期货经纪合同指引.doc
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1、期货经纪合同指引(征求意见稿)中国期货业协会2007年3月尊敬的客户:为保障您的合法权益,敬请您逐字逐句地认真阅读本合同的全部文件内容。本合同的所有内容都与您的利益息息相关。如有任何疑问,敬请垂询。我公司将竭诚为您服务。本合同已于200X年X月X日获得中国期货业协会关于本合同文本备案审查合格的通知(协会发文号),系本公司正在使用的最新文本。目录期货交易风险说明书4客户须知6客户声明8开户申请表9示范文本13第一节 合同订立前的说明、告知义务13第二节 委 托13第三节 保证金及其管理14第四节 交易指令的类型及下达15第五节 交易指令的执行与错单处理16第六节 通知与确认17第七节 风险控制1
2、8第八节 现货月份平仓和交割20第九节 信息、培训与咨询20第十节 费用21第十一节 合同生效与变更21第十二节 合同终止与账户清算22第十三节 免责条款23第十四节 争议解决23第十五节 其他24附件一手续费收取标准25附件二期货交易委托代理人授权书 26附件三销户确认书27 期货交易风险说明书市场风险莫测务请谨慎从事尊敬的客户: 根据中国证监会的规定,现向您提供本期货交易风险说明书。进行期货交易风险相当大,可能发生巨额损失,损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。因此,您必须认真考虑自己的经济能力是否适合进行期货交易。考虑是否进行期货交易时,您应当明确以下几点:一
3、、您在期货市场进行交易,假如市场走势对您不利时,期货公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您追加保证金,以使您能继续持有未平仓合约。如您未于规定时间内存入所需保证金,您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被迫平仓,您必须承担由此导致的一切损失。二、您必须认真阅读并遵守期货交易所和期货公司的业务规则,如果您无法满足期货交易所和期货公司业务规则规定的要求,您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓,您必须承担由此产生的后果。三、在某些市场情况下,您可能会难以或无法将持有的未平仓合约平仓。例如,这种情况可能在市场达到涨跌停板时出现。出现这类情况,您的所有保证金有可能无法弥补全部损失,您必须
4、承担由此导致的全部损失。四、由于国家法律、法规、政策的变化、期货交易所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因,您持有的未平仓合约可能无法继续持有,您必须承担由此导致的损失。五、由于非期货交易所或者期货公司所能控制的原因,例如:地震、水灾、火灾等不可抗力因素或者计算机系统、通讯系统故障等,可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交,您必须承担由此导致的损失。六、在国内期货交易中,期货交易所无法做到即时确认,所有的交易结果须以当日交易所或结算机构的结算数据为依据。如果您利用盘中即时回报的交易结果作进一步的交易,您可能会承担额外的风险。 七、“套期保值”交易同单纯的投机交易一样,同样面临价格波动引起的风
5、险。八、如果您未遵守中国证监会关于期货保证金安全存管的规定,将可能会影响您的期货保证金的安全性。九、利用互联网进行期货交易时将存在(但不限于)以下风险,您将承担由此导致的损失: 1由于无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障及其它因素,可能导致交易系统非正常运行甚至瘫痪,使您的交易指令出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况;2由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒攻击的可能性,由此可能导致交易系统故障,使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟;3互联网上的数据传输可能因通信繁忙等原因出现中断、停顿、延迟、数据错误或不完全,从而使网上交易出现延迟、停顿、中断;4如果您缺乏网上交
6、易经验,可能因操作不当造成交易失败或交易失误;5您的密码失密或被他人盗用。本期货交易风险说明书无法揭示从事期货交易的风险和有关期货市场的全部情形。故您在入市交易之前,应对自身的经济承受能力、风险控制能力、身体及心理承受能力作出客观判断,对期货交易作仔细的研究。以上期货交易风险说明书,本人已阅读并完全理解。乙方:(签字及盖章)签署日期: 年 月 日件要交易方式。 客户须知一、客户需具备的开户条件客户应是具备从事期货交易主体资格的法人、其他经济组织或自然人。自然人开户须是年满十八周岁、具有完全民事行为能力的公民。 客户须以真实的、合法的身份开户。客户须保证资金来源的合法性。客户须保证所提供的企业法
