DB22∕T 2236-2015 质量技术监督行政处罚纸质案卷制作及管理规范.pdf
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1、 ICS 03.160 A 14 备案号:44957-2015 DB22 吉林省地方标准 DB 22/T 22362015 质量技术监督行政处罚纸质案卷制作及管理规范 Standards of electronic files preparation and management for administrative punishment in quality and technology supervision 2015 - 02 - 01 发布 2015 - 03 - 01 实施吉林省质量技术监督局 发 布 本标准仅供内部使用 不得翻印本标准仅供内部使用 不得翻印本标准仅供内部使用 不得翻
2、印本标准仅供内部使用 不得翻印DB22/T 22362015 I 前 言 本标准按照 GB/T 1.12009 给出的规则起草。 本标准由吉林省质量技术监督局提出并归口。 本标准起草单位:长春市标准研究院、长春市标准化协会。 本标准主要起草人:孙佳纯、刘天琪、张洋、庄茜、郭彬、李阳、刘晓强、刘军、庞光伟。 本标准仅供内部使用 不得翻印本标准仅供内部使用 不得翻印本标准仅供内部使用 不得翻印本标准仅供内部使用 不得翻印DB22/T 22362015 1 质量技术监督行政处罚纸质案卷制作及管理规范 1 范围 本标准规定了质量技术监督行政处罚纸质案卷的分类、基本要求、构成及内容、整理、立卷、交接、查
3、阅、保管和销毁。 本标准适用于质量技术监督行政处罚纸质案卷制作和管理。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件, 仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。 GB/T 9705 文书档案案卷格式 GB/T 118212002 照片档案管理规范 DA/T 13 档号编制规则 DA/T 18 档案著录规则 DA/T 22 归档文件整理规则 DA/T 35 档案虫霉防治一般规则 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件 3.1 行政处罚 administrative punishment 国家行政机关
4、依法对违反行政管理法规的行为给予的制裁措施 。 3.2 行政处罚案卷 administrative punishment files 行政执法机构在办理行政处罚案件中形成或采集的反映案件事实和执法的主体程序行为等, 应当保存反映执法活动全过程的文字、图表、照片声像等资料组合。 4 案卷的分类 按照执法程序分为: a) 一般程序(包括听证程序)案件案卷; b) 简易程序案件案卷。 本标准仅供内部使用 不得翻印本标准仅供内部使用 不得翻印本标准仅供内部使用 不得翻印本标准仅供内部使用 不得翻印DB22/T 22362015 2 5 基本要求 5.1 行政处罚案卷应由各级质量技术监督部门的执法人员负
5、责案件材料的整理立卷,向本部门档案管理机构移交归档。 5.2 各级质量技术监督部门的档案管理机构对本部门的行政处罚案卷的立卷归档工作进行监督、 指导,对归档后的案卷实行集中统一管理。 5.3 对属于归档范围的案卷,任何单位或个人不得私自留存。 6 构成及内容 6.1 案卷的构成 案卷由封面、卷内文件目录、卷内文件、卷内备考表、案卷封底构成。 6.2 案卷的内容 6.2.1 案卷的封面 6.2.1.1 案卷的封面由行政处罚案件卷宗构成。卷宗应注明正卷或副卷。 6.2.1.2 行政处罚案件卷宗排列格式见附录 A 行政处罚案件卷宗,应具备以下内容: a) 全宗名称; b) 档案类别; c) 案件名称
6、; d) 处理结果; e) 办案起止日期; f) 保管期限; g) 卷内文件情况; h) 归档号; i) 立卷人; j) 全宗号、目录号、案卷号。 6.2.2 卷内文件目录 卷内文件目录排列格式见附录A卷内文件目录,应具备以下内容: a) 顺序号; b) 文书字号; c) 文件名称; d) 日期; e) 页号; f) 备注。 6.2.3 卷内文件 6.2.3.1 一般程序案件案卷的正卷材料 6.2.3.1.1 立案审批表排列格式见附录 A 立案审批表,应具备下列内容: a) 文书字号; 本标准仅供内部使用 不得翻印本标准仅供内部使用 不得翻印本标准仅供内部使用 不得翻印本标准仅供内部使用 不得
