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证券股份有限公司风险管理考核办法-模版.doc
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1、 *证券股份有限公司*证券股份有限公司风险管理考核办法第一章总则第一条 为进一步促进公司合规经营,强化全面风险管理,规范公司风险管理考核工作,依据*证券股份有限公司激励机制管理办法*证券股份有限公司绩效考核办法等有关规定,拟定本办法。第二条 本办法所称的风险管理考核,是指公司风险管理委员会授权风险管理部、法律合规部、稽核部设立风险管理考核评估小组(以下简称“评估小组”),对公司各直属部门(含投行业务部门)、分公司、子公司(以下简称“各单位”)的风险管理、合规管理及稽核监督情形进行评估。营业部有关评估工作由公司零售交易业务总部参照本办法及公司有关规定另行拟定并组织实施。第三条 风险管理考核原则上
2、每年一次,考核评估期以公司年度考核实施方案为准,随公司年度考核一并进行。第四条 各单位风险管理考核遵循独立性、全面性、真实性、准确性和完整性原则。第二章组织保障及职责第五条 风险管理部、法律合规部、稽核部设立风险管理考核评估小组, 具体负责考核方案的设计以及组织实施工作。评估小组的职责如下:(一)拟定公司风险管理考核办法,并依据有关实际情形修订完善;(二)建立和完善风险管理考核信息档案收集管理机制,做好对各单位日常风险管理及合规情形、稽核检查情形的记录和整理工作,动态、延续、完整、系统地积累日常考核素材;(三)依据本办法拟定年度风险管理考核方案,组织召开风险管理年度考核1 *证券股份有限公司联
3、席会议,对各单位风险管理及合规情形进行评估和考核;(四)将考核结果报公司风险管理委员会主任签字确认后,提交人力资源总部。第三章 考核标准及程序第六条 风险管理考核由公司风险管理部、法律合规部、稽核部分别从风险管理、合规管理、稽核监督情形三方面对各单位进行评级,评级结果分为A(优秀)、B(良好)、C(一般)、D(不合格)四个等级,评级标准遵循如下原则:A级:评估期内风险管理、合规管理及内控机制建设成效显著,未出现风险、合规事件或问题,不存在内部监控缺陷;B级:评估期内风险管理、合规管理及内控机制建设成效较好,存在极少数风险、合规问题或内部监控缺陷,能够及时向公司报告并积极贯彻整改,未造成负面影响
4、的;C级:评估期内风险管理、合规管理及内控机制建设成效较差,发生违法违规行为或风险事件,风险、合规问题或内部监控缺陷较多或因发现、报告和处理不及时、不恰当给公司造成较大负面影响的;D级:评估期内风险管理、合规管理及内控机制建设成效极差,发生重大违法违规行为或风险事件,风险、合规问题或内部监控缺陷众多或因发现、报告和处理不及时、不恰当给公司造成严重负面影响的。考核年度内出现影响公司年度分类评估扣分事项的,直接降级为C级及以下。第七条 风险管理部主要从日常风险管理、风险限额管理、风险事件、风控指标管理情形4个方面对各单位进行考核评级:(一)日常风险管理情形:是否依照公司风险管理制度履行部门风险自控
5、职责;若部门内设风控经理或风控二级部门的,是否依照要求进行履职;是否按照有关要求向风险管理部报送数据及风险评估信息。(二)风险限额管理情形:是否严格执行公司风险偏好政策;是否对部门风险限额进行有效管理;是否存在恶意超出风险限额指标的情形;是否对风险限额预警及超限情形进行及时处理或整改;是否及时回应风险管理部关于限额管理的风险提示或警示函件。(三)风险事件情形:是否出现给公司造成实际损失、造成或产生流动性冲击或2 *证券股份有限公司对公司声誉造成负面影响的风险事件;是否存在故意隐瞒风险事件的情形;是否对风险事件进行积极应对或及时整改。(四)净资本等风控指标管理情形:是否出现净资本等风控指标超出监
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