7、人营业执照副本、身份证及其他有关资料的真实性、合法性、有效性以及不具有客户声明中列举的情形。二、客户需知晓的事项(一)知晓期货交易风险客户应知晓从事期货交易具有风险。客户应在开户前对自身的经济承受能力和心理承受能力做出客观判断,应仔细阅读并签字确认期货交易风险说明书。(二)知晓期货公司不得承诺赢利客户应知晓期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有根据的。(三)知晓期货公司不得接受客户的全权委托客户应知晓期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托,客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易。全权委托指期货公司代客户决定交易指令的内容。(四)知晓客户本人须对
8、其代理人的代理行为承担民事责任客户代理人是基于客户的授权代表客户实施民事行为的人,代理人在代理权限内以客户名义进行的行为即视为客户自己的行为,代理人向客户负责,客户对代理人行为的后果承担一切责任。(五)知晓居间人独立承担民事责任居间人是受期货公司或者客户委托,为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同中介服务的自然人或者法人。对于受公司委托的居间人,期货公司按照居间合同的约定向其支付报酬。居间人独立承担基于居间关系所产生的民事责任。(六)知晓从业人员资格公示网址有关期货公司期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站(www.cfachina.org)的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询和核实
9、。(七)知晓期货保证金安全存管的有关规定为保障期货保证金的安全,客户应当知晓中国证监会有关期货保证金存取的规定,应当确保将资金直接存入中国期货保证金监控中心公告的期货公司的期货保证金账户,期货保证金的存取应当通过期货结算账户和期货保证金账户转账办理。 (八) 知晓期货公司的期货保证金账户和结算资料的查询网址客户可以登录中国期货保证金监控中心网站(),了解有关期货公司的期货保证金账户信息以及期货公司为客户提供的结算信息。以上客户须知的各项内容,本人已阅读并完全理解。乙方:(签字及盖章)签署日期: 年 月 日客户声明本单位/本人以自己的名义委托期货经纪有限公司从事期货交易,保证所提供的证件及资料具
10、有真实性、合法性、有效性。本单位/本人如实声明并保证不具有下列情形:一、无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人;二、中国证监会、中国期货业协会、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、期货公司的工作人员及其配偶;三、国家机关、事业单位;四、证券、期货市场禁止进入者;五、未能提供开户证明文件的单位和个人;六、中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位和个人。如果本单位/本人的以上声明全部或部分不真实,本单位/本人承担由此产生的全部法律责任并自行承担由此造成的一切损失。 乙方:(签字及盖章)签署日期: 年 月 日 开户申请表(自然人)会员名称会员号上海期货交易所大连商品交易所郑州商品交易所中国金
11、融期货交易所会员性质自然人开户申请(申请人填写)姓名性别年龄职业身份证号码联系电话联系地址邮政编码是否从事过期货交易是否从事期货交易的目的保值投机指令下达人姓名身份证号码联系电话联系地址邮政编码资金调拨人姓名身份证号码联系电话联系地址邮政编码结算单确认人姓名身份证号码联系电话联系地址邮政编码本人有能力承担风险,并保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性。申请人签名: 申请日期: 年 月 日同意开户记录(会员填写)投资者交易编码上海期货交易所大连商品交易所郑州商品交易所中国金融期货交易所审批意见:会员盖章: 负责人签字: 审批日期: 年 月 日说明:1客户开立账户必须提供相关证明文件,并保证该证
12、明文件的真实性,个人客户开户必须提供与中国公民身份证原件相一致的身份证复印件。2填表人明确此份申请表是客户开户必备法律文件之一,保证以上填写属实,并在上述填写内容发生变化时及时通知期货公司。开户申请表(法人)会员名称会员号上海期货交易所大连商品交易所郑州商品交易所中国金融期货交易所会员性质法人开户申请(申请单位填写)单位名称单位性质营业执照号(正本)税务登记号法定代表人注册资本开户银行银行账号经营范围联系地址邮政编码联系人联系电话是否从事过期货交易是否从事期货交易的目的保值投机开户代理人姓名身份证号码联系电话联系地址邮政编码指令下达人姓名身份证号码联系电话联系地址邮政编码资金调拨人姓名身份证号
13、码联系电话联系地址邮政编码结算单确认人姓名身份证号码联系电话联系地址邮政编码本单位有能力承担风险,并保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性。申请单位盖章: 法定代表人签字: 申请日期: 年 月 日同意开户记录(会员填写)投资者交易编码上海期货交易所大连商品交易所郑州商品交易所中国金融期货交易所审批意见:会员盖章: 负责人签字: 审批日期: 年 月 日说明:1客户开立账户必须提供相关证明文件,并保证该证明文件的真实性。法人或其他经济组织客户开户,必须提供具有中国法人资格或其他经济组织资格的合法证件原件及与原件相一致的复印件(包括营业执照副本、法人代表证明、登记证等。)2填表人明确此份申请表是客
