2016年下半年广西证券从业资格考试:政府债券考试试题.doc
《2016年下半年广西证券从业资格考试:政府债券考试试题.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《2016年下半年广西证券从业资格考试:政府债券考试试题.doc(8页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、2016年下半年广西证券从业资格考试:政府债券考试试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、关于记账式国债与凭证式国债,下列说法不正确的是_。A记账式国债是一种无纸化国债B凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券C记账式国债只能通过银行间债券市场发行D凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销 2、关于上证红利指数,下列叙述不正确的是_。A上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本,以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势B上证红利指数以2004年12月31日为基日,基点1000点C上证
2、红利指数每年末调整样本一次,也可临时调整,调整比例一般不超过10%D于2005年首个交易日发布3、无面额股票淡化了票面价值的概念,但仍然有_,它与有面额股票的差别仅在表现形式上。A面额价值B票面价值C内在价值D名义价值 4、新中国证券市场的建立始于_年。A1990B1986C1992D19845、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以_的罚款。A1万元以上10万元以下B2万元以上20万元以下C3万元以上30万元以下D5万元以上50万元以下 6、下列说法正确的是_。A股票型基金的托管费率要低于债券
3、型基金及货币市场基金的托管费率B我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费C我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提,通常高于0.25%D托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人 7、投资者认为市场效率较强时,可采用_。A指数化的投资策略B免疫和现金流匹配策略C积极的投资策略D债券互换 8、境外上市外资股主要由()等构成。AB股BH股CN股DS股 9、不属于会计报表审计过程的是()。A计划阶段B实施审计阶段C审计完成阶段D评估阶段 10、目前我国封闭式基金按照_的比例计提基金托管费。A0.15%B0.20%C0.25%D0.30%11、中国证券业协会自_
4、成立以来,共召开了_次会员大会。A1991;2B1992:4C1991;4D1990;2 12、根据证券营业部财务管理的要求,营业部财务评价要从_进行总结评价和考核。A固定资产比例B经营状况和经营成果C资产负债率D资产利润率 13、B股最先在()证券交易所上市。A上海 B深圳 C香港 D纽约14、拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的,应于该事项发生后(),并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露,保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。A2个工作日内向证券交易所书面说明B3个工作日内向中国证监会书面说明C3个工作日
5、内向证券交易所书面说明D2个工作日内向中国证监会书面说明 15、下列不属于证券服务机构的是_。A会计师事务所B证券登记结算公司C投资咨询机构D资信评级机构 16、根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定,向外商转让上市公司国有股和法人股,涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由()负责。A国家发改委B国务院国有资产监督管理委员会C财政部D商务部 17、首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定,发行人最近一期末净资产不少于()万元,且不存在未弥补亏损。A1000B2000C3000D4000 18、对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由()名专业人士组成,这些人员要保持稳定性和
6、独立性。A510B515C815D810 19、公司内部控制的核心是_,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A权利制衡B明确责任C风险控制D严格授权 20、基金持有的金融资产通常归类为_。A持有至到期投资B以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产C贷款和应收款项D可供出售的金融资产 21、1924年3月21日,马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立,这是被认为真正具有现代面貌的投资基金,也是第一只()。A公司型开放式基金B契约型投资基金C股票基金D封闭式基金 22、以下几个选项中不是证券交易的特征的是_。A收益性B风险性C稳定性D流动性23、A公司发行一笔债券筹资2000万元,
7、手续费0.1%,年利率为5%,期限5年,每年派息一次,到期一次还本,公司所得税率为25%,这笔债券的资本成本是_。A2%B2.38%C3.8%D4.5% 24、关于基金的各项费用,下列说法正确的是_。A基金从设立到终止都要支付一定的费用B我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费C我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提,通常高于0.25%D股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率25、增发如有老股东配售,则应强调代码为_。A“700”B “730”C“600”D“000”二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选
8、,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、下列各项属于开放式基金特有的风险的是_。A市场风险B管理风险C技术风险D巨额赎回风险 2、辅导报告是()对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后,就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。A保荐人B派出机构C保荐机构D发行人3、证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括_。A建立投资指令审核制度B保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定C执行公平的交易分配制度,公平对待客户D建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施 4、关于可交换公司债券的赎回与回售,下列叙述不正确的是()。A可交换公司
9、债券一旦发售,股东就不得再行赎回B上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券C募集说明书可以约定回售条款D债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东5、T+1日16:00点交收后,结算参与人资金交收账户余额出现透支的,中国结算上海分公司可以采取按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息,并按每日透支金额的_向结算参与人收取罚息。A0.5B1C1.5D2 6、证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期_。A套期保值业务B资金融通业务C调节头寸业务D信用规范业务 7、对个别基金绩效的衡量属于_。A内部衡量B绝对衡量C外部衡量D微观衡量 8、证
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 2016 年下 半年 广西 证券 从业 资格考试 政府 债券 考试 试题
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【胜****】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【胜****】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。