股权投资基金项目投资工作手册.doc
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1、资本管理有限公司项目投资工作手册(2016年6月30日前执行)2016年1月31日资本管理有限公司项目投资工作手册为使公司在项目投资过程中做到有章可循,有效控制风险,提高工作效率,参考兄弟公司成熟做法制订本执行手册。一、项目初步筛选项目初步筛选工作由项目部负责。每个项目部基本建制为8-10人。每个项目部每周召开1-2次碰头会。碰头会可邀请投资总监和风险控制部门人员参加。每周五下午17:00将项目基本情况形成汇报材料报投资总监,同时抄送风控部门和公司法务专员。汇报材料由部门经理撰写或其指定人撰写。汇报材料比照融资方案概况或以其他合适方式撰写,最大限度包含公司提供的融资方案概况版本中的“一级目录”
2、相关内容(信息量少影响项目判断)。根据需要,投资总监有权就某个特别项目指示项目部进行专题研究,并限期报送汇报材料。报送汇报材料时,部门经理可先将项目内容以短信方式发送给投资总监,抄送风控部门和公司法务专员,每个项目的短信内容包括:项目名称、成立日期、注册资本、经营场地、主要业务、行业地位、净利润、发行方案等关键数据和信息。项目部每周报送的项目数量不低于5个,若低于5个,部门经理需要向投资总监进行解释。二、投资项目复选项目部将项目名单报投资总监处后一周内,投资总监或其指定的人在征求风控部、法务专家对项目意见后对项目进行研究判断。必要时由投资总监召集项目判断讨论会,邀请项目部经理、项目发现人、风控
3、总监、法务专家等进行讨论,此后,投资总监会同有关方确定:拟立项项目、拟继续跟踪项目及拟暂时入库等待等项目。投资总监应当将判断结果及时反馈给项目部,由项目部做好项目立项、继续跟踪及入库等待项目有关后续工作。项目部应建立项目目录,做好信息分类保存工作。对拟继续跟踪和入库等待项目做好跟踪等后续安排工作。同时投资总监指派专人在公司层面对拟立项、拟继续跟踪及入库等待项目的信息做好统一分类保存工作。三、投资项目立项对投资总监认为应当立项的项目,项目部应安排人员办理立项手续。立项手续应当在项目确定后5个工作日内完成。立项手续办理完毕后,项目部应确定项目小组(其中组长1名,项目组员1-2名),报投资总监确认后
4、生效。项目组成立后即可开展项目尽职调查、收集材料、撰写报告等工作,工作结果是形成融资方案概况、商业计划书、尽职调查报告、工作底稿等文件(以下简称“投资文件”),有条件可以聘请证券公司研究部门研究员做为公正的第三方出具投资价值分析报告,若有其他专业机构出具的审计报告、法律意见书等专业文件应一并向上一级汇报提交。广义的投资文件包含融资方案概况、商业计划书、尽职调查报告、投资价值分析报告、申报报告、法律意见书、工作底稿等。该程序原则上从项目组组建到撰写完毕投资文件不超过30日(含节假日)。四、投资决策程序投资文件报批过程中,投资总监将安排1名文件跟单员跟踪项目的审批过程,负责各个环节疏通、文件传递、
5、催要督办、投资文件归档等工作。跟单员不到位期间,由项目组组长承担该类工作,(一)投资总监审核意见投资总监对项目组提交的投资文件进行初审并提出审核意见,该意见是下一步开展工作的重要依据。该程序原则上从收到投资文件到初审后出具审核意见不超过5日(含项目组反馈时间)。(三)风控总监审核意见公司风控部门对项目组提交的投资文件及投资总监审核意见进行风险控制性审核并提出审核意见,提交风险控制部门进行审核的文件有:投资文件、投资总监审核意见。该步骤完成时间原则上不超过5日(含项目组反馈时间)。公司设立风控部门,常设财务专员和法律专员(目前和公司法务人员相互兼职)。现阶段,风控部门是公司投资文件的主力审核部门
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