3-华惠94号集合资金信托计划资金信托合同(1107).doc
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3、寅疯冶夹及绑钾幕艘漾光吼雹卯照痘酚哭励唉蛾字推灌找磷悠赴死婉瞬歧奏惕格溢年鲜踢耻戊盖簇筷蕉吱钒军付趣送篓殊勃乳拢躬臭桩善槛咙与屏李肝拨占江颓偶墩嚣雪惩爪谴涕毕夫点岁泣直蛾起蓝遥误根痔胡旬羽桨猴阵侯扰办诌战辕拭解鞍桓葬铃智超瑶佩砸芝烂悠旨披编醚霓订裴肿眶霖甜养尾弓澜晦货慧锻嘶灾缺焉返颇恃栈双仑佛谅创鞠熊缆刘矾石馆忱祝洽砷獭赴墩获阎寥辛烧写珠疥纫禹鸟仪为曝响婪蛤壤极添宴躺改豺六库焕采兹狭讯祁蹲皑丁眯效卒瞪菲便娥冷烛胁今济众肤卉君躺迈掖浇恢蛊辑插朗拳蝴售诽茨乒墩饱租垦宴男澡洒憋盘嘛新华信托华惠94号集合资金信托计划资金信托合同鉴于委托人系依据中华人民共和国法律、法规登记注册的企业法人、依法成立的其他
4、组织或具备完全民事行为能力的自然人,具备所有必要的权利和授权并能以自身的名义将来源合法的财产委托受托人进行信托,并对其信托财产享有合法的处分权。受托人系依据中华人民共和国法律成立、持有中国银行业监督管理委员会颁发的金融许可证并经工商行政管理部门核准登记的企业法人,具备所有必要的经营金融业务的资格。委托人与受托人本着平等、互利的原则,根据中华人民共和国信托法、信托公司管理办法、中华人民共和国合同法及其他有关法律、法规和规章,签订本合同,共同遵照执行。第一条 释 义本合同中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:一、本合同:本信托合同或信托合同:指新华信托华惠94号集合资金信托计划资金信托合同及对
5、本合同的任何修订和补充。二、信托计划:本信托计划或华惠94号:指根据本合同设立的新华信托华惠94号集合资金信托计划。三、信托资金:指委托人按信托合同的约定,交付给受托人的资金。四、信托专户:指受托人在中国工商银行股份有限公司重庆市分行开立的信托资金专用账户。五、信托合同当事人:指受本合同约束,根据本合同享受权利并承担义务的法律主体。六、信托收入:指信托财产管理、运用或处分过程中产生的收入。七、信托收益:信托收入扣除按照本合同规定可以扣除的费用后的余额。八、信托资产初始总额:指信托计划成立时的信托财产总额。九、信托文件:指本合同、信托计划说明书和认购风险申明书。十、工作日:指中华人民共和国国务院
6、规定的金融机构正常营业日。十一、保管人:指中国工商银行股份有限公司重庆市分行。十二、信托单位:信托受益权划分为等额份额的信托单位,每份信托单位对应认购资金人民币1元。十三、元:指人民币元。十四、受托人:指新华信托股份有限公司。十五、管理人:指新华信托华惠94号集合资金信托计划投资管理团队。十六、委托人:指本信托计划中签署信托文件、按照约定缴付认购资金的合格投资者。十七、受益权/人:指本信托计划中享有分配信托资金和收益的受益权/人,在本信托计划中,受益人与委托人为同一人。十八、信托年度:本信托计划自当期生效之日起至当期生效满12个月的存续期间为当期第一信托年度;当期生效满12个月至当期生效满24
7、个月的存续期间为当期第二信托年度,以此类推。十九、T:T为信托计划开放日及信托计划成立每满一年当日。第二条 信托当事人一、本信托的当事人有委托人、受托人和受益人。二、本信托中委托人是指签署信托文件、按照约定缴付认购资金的合格投资者。三、本信托中的受托人基本信息如下:受托人名称:新华信托股份有限公司法定代表人:翁先定住 所:重庆市渝中区临江路69号新华金融大厦10楼 邮编:400010客服电话:400-622-3333 传 真:021-61377196四、本信托计划中受益人是指在本信托计划中享有信托受益权的人,受益人可为自然人、法人或者依法成立的其他组织。本信托计划成立时,委托人为唯一受益人。根
