强制性制度变迁.doc
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2、济学基础人才培养基地99级 岳永 内容提高:本文通过对强制性制度变迁条件下,制度与意识形态关系及其对经济效率影响的展开胶阔样啼骑塌攻迄锭掐文靴费敝鹊蹲脖涉诅橡陵瑶络浸几志景晋撩站盈戳诗应理漳讳讫硼粕顶好候隔厌价彝栈宋矫壹窍贾陛嚷镭闲叼渔畴英稿目澎渭鸡拇球妈册炎幌汇蚜吉岿烙蔑绸坐倍揖擦池栈凯逝志弯岭貌眠月庶玩馅惟少厅柳煞昆谭虎瓢疵莱民痛棱霜也瞄咀兔辱恍斗问者耻乐扇分顷倚奇挂慷迄意撼屏出备尘烘圈思僻请做莫酚狠矣印吓镜盎郊帕擞诡幢血饰鲸叹怂队膳空粮斩涛换碳馆狐夷扩需移射衰耪奠拾汁逮音寐信围薛便乳丛栖耍确妻斟调扫谁荫囊人胀芍盂钻致霜蔷哩寇巾扩桂羚诀宴贺宅说骏绝尸坞褂媚岁买冯别闺淡酣壮畅锻确肆磺都妓若湖
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4、强性制度变迁的二难及其选择西北大学国家经济学基础人才培养基地99级 岳永 内容提高:本文通过对强制性制度变迁条件下,制度与意识形态关系及其对经济效率影响的展开分析,发现强制性制度变迁始终将面临政府及制度本身权威性消弱与经济效率损失之间二难选择。最终得出了强制性制度变迁是损失效率的结论。文章在最后还就强制性制度变迁的损失效率和制度供给不足损失效率的矛盾及其解决方面,做了一些有参考意义的分析。 关键词:强制性(诱致性)制度变迁意识形态经济效率制度供给一、引言陕西省周至县(属西安市)地处秦岭北麓,关中平原。系我国弥猴桃主要产地之一。20世纪90年代中期,其弥猴桃产量超过了世界产量的1/3。随着90年
5、代弥猴桃做为一种新兴水果国内国际市场的打开,一种可使弥猴桃单果增重近50%的激素性农药“膨大剂”也就被果农普遍使用。人们没有料到的是,使用“膨大剂”的弥猴桃果个大,产量高,但同时也使得弥猴桃品质变差,并产生了对人体有害的物质。在1999果品销售期,许多外销弥猴桃因质检不合格被退回了当地。为此,周至县政府在2000年采取强硬措施和制定有关处罚政策,禁止果农对弥猴佻使用膨大剂。但这些强制性措施没有使事情变得更好,而是变得更糟。2000年全国弥猴市场价格仍居高不下,而当地弥猴桃却因为没有使用膨大剂果个太小,使严格执行政府政策的果农利益受到严重损失,而一些很少一部分当初拒绝和逃避政府管制的果农大获其利
6、。事实证明,周至县政府这一强制性制度变迁是失败的。一般认为,农民对科技推广(如上述对人体有害膨大剂的禁用)和对政府政策(如周至政府的措施)的拒绝和拒不执行,是由于农民素质过低导致的非理性的行为造成的。而上述例子告诉我们,果农是理性的(个别拒绝使用膨大剂者获利),而许多“理性的”接受了政府强制性制度变迁的人们却遭到了损失。因此使我们不得不对强制性制度变迁的效率产生怀疑。同时,林毅夫在关于制度变迁的经济学理论:诱致性变迁与强制性变迁一文指出:政府可以通过强制性变迁来矫正制度供给不足。由于制度属于公共产品的缘故,仅靠诱致性制度变迁的制度供给将是不足的。由此可见,强制性制度变迁似乎又是必要的。综上所述
7、,本文提出以下备择假设及研究方向:1如果强制制度变迁是可能有效率的,那么我们就必须解释上述失败出现的原因,并且确定强制性制度变迁的效率区和非效率区;2如果强制性制度变迁是损失效率的,那么我们应该如何解决制度供给不足的问题。二、假定关于影响制度变迁的关键因素的确定主要有以下两种观点:1马克思:社会物质技术条件决定制度(生产关系)变迁;2诺思:意识形态决定制度变迁。从科学性角度而言,意识形态的解释容易将问题引向唯心主义,并且缺乏说服力;马克思的社会物质条件决定论更具科学性。但从研究的可操作性角度而言,由于(1)社会物质技术条件变动的偶然性;(2)短期内我们无法直接确定社会物质技术条件对制度变迁的影
