规规定的甲方需履行的其他义务。2.3乙方的权利和义务(一) 乙方的权利(1) 乙方在办理本基金相关募集、清算账户开立与管理、份额登记、估值核算等业务时,有权依照相关法律法规规范外包服务业务运作;乙方制定且已向甲方提供的相关外包服务业务规则、指引等对甲乙双方均有约束力;(2) 乙方有权根据外包服务业务
10、运作中的风险状况采取双方约定的风险管理措施;(3) 甲方未能按照双方的约定按时发送外包服务业务原始数据或履行相关义务时,乙方有权暂停本协议的执行;(4) 对甲方在办理日常业务中存在违反法律法规规定及本协议约定的行为,乙方有权要求甲方进行改正;(5) 乙方有权要求甲方配合进行业务纠错;(6) 乙方有权向甲方收取外包服务费用。(二)乙方的义务(1) 乙方受甲方委托,通过相关人员及系统办理相关募集、清算账户开立及管理、份额登记、估值核算等外包服务业务;(2) 乙方应配备足够的专业人员办理外包服务业务,负责维护相关业务系统的安全稳定运行;(3) 乙方应按法律法规规定及双方约定妥善保管外包服务业务过程中
11、形成的业务资料和数据,并仅为本协议服务使用;(4) 乙方在开展外包服务业务时,应就甲方的需求提供必要的业务和技术支持;(5) 乙方应严格按照甲方的外包服务业务原始数据进行业务处理;(6) 乙方应向甲方按时发送外包服务业务结果信息;(7) 乙方应在新业务上线前,向甲方提供联合测试环境;(8) 乙方因技术故障、通讯中断或其他原因,导致外包服务业务系统不能正常运行时,应及时通知甲方,并尽一切合理努力及时使系统恢复正常;(9) 乙方应当妥善保存登记数据,并根据相关监管要求,通过基金中央数据交换平台交换基金份额(权益)等基金销售信息及相关变更信息。保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年;(10) 乙
12、方应当勤勉尽责、恪尽职守,建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,不得泄露与本基金份额持有人、本基金投资运作相关的非公开信息;(11) 法律法规规定的乙方需履行的其他义务。第三章 账户开立及管理3.1 本基金募集账户由甲方委托乙方开立,该账户同时亦为本基金清算账户,该账户仅用于本基金募集期间和存续期间认购、申购和赎回资金的归集与支付。募集账户信息如下:账户名:华泰证券股份有限公司基金运营外包业务募集专户账号:4301010029101167479-0000000开户行:中国工商银行股份有限公司南京新街口支行3.2本募集账户是乙方接受甲方委托代为提供基金服务的专用账户,并不代表乙方接受投资者的认购
13、或申购资金,且不表明乙方对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。3.3在本募集账户的使用过程中,除非有足够的证据证明是因乙方原因造成的损失外,甲方应就其自身操作不当等原因所造成的损失承担相关责任,乙方对于甲方的投资运作不承担任何责任。3.4 乙方负责对本基金募集账户实施有效监督,因乙方监督失职导致投资者资金受损的,乙方应对自身失职导致的资金损失承担连带责任。3.5本基金到期终止或提前终止,乙方应及时办理募集账户注销工作。第四章 份额登记4.1乙方为甲方提供的份额登记服务内容主要包括:销售数据后台处理、建立并管理投资人的基金账户、负责基金份额的登记及资金结算、基金
14、交易确认、代理发放红利、保管基金份额持有人名册等。4.2甲方应要求投资者认购或申购本基金,以人民币货币资金形式交付,在直销机构认购或申购的投资者须将认购资金从在中国境内开立的自有银行账户划款至募集账户,在代销机构认购或申购的投资者按代销机构的规定缴付资金。4.3 直销数据处理:每个工作日,甲方应于16:00前将经核查、确认的合格投资者开户申请资料、认购明细数据(确认客户认购资金已划付至募集户)发送给乙方,乙方负责根据甲方提供的投资者开户资料及认购数据、募集账户资金到账情况,进行直销数据处理,并在自建TA登记系统内为基金投资者建立相应独立基金账户、完成认购数据确认及记账事宜,如有异常及时反馈甲方
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