7、翻印DB22/T 22362015 3 b) 案由; c) 案情摘要; d) 承办人意见及承办人签名、日期; e) 承办机构意见及负责人签名、日期; f) 审批意见及审批人签名、日期。 6.2.3.1.2 行政处罚决定书排列格式见附录 A 行政处罚决定书,应当具备下列内容: a) 文书字号; b) 当事人全称及基本情况; c) 违法事实; d) 当事人违法行为定性与作出行政处罚分别适用的法律、法规、规章名称及条、款、项、目; e) 自由裁量理由及处罚决定的种类、幅度; f) 行政处罚的履行方式和期限; g) 当事人依法提起行政复议的机构名称和期限(行政复议前置的可不告知申请行政诉讼的权利)及投
8、诉举报电话; h) 行政机关印章、成文日期。 6.2.3.1.3 现场检查笔录排列格式见附录 A 现场检查笔录,应具备下列内容: a) 被检查单位(人)全称及其基本情况; b) 检查时间; c) 检查场所; d) 检查情况; e) 被检查人签署意见、名字、日期; f) 执法检查人员、记录人员签署名字、日期。 6.2.3.1.4 调查笔录排列格式见附录 A 调查笔录,应具备下列内容: a) 起止时间和地点; b) 调查人、记录人姓名; c) 被调查人的基本情况; d) 调查内容; e) 被调查人签署的意见、名字、日期; f) 调查人员、记录人员签署名字。 6.2.3.1.5 通知书排列格式见附录
9、 A 通知书,应具备下列内容: a) 被通知单位(人); b) 通知事由; c) 应到时间、处所; d) 联系电话、联系人; e) 应提供的材料; f) 行政机关印章、成文日期。 6.2.3.1.6 取证单排列格式见附录 A 取证单,应具备下列内容: a) 证据名称; b) 取证时间; c) 取证地点; d) 取证人; e) 提供人; f) 提供证据单位意见、签字、印章; 本标准仅供内部使用 不得翻印本标准仅供内部使用 不得翻印本标准仅供内部使用 不得翻印本标准仅供内部使用 不得翻印DB22/T 22362015 4 g) 证据粘贴处、加盖骑缝章; h) 告知。 6.2.3.1.7 监督检查抽
10、样单排列格式见附录 A 监督检查抽样单,应具备下列内容: a) 被检查单位基本情况; b) 被抽样产品情况; c) 抽样及样品情况; d) 封样情况。 6.2.3.1.8 登记保存证据通知书排列格式见附录 A 登记保存证据通知书,应当具备下列内容: a) 文书字号; b) 被登记保存物品所有人的全称名称; c) 实施登记保存措施的理由及依据; d) 被登记保存物品名称、规格及数量; e) 登记保存的方式、期限及地点; f) 行政机关印章、成文日期。 6.2.3.1.9 查封(扣押)(封存)决定书排列格式见附录 A 查封(扣押)(封存)决定书,应具备下列内容: a) 文书字号; b) 违法标的物
11、所有的全称; c) 实施封存或扣押、查封行政强制措施的理由、依据; d) 封存或扣押、查封的地点及期限; e) 涉案物品清单文书字号; f) 告知当事人其依法享有的行政复议或行政诉讼权及受理的具体部门和期限; g) 行政机关的名称、印章和成文日期。 6.2.3.1.10 涉案物品清单排列格式见附录 A 涉案物品清单,应当具备下列内容: a) 文书字号; b) 涉案物品名称、规格型号、单位、数量、状态; c) 行政机关印章、成文日期。 6.2.3.1.11 检验(检定)(鉴定)委托书排列格式见附录 A 检验(检定)(鉴定)委托书,应具备下列内容: a) 文书字号; b) 委托人、受托人全称; c
12、) 委托事项; d) 样品信息; e) 委托方和受托方印章、成文日期。 6.2.3.1.12 检验(检定)(鉴定)结果告知书排列格式见附录 A 检验(检定)(鉴定)结果告知书,应具备以下内容: a) 文书字号; b) 被告知人全称; c) 被检验、检定、鉴定物品的名称、规格、型号,以及检验、检定、鉴定机构名称和判定结论; d) 被告知人依法享有复检权的期限及复检受理机构; e) 检验、检定、鉴定报告编号; f) 行政机关印章、成文日期。 6.2.3.1.13 责令整改通知书排列格式见附录 A 责令整改通知书,应具备下列内容: 本标准仅供内部使用 不得翻印本标准仅供内部使用 不得翻印本标准仅供内