14、户开户必备法律文件之一,保证以上填写属实,并在上述填写内容发生变化时及时通知期货公司。示范文本甲方: 乙方: 甲、乙双方经过平等协商,就甲方为乙方提供期货交易服务的有关事项订立本合同。第一节 合同订立前的说明、告知义务第一条 在签署本合同前,甲方已向乙方出示了期货交易风险说明书、客户须知,并充分说明了期货交易的风险。乙方已仔细阅读、了解并理解了上述文件的内容,并已签字认同。第二条 在签署本合同前,乙方已经签署了客户声明并填写了开户申请表,保证以自己的名义委托甲方从事期货交易,保证身份证明或者法人和其他经济组织的合法证件的真实性,以及不具有客户声明中规定的禁止从事期货交易的情形。如果乙方故意隐瞒
15、事实,不履行如实告知义务,甲方有权拒绝为乙方开立账户,或者有权终止履行期货经纪合同、结清乙方持仓,对于已发生的手续费不予退还,由此造成的损失由乙方承担。第三条 甲方应当在营业场所及公司网站备置期货交易法律法规、各期货交易所规则、甲方业务规则等相关文件,公示甲方所有员工名册和照片,供乙方查询。乙方可以向甲方询问上述规则的含义,对于乙方的询问甲方应当详细解释。第二节 委 托第四条 乙方委托甲方按照乙方交易指令为乙方进行期货交易;甲方接受乙方委托,并按照乙方交易指令为乙方进行期货交易。甲方根据期货交易所规则执行乙方交易指令。甲方应当将交易结果转移给乙方,乙方应当对交易结果承担全部责任。第五条 乙方所
16、选择的代理人(包括开户代理人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人)非甲方工作人员,代理人在乙方授权范围内所做出的任何行为均代表乙方行为,乙方应承担由此产生的全部责任。第六条 乙方如变更代理人,应当书面通知甲方并经甲方确认。乙方是机构客户的,乙方的法定代表人或者负责人应当在变更通知上签字并加盖公章。第三节 保证金及其管理第七条 乙方应把资金存入甲方及中国期货保证金监控中心公开披露的期货保证金帐户。乙方的出入金方式要符合期货监管部门及甲方开户银行资金结算的有关规定。乙方应按照期货监管部门的规定在期货结算银行开设期货结算账户,乙方的出入金通过其结算账户与期货公司在同一结算银行开设的期货保证金账户以
17、同行转账的形式办理。第八条 甲方在结算银行开设期货保证金账户,代管乙方交存的保证金。乙方可以通过中国期货保证金监控中心的网站()查询甲方向安全存管机构报送的期货保证金账户。第九条 乙方交存的保证金属于乙方所有。甲方除按照本合同第十五条约定的情形外,不得动用乙方保证金。甲方因破产或者其他原因无法从事期货经纪业务时,乙方的保证金不得用来抵偿甲方的债务或者挪作他用。第十条 乙方应当保证其资金来源的合法性。甲方有权要求乙方对资金来源的合法性进行说明,必要时可以要求乙方提供相关证明。乙方对其所做的说明及提供的证明文件负保证义务,并承担相应的法律责任。第十一条 乙方可以根据期货交易所和有合法经营权银行的规
18、则以标准仓单、可上市流通国库券等权利凭证质押保证金。如乙方要求质押,甲方应按照期货交易所和有合法经营权银行规则的要求代为办理。第十二条 甲方有权根据期货交易所、结算机构的规定、市场情况,或者甲方认为有必要时自行调整保证金比例。甲方调整保证金比例时,以甲方发出的调整保证金公告或者通知为准。第十三条 甲方认为乙方持有的未平仓合约风险较大时,有权对乙方单独提高保证金比例或者拒绝乙方开仓。在此种情形下,提高保证金或者拒绝乙方开仓的通知单独对乙方发出。第十四条 甲方为乙方设置保证金明细账,并以每日交易结算单的形式向乙方报告期货保证金账户的余额和资金划转情况。第十五条 在下列情况下,甲方可以从乙方期货保证
19、金账户中划转相应金额的保证金:(一)依照乙方或者乙方资金调拨人的指示支付的可用保证金;(二)为乙方交存的保证金或者结算的差额;(三)为乙方支付的实物交割货款或者乙方未履约情况下的违约金;(四)乙方因违法、违规被监管部门或者期货交易所处以的罚款;(五)为乙方支付的仓储费或相关费用;(六)乙方应当向甲方、期货交易所支付的手续费、其他费用以及相关税项;(七)甲方与乙方签订的书面协议中双方同意的划款事项;(八)有关法律、法规或期货监管部门、期货交易所规定的其他情形。第十六条 甲乙双方与银行签订银期转账协议或者其他协议的,甲乙双方的出金、入金,按该协议的约定执行。第十七条 甲方应当对乙方期货保证金账户的
20、有关信息保密,但国家法律法规和中国证监会有特别规定的除外。为了进一步保障乙方保证金的安全,乙方同意甲方按照中国证监会的规定或要求,向中国期货保证金监控中心报送乙方与保证金安全存管相关的信息。第四节 交易指令的类型及下达第十八条 乙方下达的交易指令类型应当符合各期货交易所的相关规定。第十九条 乙方可以通过书面、电话或互联网等方式向甲方下达交易指令。第二十条 乙方通过互联网下达期货交易指令,是指乙方使用电脑通过互联网或甲方营业场所局域网进行期货交易的一种交易方式(以下统称网上交易方式)。第二十一条 乙方进行网上交易的,应当按照自己的交易账号(即资金账号)、交易所交易编码、交易密码下达交易指令。 第
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