证券股份有限公司研究所研究报告及投资咨询服务适当性管理实施细则(暂行)模版.doc
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1、*证券研究所研究报告及投资咨询服务适当性管理实施细则(暂行)第一章 总则第一条 为确保研究工作依法、合规进行,提升研究所专业服务水平,促进公司所有业务发展,增强公司核心竞争力,规范投资咨询服务,依据有关证券期货投资者适当性管理办法、证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)及公司有关制度,特拟定本细则。第二条 本细则所称研究报告及投资咨询服务,指研究所对机构投资客户(以下简称“机构投资者”或“外部客户”)及对*证券其他部门或子公司、*集团下级其他单位(以下简称“需求部门”或“内部客户”)提供的研究报告产品以及围绕研究报告开展的路演、调查及其他投资咨询服务。 本细则所指的适当性制度,包括(但不
2、限于)使用WORD、PDF、PPT、EXCEL等各种形式制作和发布的研究报告,通过报刊杂志等纸面媒体,广播电视等音频视频媒体,微博、微信、直播等网络媒体,以及各类报告会、交流会等形式实施的投资咨询服务。 研究报告及投资咨询服务的适当性管理,是指研究所在对外及对内提供研究报告和投资咨询服务时,引导机构投资者及内部客户了解研究报告及投资咨询服务在指导投资、协助研究等各方面的权利义务义务及风险;在内部客户对外提供投资咨询服务时参考研究报告风险等级与投资者合理进行风险匹配,以便向投资者提供适当的产品或服务。第三条 为体现研究的独立、公正、公开,研究所对内提供的研究报告和投资咨询服务,在时效性、内容和形
3、式上无差别等同于外部客户。第四条 研究所对研究报告及投资咨询服务拥有所有说明权。适当性管理的实施未能取代研究报告及投资咨询服务使用者的投资判断,也不会降低研究报告及投资咨询服务的固有风险,相应的投资风险、履约责任以及费用由使用者自行承担。第二章 投资咨询产品及服务的适当性要求第五条 研究所对外发布研究报告的统一途径是知识管理平台,内部客户获取研究报告的途径是公司OA,研究报告上传至知识管理平台后,通过系统后台转化后自动在OA显示。研究所通过公司一级部门机构业务总部及私募业务部对机构投资者提供投资咨询服务,通过研究所二级部门投资产品研究部对内提供投资咨询服务。第六条 研究所的产品是研究报告,风险
4、由低到高分为R1、R2、R3、R4、R5。风险划分标准为依据有关报告的复杂度及可理解性,以及依据有关投资建议可能造成的本金损失。R1:宏观类报告及报告标的涉及国债、债券质押式逆回购、债券质押式报价回购、货币型产品的。R2:报告标的涉及地方政府债、政策性银行金融债、AA+及以上级别的信用债的。R3:报告标的涉及A股股票、B股股票、AA级别信用债、创新层挂牌公司股票的。R4:报告标的涉及退*整理期股票、港股通股票(包括沪港通下的港股通和深港通下的港股通)、风险警示股票、AA-级别信用债、基础层挂牌公司股票、个股期权、权证、融资融券业务的。R5:报告标的涉及复杂的结构化产品、AA-以下级别信用债、场
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