13、部使用 不得翻印本标准仅供内部使用 不得翻印DB22/T 22362015 5 a) 文书字号; b) 当事人全称及基本情况; c) 违法行为及违反的法律、法规和规章的名称及具体条、款、项、目; d) 责令改进所依据的法律、法规和规章的名称及条、款、项、目,责令停止违法行为或责令改正的内容和期限; e) 行政机关印章、成文日期。 6.2.3.1.14 行政处罚告知书排列格式见附录 A 行政处罚告知书,应具备下列内容: a) 文书字号; b) 当事人全称; c) 当事人具体违法行为; d) 所违反的法律、法规名称及具体条、款、项、目; e) 根据的法律、法规名称及条、款、项、目拟给予的行政处罚;
14、 f) 当事人所享用的陈述申辩权利,听证权适用的范围; g) 行政机关印章、成文日期。 6.2.3.1.15 行政强制措施有关期限告知书排列格式见附录 A 行政强制措施有关期限告知书, 应具备以下内容: a) 文书字号; b) 当事人全称; c) 强制措施决定书的日期、字号及标的物; d) 延长期限的理由、延长期限及起始日期; e) 检测(检验、鉴定)所需时限、起止日期; f) 行政机关印章、成文日期。 6.2.3.1.16 催告执行通知书排列格式见附录 A 催告执行通知书,应具备以下内容: a) 文书字号; b) 当事人名称; c) 当事人未履行的具体项目; d) 催告当事人履行行政处罚决定
15、的依据、时限; e) 行政机关申请强制执行的人民法院全称; f) 行政机关印章、成文日期。 6.2.3.1.17 延期(分期)缴纳罚款决定书排列格式见附录 A 延期(分期)缴纳罚款决定书,应具备以下内容: a) 文书字号; b) 当事人全称; c) 对应的行政处罚决定书成文时间、文号、罚款数额、送达时间及当事人提出申请的时间; d) 分期或延期缴纳的期限、数额; e) 行政机关印章、成文日期。 6.2.3.1.18 行政处罚案件听证通知书排列格式见附录 A 行政处罚案件听证通知书,应具备下列内容: a) 文书字号; b) 当事人全称; c) 听证申请时间及举行听证的时间、地点; d) 听证会是
16、否公开及听证主持人姓名; e) 当事人参加听证会要求听证主持人回避的权利; f) 申请人应提交的参加听证会代表人的身份证明; 本标准仅供内部使用 不得翻印本标准仅供内部使用 不得翻印本标准仅供内部使用 不得翻印本标准仅供内部使用 不得翻印DB22/T 22362015 6 g) 行政机关印章、成文日期。 6.2.3.1.19 行政处罚案件听证笔录排列格式见附录 A 行政处罚案件听证笔录,应当具备下列内容: a) 案由; b) 时间、地点; c) 听证是否公开举行; d) 参会人的姓名等基本信息; e) 听证会的全部内容; f) 参会人员签名。 6.2.3.1.20 行政处罚案件报批书排列格式见
17、附录 A 行政处罚案件报批书,应具备以下内容: a) 报批事项; b) 申报部门意见及理由; c) 审批部门、案审办意见,案审办负责人签署姓名及日期; d) 审批意见、审批部门的案审委主任签署审批决定、姓名及日期、行政机关印章。 6.2.3.1.21 指定管辖决定书排列格式见附录 A 指定管辖决定书,应具备以下内容: a) 文件字号; b) 指定管辖部门全称; c) 指定办理的案件全称; d) 指定管辖案件办理要求; e) 行政机关印章、成文日期。 6.2.3.1.22 送达回证排列格式见附录 A 送达回证,应具备下列内容: a) 案由; b) 受送达人的全称; c) 送达地点; d) 送达文
18、书名称和文号; e) 送达方式; f) 收件人(受送达人或代收人)签名及日期; g) 送达人签名及日期。 6.2.3.1.23 案件移送书排列格式见附录 A 案件移送书,应具备下列内容: a) 文书字号; b) 接受移送部门全称; c) 违法行为人全称及具体违法行为; d) 移送的原因、理由及法律依据; e) 行政机关印章、成文日期。 6.2.3.1.24 解除登记保存通知书排列格式见附录 A 解除登记保存通知书,应具备下列内容: a) 文书字号; b) 受送达人名称; c) 被解除的登记保存证据通知书的文件字号及日期; d) 解除登记保存原因、处理意见; e) 解除物品数量、地点、现状; f
19、) 行政机关印章、成文日期。 6.2.3.1.25 解除查封(扣押)(封存)决定书排列格式见附录 A 解除查封(扣押)(封存)决定书,应具备下列内容: a) 文书字号; 本标准仅供内部使用 不得翻印本标准仅供内部使用 不得翻印本标准仅供内部使用 不得翻印本标准仅供内部使用 不得翻印DB22/T 22362015 7 b) 致送单位(人); c) 采取查封(扣押)(封存)时间、对象以及决定物品清单的文件字号; d) 处理意见; e) 解除查封(扣押)(封存)物品的名称、规格、型号、数量; f) 行政机关印章、成文日期。 6.2.3.1.26 行政相对人身份证明材料应包括: a) 营业执照复印件;
