证券有限责任公司参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作实施办法模版.docx
《证券有限责任公司参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作实施办法模版.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券有限责任公司参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作实施办法模版.docx(9页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、证券有限责任公司参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作实施办法第一章 总则第一条 为维护证券市场秩序,保护投资者利益和公司合法权益,根据证券业协会证券业协会会员单位参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作指引,结合公司实际,制订本实施办法。第二条 本实施办法所称利用网络等媒体从事非法证券活动是指无证券相关业务资格的机构或个人利用网络、电视、广播、报刊等媒体和电话、短信等通信手段以及软件工具、终端设备等载体,以虚假信息、夸大宣传、承诺收益等方式,招揽会员或客户,提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿证券咨询服务活动,或代理客户从事证券投资理财的经营活动(以下简称“非法证券活动”)。第
2、三条 公司将“整非”工作纳入风险管理体系进行统一管理。第二章 组织机构及职责第四条 公司设立整非工作领导小组。领导小组由合规部、经纪业务事业部、信息技术部、总裁办等组成。“整非”工作领导小组负责以下工作:(一)关注利用网络等媒体发布的假冒、仿冒公司的非法证券活动信息及非法网站,采取有效措施妥善处理;(二)协助相关部门的工作,关注公司及分支机构所在地区广播、电视、报刊等媒体上的非法证券活动信息;(三)配合公安机关、工商管理、证券监管等部门及协会对非法证券活动进行查处和打击;(四)曝光假冒、仿冒公司的非法证券活动信息和非法网站;(五)在投资者教育中落实“整非”要求;(六)妥善处理公司客户关于非法证
3、券活动的投诉,帮助客户维权;(七)针对非法证券活动造成的侵害,采取有效措施维护自身权益;(八)及时向相关部门报告非法证券活动信息;(九)其他参与“整非”工作相关事项。第五条 合规部负责与证监会、证券业协会等机构的联系、沟通工作,负责日常非法网络信息监控,指定专人每日通过百度、GOOGLE等大型搜索网站搜索利用网络从事非法证券活动情况,并将每日搜索情况制成工作日志报送合规总监。合规总监根据非法证券活动影响程度自主决定是否上报风险管理委员会。各分支机构负责合规管理工作人员在日常工作中负责监控本地区利用非法网络开展证券活动情况,若发现有利用非法网络开展证券活动的,立即予以核实并上报公司合规部。合规部
4、负责联系相关网站、反钓鱼联盟、公安机关等机构,核实相关信息并做好网页、网站的关闭或屏蔽工作,并有权根据非法行为情节轻重采取向有关部门举报、提起诉讼等措施。第六条 经纪业务事业部负责指导各分支机构开展参与整非工作,并利用投资者教育、客户回访等工作机制加强投资者教育,在账户开立、提供交易委托服务、销售金融产品、提供证券投资咨询服务、证券资产管理服务、客户回访、投资者教育等环节及时提醒投资者应当辨别和防范非法证券活动,关注公司的名称、官方网址、投诉电话等,切实维护自身合法权益。第七条 信息技术部负责在公司网站刊登公司名称、网址、业务范围、客户服务热线等合法信息,负责在交易系统中进行提示等。第八条 总
5、裁办负责及时维护公司官方网址信息,同时做好“整非”工作信息上报。第三章 利用网络等媒体从事非法证券活动的主要形式第九条 非法证券活动的主要形式包括:(一)假冒公司名义,招揽会员或客户,提供证券投资分析、预测或建议,或代理客户从事证券投资理财活动;(二)以内幕消息、“涨停股”等为诱饵招揽会员或客户,收取会员费、咨询费或服务费等;(三)冒充专业人员或以专家免费诊股或免费提供金股为诱饵,招揽会员或客户,诈取会员费、咨询费或服务费等;(四)虚假承诺高收益,以保证收益、高额回报为诱饵,向投资者收取会员费、咨询费或服务费等;(五)以销售证券咨询类软件工具、终端设备,或售后服务、技术培训等名义变相从事证券投
6、资咨询业务;(六)公开招揽客户,与不特定投资者签订委托协议,以代客操盘、承诺收益、亏损分担等为诱饵,从事非法证券委托理财;(七)其他非法证券投资咨询或非法证券委托理财活动。第十条 非法证券活动信息传播的主要途径及方式包括:(一)通过设立网站(包括冒用合法证券公司、证券投资咨询机构名义设立名称相同或相近的网站,使用虚构的证券公司、证券投资咨询公司名称设立的网站等),或者以门户网站、财经网站、论坛、股吧、博客、微博、微信、QQ、MSN等作为营销平台散布非法证券活动信息;(二)利用广播、电视、报刊、杂志等媒体,播出或刊载违规证券节目或广告;(三)通过电话、短信等通讯手段传播非法证券活动信息;(四)以
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券 有限责任公司 参与 整治 利用 网络 媒体 从事 非法 活动 工作 实施办法 模版
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【快乐****生活】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【快乐****生活】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。