银行案件(风险)信息报送及登记办法模版.docx
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1、银行案件(风险)信息报送及登记办法第一章总则第一条为加强某银行案件(风险)信息报送及登记管理,规范案件(风险)信息报送及登记程序,提高案件(风险)信息报送及登记质量和时效,制定本办法。第二条本办法所指案件(风险)信息分为案件风险信息(以下简称案件风险信息)和案件信息(以下简称案件信息)。案件信息是指银行业金融机构案件信息统计制度(银监办发200917号)所规定的两类案件的信息:(一)银行业金融机构从业人员独立实施或共同实施,或与外部人员合伙实施的,以银行业金融机构和客户的资金或财产为侵犯对象的,涉嫌触犯刑法,应移送司法机关予以追究刑事责任或已由司法机关立案侦查的案件(简称第一类案件)。(二)银
2、行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害,并经公安机关立案侦查的案件(简称第二类案件)。案件风险信息是指已被发现,可能演化为案件,但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息,主要包括:本行员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规;客户反映非自身原因账户资金发生异常;收到重大案件举报线索;媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索;大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规;本行员工可能涉及案件但尚未确认的情况;其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金(资产)风险或损失的情况。第三条本行及其各支行案件(风险)信息报送应当坚持及时、真实的原则。第四条总部案防办公室负责本系统案件信息和案件风险信息的报告工
3、作。第五条各支行对发生的案件和风险事件,指定专人全程负责案件(风险)信息的收集、整理和报告工作。第二章案件风险信息报送流程第六条案件风险事件发生后,各支行应当在12小时内由支行行长先口头后书面向案防办公室及时报送案件风险信息。总部案防办公室在案件风险事件发生后24小时以内报送市银监局,同时向总部主要领导报告。对符合银监会重大突发事件报告制度重大突发事件报送标准的案件风险信息,应当按照该制度要求的方式报送。对不符合银监会重大突发事件报告制度重大突发事件报送标准的案件风险信息,应当以案件风险信息快报形式(见附件一),报送。第七条案件风险信息快报的内容应当包括:事发银行业金融机构名称、事发时间及案件
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