C13010课后测验境外成熟市场投资者适当性制度介绍-课后测验90分-2014.doc
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4、1. 在加拿大金融市场的客户分类中,机构客户一般不包括( )。 A. 受监管的机构B. 管理的证券少于1,000万加元的机构C. 可接受的对手方、可接受的机构D. 证券经营机构二、多项选择题2. 境外成熟市场通常严格要求非专业投资者履行投资者适当性义务,原因主要包括( )。A. 非专业投资者无雄厚资产实力来聘请专业人士,容易对证券公司的推荐和顾问意见产生依赖B. 非专业投资者难以充分理解金融产品或服务的风险C. 非专业投资者缺乏承受投资风险的财务实力D. 非专业投资者对金融产品和服务的认知能力不足,缺乏金融投资经验3. 国际证监会组织IOSCO的关于销售复杂金融产品的适当性要求报告提出,中介机
5、构在销售复杂金融产品时,应当了解产品的多项信息,包括( )等。A. 产品的基础资产的性质和复杂程度B. 产品的相关风险(例如对手方风险、流动性风险、市场风险)C. 复杂金融产品是如何构造和定价的D. 产品发行人和产品提供方或者生产者的经验和声誉4. 国际证监会组织IOSCO的关于销售复杂金融产品的适当性要求报告中关于投资者适当性的标准和要求中,投资者适当性的适用范围包括( )。A. 向客户提供投资咨询B. 向客户推荐产品C. 向金融机构推荐产品D. 办理全权委托账户5. 按照国际证监会组织(IOSCO)的观点,中介机构应当关注复杂金融产品的投资者的适当性的主要原因包括( )等。A. 仅仅强调信
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