浅析航空“SMS”风险管理在地铁运营安全管理方面的借鉴性运用毕业论文.docx
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1、浅析航空“SMS”风险管理在地铁运营安全管理方面的借鉴性运用摘要:SMS是一种系统化的安全管理模式,它产生于二十世纪九十年代,经过十几年的发展已经比较成熟并广泛运用于全球民航领域,本文从SMS的起源、发展出发,对SMS安全管理体系作了简单的介绍,根据地铁运营与民航运营存在一定的相似性,提出将航空SMS风险管理体系借鉴运用到地铁运营安全风险管理,并按照SMS风险管理的角度和思路对地铁运营风险管理作了简要的浅析,最后针对SMS建设可能面临的困难作了概述。关键字:航空SMS;风险管理;地铁运营。一、概念及定义 SMS,也即是英文“Safety Management System”的缩写,中文简称“安
2、全管理体系”,安全(Safety)可以被定义为人员伤害或财产损失的风险在可接受的水平或其以下的状态;管理(Management)可以被定义为经由规划、组织、领导及控制来达成组织既定之目标,体系(System)是以有规律相互作用及相互信赖结合而成、具有特定功能的有机整体。安全管理体系SMS起源并开发于加拿大交通运输部,早在二十世纪九十年代后期,加拿大交通运输部借鉴澳大利亚民航安全局的经验和资料,与曼切斯特大学james reason教授研究并开发形成了加拿大SMS方案,并得到了国际民航组织(ICAO)和国际飞行员协会(ALPA)的支持。他们认为,飞行安全和经济效益是直接挂钩的,为了维护和改进航空
3、系统的运行安全,APLA一直积极敦促各航空公司、加拿大交通运输部、美国联邦航空局(FAA)等机构,采用这种结合航空安全和经济效益于一体的新方法,叫安全管理体系SMS,同时,ALPA积极吸收加拿大飞行员加入其中,并从他们那里获取了很多的信息资源和构想,于是开始了跨国界的航空安全对话,由于加拿大交通运输部采用SMS,并且鼓励美国航空公司和FAA也接受SMS新理念。加拿大交通运输部认为,SMS是一种系统的、清晰的、全面的程序,它将运行和技术系统、财务、人力资源管理相结合,以及航空运营人与认可的维修组织的证书相关的涉及所有活动的安全风险管理,对于加拿大航空公司而言,SMS方案是由营运人、员工、局方三边
4、组成的,像一个三角形一样,三边共同存在并妥善衔接,三角形才是不变形的、稳定的、如果只有两边或三边衔接不妥,三角形就是不稳定的,这就构成了SMS基本框架。于是早在1998年时,加拿大交通运输部就宣布在航空组织中实施SMS,并以修改航空法的形式强制要求大型航空运营人和维修组织建立SMS,从开始推行至2012年,加拿大一直是全球航空安全记录最好的国家。二、SMS在民航方面的建设与发展1、SMS产生的原因 第一是国际民航安全形势总体不佳。从我国2002年的“5.7空难”到2004年的“包头空难”以及国航西南公司波音737发生冲出跑道事件,再到2005年的“黑色8月”,2005年定期航班人员死亡事故34
5、起,死亡人数1096人,这些严峻的安全形势引起了ICAO及世界各国的恐慌,如何打破世界民航安全水平发展的趋势放缓甚至止步不前的僵局,成为ICAO及国际航协(IATA)面临的棘手问题,2006年3月ICAO在加拿大蒙特利尔召开了民航局长全球安全会议,会议的主题是信息安全的透明度、新的安全统一战略和安全管理体系SMS。第二是传统的安全管理方法已经无法应对新的危机,传统的安全管理方法着重于关注已发生事故或对事故征兆作出原因分析,这种对已发事故的关注是的运营人和管理者忽视了对事故金字塔的底座部分事故症候和事故隐患的控制和管理,也忽视了安全信息的收集与流通、人为因素、部门协作及安全文化的作用,它本质上也
6、不是风险管理,是治理事故而不是预防事故的发生,同时传统的安全管理规章制度也存在很多的缺陷:一是法规的调整和制定远远滞后于新问题的出现;二是即使法规再健全也无法涵盖安全管理的方方面面;第三,法规的管理都是在事故发生后,通过事故调查,分析事故成因,提出改进措施,然后指定与此相适应的规章制度,仍然是事后被动管理。第三是人们对航空安全的要求日益提高,尽管民航运输是目前为止众多交通运输方式中相对比较安全的,其事故率和年死亡人数远远低于其他各类交通方式,“十五期间”,民航安全飞行取得了每百万飞行小时重大事故的次数为0.29的骄人成绩,好于世界平均水平。但随着世界经济突飞猛进的发展和各国综合国力的明显提升以
