证券股份有限公司风险警示及退市整理股票交易业务投资者适当性管理实施细则(暂行)模版.doc
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1、*证券股份有限公司风险警示及退*整理期股票投资者适当性管理实施细则(暂行)第一章 总则第一条 为规范公司风险警示及退*整理期股票投资者适当性管理工作,引导投资者理性参加风险警示及退*整理期股票交易及其有关业务,做好投资者教育及风险揭示,依据有关证券期货投资者适当性管理办法、证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)、*证券交易所风险警示板股票交易管理办法(*年修订)、深圳证券交易所退*整理期业务特别规定(*年修订)及*证券股份有限公司投资者适当性管理暂行办法等有关规定,拟定本细则。第二条 本细则所称风险警示股票,系指依照*证券交易所上*规则有关规定,被实施风险警示的股票(以下简称“风险警示股
2、票”)。上*公司股票存在下列情形之一的,自被实施风险警示措施之日起,至该措施被撤销之日的前一交易日止,在风险警示板进行交易:(一)被实施退*风险警示;(二)因暂停上*后恢复上*被实施其他风险警示;(三)因退*后重新上*被实施其他风险警示;(四)因其他情形被实施其他风险警示。出现前款第(一)项情形的,股票简称前冠以“*ST”标识,出现前款规定的其他情形的,股票简称前冠以“ST”标识。第三条 本细则所称退*整理期股票,系指依照沪深交易所上*规则有关规定,被交易所作出终止上*决定后进入退*整理期交易的股票(以下简称“退*整理期股票”)。*证券交易所退*整理期股票的简称为“退*XXX”,深圳证券交易所
3、退*整理期股票简称为“XXX退”。第四条 *证券交易所设风险警示板,包含风险警示股票和上交所退*整理期股票。深圳证券交易所设退*整理板,包含深交所退*整理期股票。第五条 营业部在接受投资者申请开通风险警示及退*整理期股票交易权限前,应当严格核查投资者是否符合有关资质标准,了解投资者身份、资产与收入状况、证券投资知识与经验、风险偏好、投资目标等信息,对投资者的资产规模、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估。第六条 营业部应当告知投资者提供的信息应真实、准确、完整,并对其真实性、准确性和完整性负责。同时提醒投资者有关信息发生重要变化、可能影响分类的,应及时联系公司进行变更。投资者应当协助
4、配合提供适当性管理的有关证明材料,若营业部有合理依据认为投资者提供的信息不真实、不准确、不完整的,应当告知投资者将依法自行承担相应法律责任的后果,并拒绝为其办理有关业务。第七条 营业部应当告知投资者风险承受能力测评结果,充份开展投资者教育与风险揭示,告知退*整理期股票业务的适当性匹配建议或意见,提醒投资者适当性管理的实施未能取代投资者本人的投资判断,也不会降低产品或服务的固有风险,相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。第八条 投资者应当遵循买者自负的原则,依据有关风险警示及退*整理期股票投资者适当性条件及自身的风险承受能力,审慎决定是否参加风险警示及退*整理期股票交易及其有关业务。
5、第二章 职责分工第九条 零售业务总部负责全面贯彻公司风险警示及退*整理期股票业务的投资者适当性管理工作。第十条 各分公司负责督导下辖营业部详细开展投资者适当性工作,组织培训,贯彻投资者教育与风险揭示有关工作。督导营业部合规展业,将有关岗位工作人员履行投资者适当性工作职责的情形纳入绩效考核范围,并每半年组织一次适当性自查,留存工作底稿,形成自查情形报告上报公司客户管理委员会办公室。第十一条 营业部依照监管规定及公司制度,严格贯彻所有业务的投资者适当性管理工作,定时向分公司报告其投资者适当性管理工作的开展情形。第三章 风险警示股票投资者资质管理第十二条 依据有关公司产品及服务定级规定,风险警示股票
