证券出借业务.ppt
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1、转融通业务、证券出借业务 201 2013 3年年3 3月月.目 录转融通业务介绍转融通业务介绍证券出借业务介绍证券出借业务介绍其他相关事项其他相关事项.转融通业务介绍转融通业务定义转融通业务定义1转融通推出对证券公司的影响转融通推出对证券公司的影响2.转融通业务介绍转融通业务定义转融通业务定义 转融通业务:是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券转融通业务:是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。简言之,就是出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。简言之,就是证券金融公司对证券公司的融资融券业务。证券金融公司对证券公司的
2、融资融券业务。开展原则:证券金融公司对开展该项业务的证券公司主体资格及技开展原则:证券金融公司对开展该项业务的证券公司主体资格及技术系统提出了较高要求,将按照术系统提出了较高要求,将按照“试点先行,分批推进试点先行,分批推进”的原则开展该的原则开展该项业务。项业务。系统对接:证券公司开展此项业务需要开发转融通业务管理系统与系统对接:证券公司开展此项业务需要开发转融通业务管理系统与证券金融公司的转融通平台及交易所大宗交易平台进行对接。证券金融公司的转融通平台及交易所大宗交易平台进行对接。.转融通业务介绍转融通业务定义转融通业务定义 转融通业务模式:采用两段式模式,即证券金融公司通过转融通业务平台
3、转融通业务模式:采用两段式模式,即证券金融公司通过转融通业务平台向转融通试点证券公司融资融券,证券公司再对其客户开展融资融券。向转融通试点证券公司融资融券,证券公司再对其客户开展融资融券。资金筹集资金筹集证券融入证券融入证金公司证金公司证券公司证券公司证券公司客户证券公司客户图:转融通业务模式.转融通业务介绍转融通业务定义转融通业务定义转融通业务类型:转融通业务类型:转融通业务分为转融资和转融券两种业务类型,转融通业务流程转融通业务分为转融资和转融券两种业务类型,转融通业务流程是指证券公司作为借入人向证券金融公司借入资金(证券),到期归是指证券公司作为借入人向证券金融公司借入资金(证券),到期
4、归还资金(证券)并支付费用的过程。还资金(证券)并支付费用的过程。模式优点:模式优点:参与主体之间的法律关系清晰:券源出借者与证金公司之间借贷关参与主体之间的法律关系清晰:券源出借者与证金公司之间借贷关系;证金公司与证券公司之间借贷关系;证券公司与客户(借券者)系;证金公司与证券公司之间借贷关系;证券公司与客户(借券者)之间借贷关系。之间借贷关系。不改变融资融券客户现有的交易模式,便于业务推广。不改变融资融券客户现有的交易模式,便于业务推广。.转融通业务介绍转融通推出对证券公司的影响转融通推出对证券公司的影响有利于盘活存量客户,提高客户忠诚有利于盘活存量客户,提高客户忠诚度及综合贡献度度及综合
5、贡献度扩大资金和证券来源、完善做空机制、扩大资金和证券来源、完善做空机制、丰富交易策略丰富交易策略风控管理难度加大风控管理难度加大有利于盘活存量客户,提高客户忠诚有利于盘活存量客户,提高客户忠诚度及综合贡献度度及综合贡献度扩大资金和证券来源、完善做空机制、扩大资金和证券来源、完善做空机制、丰富交易策略丰富交易策略风控管理难度加大风控管理难度加大有利于盘活存量客户,提高客户忠诚有利于盘活存量客户,提高客户忠诚度及综合贡献度度及综合贡献度扩大资金和证券来源、完善做空机制、扩大资金和证券来源、完善做空机制、丰富交易策略丰富交易策略.证券出借业务介绍证券出借业务定义证券出借业务定义1证券出借人的条件、
6、费率、期限证券出借人的条件、费率、期限2出借业务流程出借业务流程3证券出借业务特殊情形处理证券出借业务特殊情形处理4.证券出借业务介绍证券出借业务定义证券出借业务定义 转融通证券出借交易(以下简称“证券出借交易”),是指证券出借人(以下简称“出借人”)以一定的费率通过本所综合业务平台向证券借入人(以下简称“借入人”)出借本所上市证券,借入人到期归还所借证券及其相应权益补偿并支付费用的业务 转融通证券出借业务将为长期持有股票的机构客户带来稳定收益,是未来能为客户提供增值的重要客户服务手段。.证券出借业务介绍证券出借人条件证券出借人条件 符合下列条件的证券持有者,可以成为证券出借交易的出借人:(一