8、据信托合同约定合法受让或继承(承继)信托合同项下信托受益权的人为最终受益人。第三条 信托目的本信托计划将充分发挥新华信托在主动管理型信托产品的创新能力和行业整合优势,将募集资金以股权、债权、可转股债权、受让资产收益权、受让信托受益权、设立SPV特殊目的载体或其他符合法律法规的投资工具投资于不动产、资源类及监管部门允许的其他行业,包括但不限于经济发达区域、省会城市和发展潜力大的中小城市的城市综合体或保障房项目或具有投资前景的其他商业地产项目、稀缺资源类项目等,通过融资、投资实现资源的合理配置、优化及价值提升,在保持资金的低风险,高效率的基础上,发掘超额价值,为投资人获得良好的投资收益。第四条 信
9、托类别本信托计划为委托人指定用途,并由受托人以集合方式管理、运用和处分信托财产的集合资金信托计划。第五条 信托规模及期限一、信托规模本信托计划成立生效后5年内,总规模不超过48,000万元,可分期发行,首期募集规模不低于人民币1亿元即可成立。在优先满足社会投资者认购后,受托人可视情况以自有资金参与认购,各期认购金额不超过人民币3,000万元。受托人仅在当期信托计划结束时才能退出。受益人同意:受托人有权根据市场销售情况及项目情况决定信托计划是否分期募集、分期成立,但首期成立规模不得低于人民币10,000万元。如信托计划分期募集及分期成立,则受托人应及时将信息公布于受托人网站(http:/www.
10、nct-)以供受益人查询,受托人不再向本信托计划每位受益人就该事项进行书面确认。如信托计划分期发行,则首期信托计划的成立生效日即为本信托计划的成立生效日。二、信托计划的期限本信托计划期限为5年,从首期信托计划生效之日起计算。如分期募集、分期成立,分期发行信托计划的期限根据投资项目的具体情况确定。如分期发行成功,开放期以各期成立生效之日开始计算。信托计划满12个月后,在满足信托计划的预期收益率的前提下,受托人可根据投资项目的实际情况全部或部分提前结束。受托人有权根据项目投资进展情况自行决定全部或部分终止信托计划,无需召开受益人大会。信托计划存续期间设置开放期,即开放申购和赎回。信托计划初始封闭期
11、为1年。首期信托计划成立满1年后开放申购和赎回,以后每满一年开放一次,即在信托计划满1年、2年、3年和4年时分别开放申购和赎回一次。受托人将在网站上公布此信息告知全体受益人。申购新增的受益人其持有的信托受益权的生效日为申购期结束后的首日。已参与信托计划的受益人可在T-75日至T-66日(T为信托计划开放日,即信托计划满1年、2年、3年和4年之日)内,向受托人申请赎回,受托人将于T日后10个工作日内向成功赎回的投资者分配信托资金及对应收益。信托文件中公布“赎回申请接收专用邮箱为shsqnct-”,投资者所有赎回申请以受托人收到申请邮件日期为准。受益人可选择全部或部分赎回,但部分赎回后仍持有的信托
12、单位不得低于300万份,否则必须全部赎回。就此事项,全体受益人同意不再召开受益人大会。如在赎回申请期内(即T-75日至T-66日)受益人未按约定提出赎回申请的,视为自动放弃赎回,受托人将按照信托文件的约定继续履行受托人职责,管理本信托计划信托资金的运作。合格的投资者可在T-65日至T-4日内申请认购信托单位。如当次开放期赎回额度小于申购额度,则受托人按照申购规模优先、时间优先的顺序选择最终确认加入信托计划的投资者。第六条 信托的申购一、申购条件投资人申购本信托计划信托单位的起点为人民币300万元,且应按照10万元的整数倍增加。二、认购方式:投资人应以现金方式认购本信托计划的信托单位。三、财产缴
