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银行案件处置管理办法-模版.docx
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1、银行案件处置管理办法 第一章 总 则 第一条 为有效组织实施案件处置工作,形成协调有序、边界清晰、责任明确的工作机制,实现案件处置过程的规范和统一,根据中国银行业监督管理委员会银行业金融机构案件处置工作规程及关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知,结合本行实际,制定本办法。 第二条 本办法所称案件是指本行从业人员独立实施或参与实施的,或外部人员实施的,侵犯本行或客户资金或财产权益的,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。 第三条 根据本行从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类: (一) 本行从业人员在案件
2、中涉嫌触犯刑法的,为笫一类案件。 (二) 本行从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的,为第二类案件。 (三) 本行从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且本行或本行从业人员也无其他违法违规行为的,为笫三类案件。 第四条 案件定义及分类中“本行从业人员”是指作案时,符合银行业金融机构从业人员职业操守指引(银监发20116号)第二条规定的人员。 第五条 案件定义中“或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件”中的“规定”指行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定(国务院令笫 310 号)和中国银监会关于印发中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定的通知(银
3、监通200727号)。 第六条 案件分类中第二类及笫三类案件中“其他违法违规行为”中的“法”、“规”指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件、自律性组织制定的有关准则,以及本行制定的适用于自身业务活动的行为准则。 第七条 本行案件处置工作包括案件信息报送及登记、案件调查、案件审结和后续处置。 第八条 本行原则上只对第一类及第二类案件开展案件调查、审结及后续处置。 第二章 职责分工 第九条 总行案件防控工作领导小组(下称总行案防领导小组)作为本行案件处置的最高决策领导机构,承担以下职责: (一) 负责审议确认案件及案件性质; (二) 负责审议确认专案组及承办单位、协办单位; (三) 负责审议
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