20、 b) 法定代表人身份证明; c) 身份证复印件; d) 授权委托书。 6.2.3.1.27 罚没凭证应符合下列要求: a) 罚没凭证包括罚没物资专用收据、代收罚没收据; b) 罚没物资专用收据、代收罚没收据的格式及内容应符合国家有关部门的规定。 6.2.3.1.28 结案审批表排列格式见附录 A 结案审批表,应当具备下列内容: a) 案由; b) 立案日期及处罚决定日期; c) 处罚决定文号及案件承办人员; d) 行政处罚内容; e) 处罚执行方式结果及承办机构负责人签署姓名及日期; f) 部门负责人签署意见、姓名及日期。 6.2.3.1.29 证据材料袋排列格式见附录 A 证据材料袋,应具
21、备下列内容: a) 序号; b) 文件名称; c) 备注; d) 接收人; e) 材料提交人; f) 日期。 6.2.3.2 一般程序案件案卷的副卷材料 6.2.3.2.1 案件受理记录排列格式见附录 A 案件受理记录,应具备下列内容: a) 受理号; b) 案件来源; c) 当事人; d) 受理时间; e) 案情摘要; f) 拟办意见; g) 承办机构意见。 6.2.3.2.2 案件初审意见表排列格式见附录 A 案件初审意见表,应具备下列内容: a) 案由; b) 立案时间、调查终结时间、交审时间; c) 初审内容、初审意见; d) 所办案件是否具有管辖权; e) 违法主体认定是否正确; 本
22、标准仅供内部使用 不得翻印本标准仅供内部使用 不得翻印本标准仅供内部使用 不得翻印本标准仅供内部使用 不得翻印DB22/T 22362015 8 f) 办案程序是否符合法定要求; g) 案件事实是否清楚,证据是否确凿、充分,执法文书是否规范; h) 适用法律依据是否准确; i) 行政处理建议是否合法、适当; j) 处罚裁量是否合理、公正; k) 是否涉嫌犯罪需要移送司法机关; l) 总体意见和建议; m) 案件承办机构意见。 6.2.3.2.3 案件审理记录排列格式见附录 A 案件审理记录,应具备下列内容: a) 案由; b) 审理时间、地点; c) 主持人; d) 记录人; e) 审理人员
23、f) 列席人员; g) 审理记录正文; h) 审理人员签名。 6.2.3.2.4 行政执法建议书排列格式见附录 A 行政执法建议书,应具备下列内容: a) 文书字号; b) 被建议部门全称; c) 当事人的主要违法事实; d) 追究违法行为人相应法律责任的依据、建议内容; e) 行政机关印章、成文日期。 6.2.3.2.5 强制执行申请书排列格式见附录 A 强制执行申请书,应具备下列内容: a) 文书字号; b) 申请人、被申请人基本情况; c) 处罚决定书的制作及送达日期、文号; d) 书面催告当事人履行处罚决定日期; e) 申请执行的法律依据和具体项目; f) 具有行政强制执行权的行政机关
24、或人民法院; g) 行政机关法定代表人签名及行政机关印章、成文日期。 6.2.3.2.6 涉案物品处理记录排列格式见附录 A 涉案物品处理记录,应具备下列内容: a) 处理时间、地点; b) 被处理物品名称、数量、单位; c) 来源; d) 所有人名称; e) 依据; f) 处置方式、手段; g) 处理情况记录; h) 批准人姓名、职务; i) 承办人、物品接收人签名。 6.2.3.2.7 有关涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的案件材料应具备下列内容: a) 调查材料; 本标准仅供内部使用 不得翻印本标准仅供内部使用 不得翻印本标准仅供内部使用 不得翻印本标准仅供内部使用 不得翻印DB22/T
25、 22362015 9 b) 听证材料; c) 调解材料。 6.2.3.2.8 行政处理决定审批表排列格式见附录 A 行政处理决定审批表,应具备以下内容: a) 案由; b) 作出处理决定类别; c) 案件重审情况; d) 当事人主要违法事实及案审委处理意见和理由、案件承办部门负责人签字; e) 案审办意见、案审办负责人签字; f) 案审委意见、案审委主任批准签字; g) 行政机关主要负责人意见、批准签字。 6.2.3.2.9 采取(解除)行政措施审批表排列格式见附录 A 采取(解除)行政措施审批表,应具备以下内容: a) 案由; b) 涉案物品基本信息; c) 拟采取的行政措施; d) 理由
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