13、付受托人开设独立的信托资金专用账户对信托资金进行管理,本信托计划的一切资金往来均需通过该账户进行。本信托计划的信托资金专用账户信息如下:账户名称:新华信托股份有限公司账 号:3100039329100003532开户银行:工商银行重庆交易大厦支行 认购资金交付说明:委托人应在本合同签订时,将全部信托资金交纳至以上账户。四、信托收据:受托人在收妥委托人交付的信托资金且信托计划生效后,统一向委托人开具信托收据。五、认购费:本信托计划豁免认购费。第七条 信托的成立与生效一、本信托计划推介地为重庆市。募集推介期为30个工作日,首期推介自2012年11月9日到2012年12月8日止,若有需要,可适当延长
14、或提前结束。受托人可根据市场情况决定是否分期发行,分期发行信息受托人将会公布于其网站供受益人查询,受托人不再向本信托计划每位受益人就该事项进行书面确认。二、信托计划的成立条件及募集安排本信托计划于下述条件满足时成立:(一)首次推介期内,信托单位投资人认购的信托单位达到人民币10,000 万元,但不超过48,000 万元时,则受托人可择机宣布本信托计划成立生效。(二)若本信托计划分期募集、分期发行,则后续每一期的成立规模及成立条件以受托人在网站上公告的为准。三、信托计划的生效(一)本信托计划若一次性发行即满足本合同第七条第二(一)点的成立条件,则本信托计划的成立之日即为生效之日。(二)若本信托计
15、划采用分期发行,则首期募集的信托单位的成立之日,即为首期募集的信托单位的生效之日,同时也是本信托计划成立并生效之日。后续各期的成立之日,即为后续各期分别的生效之日。(三)如果本信托计划因募集不足未能成立,则受托人应于募集推介期结束后10个工作日向委托人返还已缴纳的认购资金并支付其按照当期商业银行活期存款利率应得的利息。此外,受托人不再承担其它任何义务。四、信托资金在信托计划生效前产生的利息计算及其分配信托资金在受托人收到日至本信托计划生效日期间产生的利息按在信托账户中实际获得的利息计算,由受托人在本信托计划终止时支付给受益人。第八条 信托财产的范围、种类信托财产包括下列一项或数项:一、委托人交
16、付的信托财产。二、受托人因信托财产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产。三、前述一项或数项财产灭失、毁损或其他事由形成或取得的财产。第九条 信托财产的管理与运用一、投资管理原则本信托计划应遵循如下投资管理原则:(一)坚持操作与决策相分离原则;(二)严格执行投资禁止制度;(三)严格进行预算管理,遵循分段投资原则;(四)遵循分级管理、明确授权、规范操作、严格监管的原则;(五)坚持信托财产与公司自有财产严格区分的隔离制度;(六)严格遵守信托合同等相关信托文件的约定,维护受益人利益;(七)信托财产的投出应遵守国家有关法律、法规,坚持规范、稳健及审慎的原则。二、投资管理框架(一)为保障投资者利益,
17、防范相关风险,本信托计划应建立完整的投资决策和操作流程及内部监控制度,强化投资管理过程中,各个主体之间的约束与互相监督。(二)本信托计划下设两个机构,根据操作、决策相分离的原则,本信托计划财产的运用及后续管理的具体操作由投资管理团队负责;项目投资的决策由投资决策委员会负责。同时聘请外部专家对本信托计划的投资项目提出参考性建议并提供专业性支持。(三)投资决策委员会是在信托法规的框架下,在信托受益人大会的授权下,建立的本信托计划的最高决策机构。投资决策委员会的职责包括:1、建立本信托计划投资目标和投资策略;2、批准本信托计划的投资策略和运营规则;3、全面负责信托管理决策和运营监督;4、代表信托做出
18、投资决策、后续管理重大事项决策和退出决策;5、批准信托分配政策和方案,及信托单位的提前结束或者延期方案;6、批准年度财务报告、年度预算或其他商业计划;7、批准本信托计划管理团队建议的独立审计师、律师和评估师及投资顾问等专业服务机构;8、批准本信托计划相关管理人员任命;9、批准本信托计划投资的项目公司的董事及管理人员任免。(四)本信托计划投资管理团队是在信托法规的框架下,在信托受益人大会的授权下建立的日常管理机构,是投资决策委员会下的执行机构,其具体负责执行投资决策委员会投资方案及其他决议,并行使本信托计划的日常管理工作,其主要工作包括投资项目的执行与投资的后续管理两方面。1、制定本信托计划的投