6、风险级别为R4,专业投资者及风险承受能力等级为C4、C5的普通投资者可申请开通有关权限。风险承受能力等级为C1、C2、C3的普通投资者主动要求开通风险警示股票业务权限的,营业部应当告知其须依据有关自身能力审慎决策。投资者经风险警示后仍坚持开通业务的,应当自行承担责任,营业部在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后,要求投资者签署有关确认书及风险揭示书等确认资料文件再为其开通业务权限,并做好有效留痕。第十三条 投资者在第一次进行风险警示股票交易前,须签署风险警示股票交易风险揭示书,确认已充份理解金融产品或金融服务的风险。未签署风险揭示书仅可卖出已持有的风险警示股票,无法参加买入交易。第四章
7、退*整理期股票投资者资质管理第十四条 依据有关公司产品及服务定级规定,退*整理期股票风险级别为R4,专业投资者及风险承受能力等级为C4、C5的普通投资者可申请开通有关权限。第十五条 风险承受能力等级为C1、C2、C3的投资者未能开通退*整理期股票业务权限。第十六条 个人投资者买入退*整理股票的,应当具备2年以上的股票交易经历,且以本人名义开立的证券账户和资金账户内资产在申请权限开通前20个交易日日均(不含通过融资融券交易融入的证券和资金)在人民币50万元以上。不符合以上规定的个人投资者,仅可卖出已持有的退*整理股票。第十七条 所有投资者在第一次进行退*整理期股票交易前,须签署退*整理期股票交易
8、风险揭示书,未签署风险揭示书仅可卖出已持有的退*整理期股票,无法参加买入交易。第五章 适当性管理工作流程第十八条 营业部在为投资者开通风险警示及退*整理期股票业务前应向投资者介绍有关业务的规则,充份揭示业务风险,宣传证券*场法律、法规、规章与业务规则,向投资者充份告知参加风险警示及退*整理期股票交易的主要风险,提示其审慎参加风险警示及退*整理期股票交易。第十九条 投资者开通风险警示股票交易权限的适当性管理流程:(一)开立的资金账户、证券账户合格、三方存管银行“连通”,深圳A股账户状态“正常”,*A股账户需指定交易;(二)营业部审核普通投资者风险测评结果有效且为C4或C5,告知投资者风险测评结果
9、及适当性匹配建议或意见,要求投资者签署*证券股份有限公司风险警示股票业务适当性匹配建议或意见及投资者确认书;同时,需告知投资者公司出具的适当性匹配建议或意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。对于风险承受能力测评结果为C1、C2、C3的普通投资者,经营业部风险警示后,仍坚持要求开通风险警示股票业务权限的,营业部应当充份向其说明风险警示股票的投资风险,并要求投资者仔细阅读*证券股份有限公司风险警示股票业务风险警示及投资者确认书并签署确认。专业投资者仅须签署*证券股份有限公司风险警示股票业务适当性匹配建议或意见及投资者确认书。(四)营业部应当向申请风险警示股票业务权限的投资者
10、充份揭示风险警示股票业务风险,并要求投资者在充份阅读并了解*证券股份有限公司风险警示股票交易风险揭示书后,签字确认。(五)履行上述步骤审核无误后,营业部可为投资者开通业务。第二十条 投资者开通退*整理期股票交易权限的适当性管理流程:(一)开立的资金账户、证券账户合格、三方存管银行“连通”,深圳A股账户状态“正常”,*A股账户需指定交易;(二)营业部审核普通投资者风险测评结果有效且为C4或C5,告知投资者风险测评结果及适当性匹配建议或意见,要求C4、C5普通投资者和专业投资者签署*证券股份有限公司退*整理期股票业务适当性匹配建议或意见及投资者确认书;同时,需告知投资者公司出具的适当性匹配建议或意
11、见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。(三)营业部应当向申请退*整理期股票业务权限的投资者充份揭示风险警示股票业务风险,并要求C4、C5普通投资者和专业投资者在充份阅读并了解*证券股份有限公司退*整理期股票交易风险揭示书后,签字确认。(四)履行上述步骤审核无误后,营业部为C4或C5投资者和专业投资者开通退*整理期股票业务权限。第二十一条 *证券股份有限公司退*整理期股票业务适当性匹配建议或意见及投资者确认书、*证券股份有限公司退*整理期股票风险揭示书、*证券股份有限公司风险警示股票业务适当性匹配建议或意见及投资者确认书、*证券股份有限公司风险警示股票业务风险警示及投资者确
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