银行交易资金监管服务合作协议-(2)模版.docx
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1、银行股份有限公司交易资金监管服务合作协议(网络交易平台两方协议)(范本)甲方:(银行)通讯地址:法定负责人(或授权代理人):联系人:邮政编码:联系电话:传真:乙方:(网络交易平台)通讯地址:法定代表人(或授权代理人):联系人:邮政编码:联系电话:传真:甲方作为可提供交易资金监管服务的金融机构,乙方作为网络交易平台,为推动甲、乙双方的业务合作,方便乙方会员交易资金的划拨,双方本着自愿、平等、互利的原则,经友好协商就交易资金监管合作相关事宜达成以下协议(以下简称本协议):第一章 术语与约定第一条 商户:是指使用甲方交易资金监管系统进行交易资金监管的网络交易平台(本协议中特指乙方)。第二条 会员:本
2、办法所称会员特指在乙方参与交易的买方、卖方或注册参与其他投资的成员。第三条 资金监管服务:是指依托银行支付结算渠道及交易资金监管系统,为乙方以及乙方会员提供资金划拨、交易资金监管等服务。第四条 交易资金汇总监管账户:指甲方为乙方开设的用于存放乙方会员交易资金的专用账户,该账户需与乙方自有资金账户严格区分。甲方柜台端不支持该账户的转出及取现交易,销户时利息划转除外。第五条 自有资金账户:是指乙方在甲方开立的对公活期账户,用于自有资金的划拨及商户手续费等款项的扣收。第六条 会员指定结算账户:是指会员为了参与乙方的交易以及资金监管结算,在甲方或其他银行开立的活期账户,用于入金、出金等资金划转。第七条
3、 入金:是指会员将资金存入乙方在甲方开立的交易资金汇总监管账户的过程。第八条 出金:是指乙方在取得会员授权后,根据会员要求,将会员存放在乙方交易资金汇总监管账户的资金划转至会员结算账户的过程。第二章 合作目的和原则第九条 甲、乙双方必须遵守国家法律、法规和监管制度,在平等、互补、诚信的基础上,以建立长期的业务合作关系和实现双方业务共同发展为目的。第十条 银行不垫款原则。双方的合作应遵循中国人民银行和银监会规定,甲方不垫付资金。第十一条 乙方自愿选择甲方作为合作银行,由甲方提供交易资金监管及相关配套金融服务。第三章 合作的范围和内容第十二条甲方与会员之间签署的协议内容与格式必须事先经甲乙双方相互
4、认可。第十三条 网络交易平台交易资金监管的主要服务内容: (一) 甲方向乙方提供交易资金监管的签约、变更、解约服务。 (二) 乙方受理会员开通、变更和撤销的申请并确认后,应将会员信息发送给甲方。乙方应保证传递给甲方的会员信息有效并为会员的真实意思表达。 (三) 甲方收到乙方提供的会员信息后,将在交易资金监管系统中同步处理会员信息。为了保证乙方会员的操作安全性,如会员指定结算账户为在甲方开立的结算账户,会员需进行账户激活后方可使用。(四) 在甲方开立结算账户的会员可通过甲方的网上银行办理签约激活,办理业务时会员需签署银行交易资金监管合作协议(网络交易平台会员两方协议以及风险告知书。乙方对于甲方提
5、供的以上协议文本内容及约定的事项无异议。(五)甲方的网上银行渠道可提供入金、信息查询服务。 (六) 乙方会员出金须由乙方系统发起或验证交易指令并核准通过,甲方接受交易指令并对收款人户名与乙方会员名称或乙方名称进行同户名一致性校验。 第十四条 网络交易平台交易资金监管服务包含两种服务模式,经双方确认后选择 (填写模式的名称) :(一)实时监管模式:甲方在交易资金监管系统为乙方设立会员分户账,会员每发生一笔交易,乙方都实时通知甲方,甲方交易资金监管系统进行信息同步,并对交易资金汇总监管账户与会员分户账进行核对。(二)批量监管模式:甲方在交易资金监管系统为乙方设立会员分户账,会员日间交易无需实时通知
6、甲方,乙方于日终对账时批量将交易资金汇总监管账户与会员分户账的交易明细同步给交易资金监管系统以便甲方核对。第四章 双方权利与义务第十五条 甲方的权利与义务(一)甲方负责甲方端接口程序的开发维护工作,保持与乙方系统的正常连接,并承担甲方端所需的各项投入费用。(二)甲方负责受理乙方签约、变更、解约交易资金监管服务功能的申请,并办理相关账户入金、出金、信息查询业务。(三)甲方负责受理会员通过甲方渠道发起的入金、查询等业务请求,并为交易会员办理相关业务。(四)甲方在获得开立甲方结算账户会员的授权后将受理其通过乙方渠道发起的入金、出金请求、信息查询,并为会员办理相关业务。(五)若乙方经营时出现以下情况之
7、一:1开展的业务范围超出营业执照中的营业范围;2不符合国家清理整顿交易场所的有关规定:3出现的其他不合规情况;甲方有权单方面终止与该商户的资金监管业务合作,并通过书面形式通知乙方,并同时正式对外公告终止双方的合作,自公告发出之日起停止受理乙方资金监管业务所涉及的任何业务请求。第十六条 乙方的权利与义务(一)乙方符合国家清理整顿交易场所的政策规定,是依法成立、合法经营的网络交易平台。(二)乙方应保证会员重要信息(包括交易会员名称、证件类型、证件号码等)的真实性、准确性、完整性,以及交易信息的真实性与合规性。(三)乙方负责按照双方确认的交易资金监管服务接口文档的要求,完成乙方端接口程序的开发维护工
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