7、)熟悉证券出借交易相关规则,了解证券出借交易风险特性,具备相应风险承受能力;(二)不存在被法律、行政法规、部门规章或本所业务规则禁止或者限制参与证券出借交易的情形;(三)最近三年内没有与证券交易相关的重大违法违规记录;(四)本所规定的其他条件。出借人应当在出借证券之前充分评估各种风险,并自行承担证券及其相应权益补偿不能归还和借券费用不能支付等不利后果。.证券出借业务介绍证券出借人条件证券出借人条件转融通意见稿将可以借出股票的机构分为:券商集合资产管理计划基金公司保险公司信托公司社保基金企业年金其他法人机构 符合证券出借人条件的机构投资者符合证券出借人条件的机构投资者.证券出借业务介绍证券出借业
8、务费率与期限证券出借业务费率与期限费率期限管理费率期限管理证券金融公司调整费率期限期限证券出借费率证券出借费率3天1.5%7天1.6%14天1.7%28天1.8%182天2.0%转融通合约实行固定期限,转融券(转融券融入、转融券融出)合约期限分为五档,即3天、7天、14天、28天、182天。除特殊情形外,原则上不允许出借人提前索还证券,也不允许借入人展期(虽然原则上不允许展期,但除182天的合约外,其他期限档次的合约都可以申请展期。展期期限与原期限相同,累计期限最长不得超过6个月。)转融通合约期限按照日历日计算。证券出借交易期限自成交之日起按自然日计算,归还日为到期日的下一日。归还日为非交易日
9、的,顺延至下一个交易日。归还日标的证券停牌的,顺延至该证券的复牌日.证券出借业务介绍出借费用计算出借费用计算出借人的收入 证券金融公司对费率进行常规或非常规调整时,公司对调整生效日尚未了结的转融通借贷合约按照出借当日的固定费率计算费用,对费用调整生效日(含)后发生的转融通借贷合约按新费率标准计算费用。转融券出借费用(每笔转融券出借合约余额该笔合约出借日转融券出借日费率合约期限)每笔转融券出借合约余额=出借日收市后出借证券收盘价出借余量出借日转融券出借日费率=出借日转融券出借年费率/360证券出借业务费率与期限证券出借业务费率与期限.证券出借业务介绍费用偿还费用偿还证券金融公司在转融券合约到期日
10、向出借人偿还所融证券及相关费用。1,申请展期且展期成功:总费用=原合约费用+展期期间费用2,提前索还且索还成功:证券金融公司不再支付融入费用证券出借业务费率与期限证券出借业务费率与期限.证券出借业务介绍有关证券出借的其他有关证券出借的其他出借限制出借限制 证券金融公司对出借人的转融券融出申报规定如下:出借人的申报数量应当为100股的整数倍,最低单笔申报数量不得低于1万股,最大单笔申报数量不超过100万股;单一出借人当日单只证券各期限档次的累积融出申报数量不超过1000万股;证券金融公司可以根据风险管理需要确定每只证券当日融入数量,防范单只证券被大量融入的风险 出借人融出上海证券交易所上市转融通
11、标的证券的申报时间为9:30至11:30、13:00至15:00;融出深圳证券交易所上市转融通标的证券的申报时间为9:15至11:30、13:00至15:00。出借人提交的转融通融出申报指令当日有效,14:30前可撤销.证券出借业务介绍客户作为出借人资格管理客户作为出借人资格管理证券出借人应当符合下列资格条件:(1)上市公司机构股东,且不存在被禁止或限制进入证券市场或参与转融通证券出借业务的情形。(2)最近三年内没有与证券交易相关的重大违法违规记录。出借人资格申请受理对于符合证券出借人条件的,推荐人应根据企业类型向客户介绍申请出借人资格时应当提交的资料、办理程序等内容,并要求客户填写出借人资格
12、申请审查表。.证券出借业务介绍客户作为出借人资格管理客户作为出借人资格管理推荐人推荐人1,清点材料是否齐全;2,在出借人资格申请审查表中填写初审意见信用交易管理部信用交易管理部1,申请材料的内容进行全面细致的审核;2,部门总经理依据公司出借人管理的相关规定,对出借人资格进行最终审定,最签署审定意见,并加盖部门公章;3,提交证券金融公司客户客户准备材料,填写出借人资格申请审查表,签署证券金融公司证券融入业务合同及转融通证券出借业务合同 营业网点负责人、分支机构营业网点负责人、分支机构融资融券业务负责人融资融券业务负责人在出借人资格申请审查表中签署意见,并对申请材料内容的有效性、完整性和真实性负责
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