私募基金份额转让协议模板.docx
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1、基金份额转让协议本基金份额转让协议(以下简称本协议)由以下双方于【xx】年【12】月【04】日在【北京】签订。甲方(转让方):xx证件号码:xx联系地址:xx联系人:xx联系电话:xxx电子邮箱:xx乙方(受让方): 证件号码:联系地址:联系人:联系电话:电子邮箱:鉴于:1、甲方作为基金份额持有人与基金管理人北京xx财投资管理有限公司(以下简称基金管理人)签了xx股权投资基金 基金合同(以下简称基金合同),合法持有基金份额,有权按基金合同的约定取得其基金财产投资运作产生的收益。2、根据本协议约定的条款和条件,甲方拟将持有的基金合同项下的(部分)基金份额转让给乙方,乙方同意受让该基金份额。根据合
2、同法、证券投资基金法、私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)等法律法规,双方经平等协商,签订本协议如下:第一条 转让标的甲方向乙方转让的基金份额是基于甲方与基金管理人签署的基金合同而持有的(部分)基金份额(以下简称“标的基金份额”),转让的标的基金份额为 1,000,000 份,对应【xx】年【09】月【30】日基金资产为人民币 931,000.00(大写:玖拾叁万壹仟元整)。甲方转让基金份额的,其在基金合同项下的相应权利和义务,应随之一同转让给乙方,相应的投资风险由乙方承担。第二条 转让价格及支付方式甲方同意将标的基金份额按照每份额人民币 0.931 元的转让价格转让给乙方。乙方应将上
3、述转让价款不晚于【xx】年【12】月【10】日一次性划入甲方指定的如下账户:账户名称:xx账号:zz开户银行名称:zz第三条 基金份额的转让乙方应按照第二条的规定足额支付转让价款。乙方将转让价款划至上述账户之日为支付日。双方根据第九条第二款就转让价款的监管事宜另有约定的,从其约定。双方应根据基金合同及基金管理人的相关规定就本次转让向登记结算机构提交变更登记申请,并提供相关证明文件。双方根据第九条第二款就变更登记申请事宜另有约定的,从其约定。自转让日起,乙方根据本协议和基金合同的规定享有基金合同项下相应的基金份额,以及基金合同等有关文件项下的份额持有人的权利和义务,但法律法规及基金合同明确规定甲
4、方不可放弃的权利或义务除外。自转让日起,基金合同项下于转让日前形成的、未向甲方分配的收益(如有)由乙方享有。如果本次转让未获得基金管理人的成交确认,则转让价款应返还给乙方。自支付日起至转让价款返还给乙方之日止,转让价款产生的利息(如有)由乙方享有。本款履行完毕后,本协议终止。第四条 税款及交易费用(如有)因签署、履行本协议而发生的所有税款以及本次转让的手续费等交易费用,由甲乙双方根据法律法规及基金管理人、销售机构的相关规定各自承担。第五条 标的基金份额的转让手续甲方与乙方应在标的基金份额转让日之前向份额登记机构提供认可的基金份额转让文件,共同到销售机构处办理关于标的基金份额转让的相关事宜。乙方
5、持有标的基金份额期间,标的基金份额的管理运用方式,继续按基金管理人已签署的相关协议执行。第六条 陈述与保证一、双方的陈述与保证:为本协议项下双方的利益,双方均作出如下陈述与保证,该等陈述与保证在本协议签署日及协议有效期内均属真实和准确:1、双方系根据中华人民共和国法律成立并有效存续的合法单位或自然人,具有签订和履行本协议及相关交易文件的主体资格,在签订本协议之前已获得签订和履行本协议及所有相关文件的相应的同意、批准和授权;2、签署和履行本协议是基于双方的真实意思表示。本协议签署和履行未违反任何对双方有约束力的法律、法规、条例的规定或协议的约定;3、双方应积极签署一切必要文件和积极履行一切必要行
6、为促使本协议项下的标的基金份额转让行为顺利进行。二、甲方的陈述与保证:1、甲方拥有完全民事权利能力及民事行为能力,符合相关法律法规以及基金合同关于投资者范围的相关规定。2、甲方向乙方提供的所有文件均真实、合法、有效。甲方在本协议中作出的任何陈述与保证在所有实质性方面都是全面、真实、准确和没有误导的,不存在虚假陈述或重大遗漏。3、甲方是转让标的真实、合法的最终持有者,有充分的权利及能力处置转让标的。本次转让的目的及交易背景正当、合法、有效。4、转让标的未被设定未披露的权利负担,包括但不限于抵押、质押、其他形式的担保、第三方权益、权利瑕疵、其他限制转让情形。甲方已向乙方全面介绍、充分揭示与转让标的
7、有关的权利负担情形。5、在本协议有效期内,甲方未有且不会就转让标的或其中的任何部分同乙方以外的任何第三方达成任何有约束力的转让协议、意向或承诺。6、甲方的份额转让行为符合法律法规有关反洗钱的规定,不存在利益输送行为。7、乙方作为份额受让者符合法律法规规定投资者适当性的相关规定。(注:这句话应该写在乙方的陈述与保证项下或去掉)三、乙方的陈述与保证:1、乙方拥有完全民事权利能力及民事行为能力,符合相关法律法规以及基金合同关于投资者范围的相关规定。2、乙方向甲方提供的所有文件均真实、合法、有效。乙方在本协议中作出的任何陈述与保证在所有实质性方面都是全面、真实、准确和没有误导的,不存在虚假陈述或重大遗
8、漏。3、乙方保证转让价款来源于其合法所有的、可自由支配的财产,依法可以用于本次转让之目的。转让价款并非来源于金融机构信贷资金、借贷资金或其他负债资金,非为毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得,不存在任何已有的或潜在的法律纠纷。本次转让的目的及交易背景正当、合法、有效。4、乙方的份额受让行为符合法律法规有关反洗钱的规定,不存在利益输送行为。5、乙方已详细阅读基金合同,了解其风险收益特征及运作基本情况,同意接受基金合同的条款和条件,并承担相应的投资风险。6、乙方符合法律法规规定的投资者资格,符合投资者适当性的相关规定。第
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