7、及国与国之间交融愈来愈浓烈,国内及国际的机队数量明显增加,人们对乘坐飞机出行的安全性、舒适性、快捷性等要求越来越苛刻,这与民航运输事故的突发性、国际性、舆论关注度高和一次死亡率高等特点密切相关,一旦发生空难,直接和间接损失都是无法估量的,同时还会严重影响民众乘机出行的信心。2、民航建立SMS安全管理体系的目的第一是将安全管理融入日常的运行管理中,并采取更为主动的安全管理模式降低事故率;第二是关注系统和组织对安全的影响。运用系统方法管理安全,使运营人落实安全责任,鼓励全员参与,实施风险管理,有效配备资源,实现主动安全管理,在满足规章的基础上,不断提高运行水平;第三是通过健全内部安全保证体系,为管
8、理层提供监控安全相关过程的结构化方法,实施安全绩效管理,加强安全文化建设,形成自我管理、自我改进的机制,实现闭环管理,改善安全业绩。3、SMS安全管理体系的组成国际民航组织把SMS定义为一种对航空安全进行管理,包括航空运营人为实施飞行运行安全措施所建立的组织机构、职责、程序、处理办法及规章,对运营人提供安全监控并确保飞行运行安全使用的体系,它由安全政策与目标、风险管理、安全保证与监控、安全文化促进四部分组成。1) 安全政策与目标 它反映了航空运营人的安全管理理念及安全承诺,为安全文化的建设提供导向。2) 风险管理 风险管理包括危险源识别、风险评价、风险控制等主要环节,通过这些环节的实施,有效降
9、低风险,保证运行安全。风险管理是SMS的核心内容。3) 安全保证与监控 通过对安全的持续监控、事件调查、报告反馈等安全监管过程信息,进行分析与评价,落实纠正措施的责任部门,确保航空运营人的运行系统和安全管理系统按照要求落实和实施,以保证两者的持续改进。4) 安全文化促进 通过安全文化的培训与宣传,积极影响员工的使命感、责任感。促使全体员工在安全努力方向上达成共识,进一步提升安全水平。SMS系统运行图SMS是一个全方面系统化的安全管理模式,它的基础是积极的安全文化,本质是系统管理,核心是风险管理。通过安全政策与安全目标的制定,明确组织机构及其功能与安全责任,全方位实施风险管理,通过对安全绩效的实
10、时监控,使全体员工在安全努力方向上达成共识,持续提升安全运行水平。SMS安全管理精髓三、SMS在地铁运营安全管理方面的借鉴浅析SMS是一种先进的安全管理理念,它已经从经验管理、科学管理发展成为文化管理,并在全世界民航领域得到了广泛的运用,并取得了良好的效果,有效的降低航空事故的发生。1、地铁运营安全管理存在的问题目前的安全管理体系仍然是被动的、事后的、事故(事件)管理,依靠各种规章制度、考核办法,来定义各种应该做的工作和方式,如果出现了问题,依靠惩罚性措施去避免不再发生。2、必要性分析1)地铁运营与航空运营具有较强的相似性,安全事故的发生存在不确定性和突发性。结合长期以来对大量安全事故发生的原
11、因分析和统计,我们可以发现,恶劣的天气、机车车辆故障、信号故障、轨道故障、电梯故障、驾驶员操作不当、调度指挥人员指挥失误等等,这些复杂的、微不足道的,不确定的因素在一定触发条件下,极有可能引起突发性事件,在扩散效应的作用下,对整个地铁安全系统造成巨大的破坏,导致严重的后果。而目前存在的基于一个个安全点、众多管理条线、相互独立的安全管理层面的安全管理体系已经无法满足地铁安全发展的需要。2)事故的危害性和单次事故死亡率较高。由于地铁是高科技、高风险、高投入的资本密集型公共交通服务行业,在当代社会中已经成为促进特大型城市公共交通发展的重要力量,其特点是发车频率高、列车开行密度大、乘客运量大,一旦发生
12、安全事故,将造成群死群伤的后果,给社会和个人带来严重的危害。3)安全事故的社会性和舆论关注度较高,和民航安全事故一样,地铁安全事故的危害出了人身财产和社会经济破坏外,还会对社会心理产生消息的影响,尽管地铁安全事故发生的范围很小,但由于其单次事故造成的危害性较大,对社会影响非常大,容易引起社会的不安和恐慌心理,并引起舆论媒体的广泛关注。3、如何加强风险管理经验借鉴SMS的核心是风险管理,强调对潜在的风险进行控制,做到“关口前移”、“事前管理”,强调“持续安全”的理念,SMS强调对事故管理采取积极性、主动性和遇险性。风险管理主动性、预先性SMS认为,危险和风险是两个既相互区别又密不可分的两个概念。
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