泰信增强收益债券型证券投资基金基金合同.doc
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1、泰信增强收益债券型证券投资基金基金合同泰信增强收益债券型证券投资基金基金合同基金管理人:泰信基金管理有限公司基金托管人:中国银行股份有限公司二九年六月目录一、前言2二、释义3三、基金的基本情况9四、基金份额的发售与认购9五、基金备案11六、基金份额的申购、赎回与转换12七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押21八、基金合同当事人及其权利义务22九、基金份额持有人大会31十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序40十一、基金的托管43十二、基金的销售43十三、基金份额的注册登记44十四、基金的投资45十五、基金的财产53十六、基金资产估值54十七、基金费用与税收60十八、基金收益与分配63十
2、九、基金的会计与审计65二十、基金的信息披露66二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算71二十二、违约责任74二十三、争议的处理75二十四、基金合同的效力76二十五 基金合同内容摘要76一、前言(一)订立泰信增强收益债券型证券投资基金基金合同(以下简称“本基金合同”)的目的、依据和原则1、订立本基金合同的目的订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范泰信增强收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的运作,保护基金份额持有人的合法权益。2、订立本基金合同的依据订立本基金合同的依据是中华人民共和国民法通则、中华人民共和国合同法、中华人民共和国证券投资基金法(以下简称基金法
3、)、证券投资基金运作管理办法(以下简称运作办法)、证券投资基金信息披露管理办法和证券投资基金销售管理办法(以下简称销售办法)及其他法律法规的有关规定。3、订立本基金合同的原则订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。(二)本基金由基金管理人依照基金法、本基金合同和其他有关法律法规规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但由于证券投资具有一定的风险,因此不保
4、证投资于本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。(三)本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件,其他与本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以本基金合同为准。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依本基金合同取得本基金基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人按照基金法、本基金合同及其他有关法律法规规定享有权利、承担义务。二、释义本基金合同中,
5、除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:基金或本基金指泰信增强收益债券型证券投资基金;基金合同或本基金合同指泰信增强收益债券型证券投资基金基金合同及对本基金合同的任何有效修订和补充;招募说明书指泰信增强收益债券型证券投资基金招募说明书及其定期更新;发售公告指泰信增强收益债券型证券投资基金基金份额发售公告托管协议指泰信增强收益债券型证券投资基金托管协议及其任何有效修订和补充;中国证监会指中国证券监督管理委员会;中国银监会指中国银行业监督管理委员会;基金法指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的自2004年6月1日起施行的中华人民共和国证券投资基金法及不时做
6、出的修订; 销售办法指2004年6月25日由中国证监会公布并于2004年7月1日起施行的证券投资基金销售管理办法及不时做出的修订;运作办法指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1日起施行的证券投资基金运作管理办法及不时做出的修订;信息披露办法指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的证券投资基金信息披露管理办法及不时做出的修订;元指人民币元;基金管理人指泰信基金管理有限公司;基金托管人指中国银行股份有限公司;注册登记业务指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
7、;注册登记机构指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为泰信基金管理有限公司或接受泰信基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构;投资者指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者;个人投资者指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人;机构投资者指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织;合格境外机构投资者指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境
8、外的机构投资者;基金份额持有人大会指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议;基金募集期指基金合同和招募说明书中载明,并经中国证监会核准的基金份额募集期限,自基金份额发售之日起最长不超过3个月;基金合同生效日指基金募集结束,基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的,基金管理人依据基金法向中国证监会办理备案手续后,中国证监会的书面确认之日;存续期指本基金合同生效至终止之间的不定期期限;工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;认购指在基金募集期内,投资者按照本基金合同的规定申请购买本基金基金份额的
9、行为;申购指在本基金合同生效后的存续期间,投资者申请购买本基金基金份额的行为;赎回指在本基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人申请卖出本基金基金份额的行为;基金份额类别指根据申购费用、销售服务费用收取方式的不同将基金份额分为不同的类别,各基金份额类别分别设置代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值;基金转换指基金份额持有人按基金管理人规定的条件,申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为;转托管指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销售机构转托管到另一销售机构的行为; 投资指令指基金管理人在运用基金财产进行投资时
10、,向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令;代销机构指符合销售办法和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资格并接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构;销售机构指基金管理人及本基金代销机构;基金销售网点指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点;指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站;基金账户指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户;交易账户指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买卖开放式基金份额的变动及结余情况的账户;开放日指为投资者办理基金申购、赎回等业
11、务的工作日;T日指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期;T+n日指T日后(不包括T日)第n个工作日,n指自然数;基金收益指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约;基金资产总值指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和;基金资产净值指基金资产总值减去基金负债后的价值;基金份额净值指基金资产净值除以基金份额余额所得的单位基金份额的价值;基金资产估值指计算、评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程;货币市场工具指现金;一年以内(含一年)的银
12、行定期存款、大额存单;剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券;期限在一年以内(含一年)的债券回购;期限在一年以内(含一年)的中央银行票据;中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具法律法规指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充;不可抗力指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。三、基金的基本情况(一)基金名称泰信增强收