19、资策略及政策,评估及实施符合本信托计划投资策略及政策的项目投资,具体工作包括但不限于进行项目筛选、拟定投资方案、对拟投资项目展开尽职调查、设计投资交易结构、拟定与投资有关的合同文本、经投资决策委员会的批准后组织投资项目的交割;2、管理本信托计划已投资的项目,并控制相关风险;3、制定并实施本信托计划已投资项目的销售,或者土地使用权、在建工程等重大资产的处置或者项目公司的股权处置策略及处理与之相关的事宜;4、根据信托文件的约定及投资收益状况,制定本信托计划的分配方案;5、促使本信托计划遵守可适用的法律、法规、规则、守则、指引及其他政府主管机构制定的规范性文件。经投资决策委员会批准,投资管理团队可就
20、上述职责中的相关专业事项,聘请经新华信托认可的外部专业机构提供专业服务。三、投资人的授权与认可投资者签署相关文件并认购本信托计划,即表示其:(一)同意授权管理人根据本合同以及相关信托文件的约定,履行本信托计划的具体管理职责;(二)同意授权本信托计划的投资决策委员会,代表全体投资者对信托财产的投资管理进行决策;(三)同意并不可撤销地授权受托人,在其认为必要的情况下,设立项目公司或者其他特殊目的载体(SPV),或者以本信托计划的信托资金或财产认购前述特殊目的载体的份额或股权,并通过前述特殊目的载体实施本信托计划相关信托文件规定的投资行为;(四)同意本信托计划的投资决策委员会自主决定信托投资的相关资
21、产的处置方案,无需召开受益人大会;(五)认可本信托计划采取此类投资管理和投资决策方式。四、投资范围本信托计划将充分发挥新华信托在主动管理型信托产品的创新能力和行业整合优势,将募集资金以股权、债权、可转股债权、受让资产收益权、受让信托受益权、设立SPV特殊目的载体或其他符合法律法规的投资工具投资于不动产、资源类及监管部门允许的其他行业,包括但不限于经济发达区域、省会城市和发展潜力大的中小城市的城市综合体或保障房项目或具有投资前景的其他商业地产项目、稀缺资源类项目等,通过融资、投资实现资源的合理配置、优化及价值提升,在保持资金的低风险,高效率的基础上,发掘超额价值,为投资人获得良好的投资收益。本信
22、托计划资金闲置期间可用于银行存款、国债、金融债、公司债、企业债、短期融资券、中期票据、货币市场信托计划、银行理财产品、信贷资产投资、票据资产投资、信托产品以及中国银监会允许投资信托计划投资的其他金融工具。五、投资禁止禁止以本信托计划项下的资金或财产从事以下行为:(一)投资于国家政策禁止投资的领域、项目;(二)将信托资产运用于可能承担无限责任的投资;(三)投资于信托合同规定的投资范围以外的或者禁止投资的品种;(四)将信托资产用于本信托合同规定之外的担保、资金拆借或者贷款;(五)国家法律、法规,及相关监管机构禁止的其他投资行为。六、投资策略及标准本信托计划的项目遴选应遵循如下标准:(1)不动产:包
23、括但不限于经济发达区域、省会城市和发展潜力大的中小城市的城市综合体或保障房项目或具有投资前景的其他商业地产项目;(2)资源类:国家政策支持的、可预测现金流的、主流矿产稀缺资源项目;(3)监管部门支持的其他行业;(4)拥有产权清晰的充足可抵押资产及现金等价物,风险控制措施不低于公司现行审核标准的项目。(5)拥有切实、可预见盈利的财务状况,具有良好的成本优势,内部收益率不低于行业平均水平,成本回报率不低于15%/年。七、信托账户的管理(一)信托所有账户的开设和管理由受托人负责,受托人承诺开设独立的信托账户对信托资金进行管理,本信托计划的一切资金往来均需通过该账户进行。(二)根据具体情况的需要,本信
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