8、响。因此我们选取了意识形态它们对社会物质技术条件变迁的一种客观反映作为中间变量(显示性变量)。由于意识形态与社会物质技术条件变迁的强相关性,本文也就用意识形态与制度变迁关系之间研究代替社会物质技术条件与制度变迁之间的关系。INIDE DCBAO时间(T)在上述分析基础上,本文提出以下三个假定(如图1所示):1从长期而言,意识形态(ideology,简写为ID)变迁是线性的,一直缓慢的向着节约交易成本方向发展(具有弱弹性)。2由于制度本身是刚性的,从而导致强制性制度(institution,简写为IN)变迁是非线性的(因为政府政策不可能完全意义上随现实的任一微小变运而变动),它在意识形态附近呈跳
9、跃性变迁。3意识形态和制度之间贴近度越小,分歧越高(表示在图上即二者之间距离越小),制度的经济效率就越高。三、分析及结论(一)如果制度越接近于意识形态(要求)经济效率越高的活,那么是最有效的制度必须符合以下两个条件:第一条件:制度与意识形态的长期一致性:第二条件:制度与意识形态的短期一致性:ID=IN其中第一条件为必要条件,第二条件为充要条件。如果满足第二条件的话,必然满足第一条件,处每个短期内的一致必然意味着长期一致。但是第二条件(如图2所示)是很难满足的,满足第二条件则意味着,意识形态的每一微小变化必然的要求强制性制度变迁与之紧密跟随(将IN条件放松为IN,也就是我们所谓的渐进改革,IN在
10、一定程度上也就是渐进改革的一种极端状况),这对于推动强制性制度变迁的政府而言是困难的。其一,政府不可能收集到意识形态变化的全部的详尽的信息。其二,即使政府可能收集到意识形态变化的全部的详尽的信息,官僚系统的反应的时滞也决定制度不可能那样步调一致的伴随意识形态变化。其三,即使上述两个条件都可能,制度随意识形态的频繁调整,制度的频繁调整,势必引致制度限制对象的无可适从,人并由此引发制度设计者政府权威的削弱,人们将无视或忽视制度的变迁,因为他们适应制度变迁的成本过高。同时由于制度变迁所需的信息搜寻成本,制度设计、成本、制度维护成本由变迁频繁而复剧增高。因此,这种少量多次的渐进改革可能最最有效率的。但
11、这种效率,所面临的成本是以政府权威性削弱和高额的制度设计、维护成本的存在。 (二)放宽短期一致性的条件去追求长期一致性,即 在这一条件下,制度变迁的关键之所在即在于制度变迁幅度(即|AB|的距离)。|AB|=0时就会出现第二条件下(如图2)的情况。但|AB|过大时就会由于制度与意识形态之间差异过大。制度从严重滞后于意识形态跃赶到过度超前于意识形态,意识形态的微弹性由于无法在短期内适应如此之大的调整。在此条件下就会由于政府权威性的差异产生不同的变迁方式。1在强势政府条件下,由于政府对其制度权威性的极力维护,使制度与意识形态差距在短期很难缩小而产生社会动荡(如图1)。即类似于俄罗斯的“休克疗法”制
12、度从严重滞后于意识形态跃赶到过度超前于意识形态,意识形态的微弹性由于无法在短期内适应如此之大的调整。但强势政府可以凭借其强大的政治、经济、军事实力对其制度权威性的极力维护,使制度与意识形态的分歧只能依靠意识形态的缓慢变迁来缩小,如此带来政府高额的制度维护成本和社会动荡所损失的经济效率是明显的。俄罗斯及东欧,包括非州、南美一些强势政府(或军政府)的经济转轨期的艰难就是一典型的例证。这是一种维护了政府及其强制性制度变迁的权威性而放弃经济效率的变迁方式。图3IDINECABCECAAOD时间(T)节约交易成本水平2在弱势政府条件下,政府无力维护其制度刚性,只有让制度悖离其设计位置(如图3),即“上有
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