13、益债券型证券投资基金(二)基金的类别债券型基金(三)基金的运作方式契约型、开放式(四)基金投资目标本基金的投资目标是在获取债券稳定收益的基础上,通过股票一级市场申购等手段谋求高于比较基准的收益。(五)基金份额初始面值人民币1.00元(六)基金最低募集份额总额和最低募集金额本基金的募集份额总额应不少于2 亿份,基金募集金额不少于2 亿元人民币。(七)基金存续期限不定期四、基金份额的发售与认购(一)发售时间 本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月,具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定确定,并在基金份额发售公告中披露。(二)发售方式本基金通过各销售机构的基金销售网点向
14、投资者公开发售,具体见基金份额发售公告。(三)发售对象本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者(有关法律法规规定禁止购买者除外)和合格境外机构投资者。(四)基金份额类别设置本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费的,称为A类;不收取认购/申购费,而从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类。A类、C类基金份额分别设置代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。(五)基金认购费用1、本基金认购费率不高于认购金额(含认购费)的5%,实际执行费率在招募说明书中载明。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期
15、间发生的各项费用。2、募集期间认购资金利息的处理方式本基金的认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额,归基金份额持有人所有。利息的具体金额,以注册登记机构的记录为准。3、认购份数的计算基金认购采用金额认购的方式。基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。认购份额计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。(六)基金认购的具体规定投资者认购原则、认购限额、认购份额的计算公式、认购时间安排、投资者认购应提交的文件和办理的手续等事项,由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定确定,并在招募说明书和基金份额
16、发售公告中披露。(七)基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集结束前任何人不得动用。五、基金备案(一)基金备案的条件本基金募集期限届满,具备下列条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续:1、基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币;2、基金份额持有人的人数不少于200人。(二)基金的备案基金募集期限届满,具备上述基金备案条件的,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。(三)基金合同的生效1、自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕且基金合同生效;2
17、、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。(四)基金募集失败的处理方式基金募集期限届满,不能满足基金备案的条件的,则基金募集失败。基金管理人应当:1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息。(五)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模本合同存续期内,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。法律法规或监管部门另有规定的,按其规定办理
18、。 六、基金份额的申购、赎回与转换(一)申购与赎回的场所本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并予以公告。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。(二)申购与赎回办理的开放日及时间1、开放日及开放时间本基金的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日。具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间
19、进行相应的调整并公告。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。2、申购与赎回的开始时间本基金的申购自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理。本基金的赎回自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理。在确定申购开始时间与赎回开始时间后,由基金管理人最迟于申购或赎回开始前2日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。(三)申购与赎回的原则1、“未知价”原则,即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值
20、为基准进行计算;2、基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请;3、本基金份额分为多个类别,适用不同的申购费率或销售服务费率,投资者在申购时可自行选择基金份额类别;4、基金份额持有人在赎回基金份额时,基金管理人按先进先出的原则,即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时,申购确认日期在先的基金份额先赎回,申购确认日期在后的基金份额后赎回,以确定所适用的赎回费率;5、当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销,在当日的开放时间结束后不得撤销;6、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可根据基金运作的实际情况依法更改上述原则,但最迟应在新的原则
21、实施前2日依照有关规定予以公告。(四)申购与赎回的程序1、申购与赎回申请的提出基金投资者须按销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申请。投资者申购本基金,须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。投资者提交赎回申请时,其在销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额。2、申购与赎回申请的确认T日规定时间受理的申请,正常情况下,基金注册登记机构在T+1日内为投资者对该交易的有效性进行确认,在T2日后(包括该日)投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。3、申购与赎回申请的款项支付申购采用全额交款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,申购款项将退回投
22、资者账户。投资者赎回申请成交后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时,赎回款项的支付办法按本基金合同和有关法律法规规定处理。(五)申购与赎回的数额限制1、本基金申购和赎回的数额限制由基金管理人确定并在招募说明书中列示。2、基金管理人可根据市场情况,合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制,基金管理人进行前述调整必须提前2 日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。(六)申购份额与赎回金额的计算1、本基金申购份额的计算:本基金以申购金额为基数采用比例费率计算申购费用。基金申购
23、份额具体的计算方法在招募说明书中列示。2、本基金赎回金额的计算:本基金采用“份额赎回”方式。基金赎回金额具体的计算方法在招募说明书中列示。3、本基金基金份额净值的计算:T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后4 位,小数点后第5 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。4、申购份额的处理方式:申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费后,以申请当日基金份额净值为基准计算,有效份额单位为份。申购份额计算结果保留到小数点后2位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基
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