债券市场合格投资者资质确认表(个人)模版.docx
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1、债券*场合格投资者资质确认表(个人)资金账号: 投资者姓名:指标指标名称指标数值1同时符合申请资格/资质认定前20个交易日名下金融资产日均不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;具备2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具备2年以上金融产品设计、投资、风险管理及有关工作经历,或者属于合格投资者(仅指银行等金融机构)的高级管理人员、取得职业资格/资质认证的从事金融有关业务的注册会计师和律师。是;否2签署债券*场合格投资者风险揭示书是;否3开户日期年月日判断具备债券*场合格投资者条件是;否本人承诺:1.本人对所提供有关证明材料的真实性负责,未采用提供虚假信息等手段规
2、避投资者适当性管理要求,并自愿承担因材料不实致使的所有后果。2本人不存在重大未申报的不良信用记录。3本人不存在证券*场禁入以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事债券业务的情形。4、本人承诺遵守“买卖自负”的原则,不以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。5本人身体健康,不存在不适宜从事债券业务的情形。投资者: 日期: 年 月 日 营业部经办(签字) :营业部复审(签字): 经办营业部(印章) 日期: 年 月 日个人投资者资质要求:同时符合申请资格/资质认定前20个交易日名下金融资产日均不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;具备2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具备2年以上金融产品设计、投资、风险管理及有关工作经历,或者属于合格投资者(仅指银行等金融机构)的高级管理人员、取得职业资格/资质认证的从事金融有关业务的注册会计师和律师。金融资产,是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理资产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。1. 1 / 1
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