银行案件处置工作实施细则-(1)模版.docx
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1、附件1:*农村商业银行案件处置工作实施细则第一章 总 则第一条 为有效组织实施本行案件处置工作,形成协调有序、职责清晰、责任明确的工作机制,实现我行案件处置过程的规范和统一,根据中国银行业监督管理委员会银行业金融机构案件处置工作规程及*银监局*银行业金融机构案件处置工作实施细则等有关规定及本行实际,制定本实施细则。第二条 本实施细则所称案件是指(本行从业人员独立或共同实施,或与外部人员合伙实施的,以本行或客户的资金、财产为侵犯对象的,涉嫌触犯刑法,依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或本行遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害,依法应当由公安机关立案侦查的事件。并按照
2、案件严重程度和影响范围等因素分为I级案件和II级案件:(一)I级案件:是指侵犯和诈骗银行和客户资金及财产案值在人民币100万元(含)以上的重大经济刑事案件;(二)II级案件:是指侵犯和诈骗银行和客户资金及财产案值在人民币100万元以下的重大经济刑事案件)。案件定义及分类已修订,详见银监会关于修订案件定义及分类的通知第三条 本实施细则所称本行从业人员是指与本行签订劳动合同的员工,以及虽未与本行签订劳动合同,但实际上为本行工作或提供劳务的人员。第四条 本实施细则所称案件处置工作包括案件调查、审理审结和善后处置三个阶段。第二章 职责分工第五条 总行成立重大经济刑事案件应急处置领导小组,领导小组组长由
3、本行主要领导担任,小组成员由其他行领导、相关职能部室主要负责人组成。并履行以下主要职责:(一)组建案件专案组,启动或终止重大经济案件应急预案; (二)统筹全行资源,组织开展辖内级案件的应急处置工作; (三)组建案件督导组,督促分支行开展II级案件查处工作;(四)定期听取案件专案组情况汇报,并对查处工作进行指导;(五)负责对查处案件事实进行确认,并对查处工作进行评估;(六)及时向上级主管部门、监管机构报送案件信息。第六条 分支行成立重大经济刑事案件应急处置领导小组,领导小组组长由该行主要领导担任,小组成员由其他行领导、相关职能部室主要负责人组成。并履行以下主要职责:(一)组建案件专案组,启动或终
4、止重大经济案件应急预案; (二)统筹全行资源,组织开展辖内II级案件的应急处置工作; (三)配合总行案件专案组开展辖内级案件案件查处工作;(四)定期听取案件专案组情况汇报,并对查处工作进行指导;(五)负责对查处案件事实进行确认,并对查处工作进行评估;(六)及时向总行报送案件查处及善后整改信息。第七条 案件专案组由相应层级的管理人员任组长,并指定案件主办部门和主办人员,全程负责案件的处置工作。小组成员由审计部、涉案条线主管部门、资产监控部、办公室、合规部、安全保卫部、人力资源部、纪检监察室、总务部等部室的相关人员组成。并履行以下主要职责:(一)清查账目,对涉案资金流向、资金及财产损失等情况开展专
5、案排查,并及时采取风险化解措施,保全资产;(二)调查涉及人员,对案发机构岗位人员进行调整,确保案发机构正常经营秩序;(三)与上级主管部门、监管部门、司法机关等机构保持双向沟通,及时报告案情信息,全力开展诉讼维权、舆情监控等综合协调工作;(四)保护案发现场,配合公安机关开展案件侦查、控制并向司法机关移送涉案人员、涉案资金及财产追缴等工作;(五)查清案情,确定案件性质,查找内部制度和执行情况存在的问题,厘清案件责任,并依法追究相关责任;(六)总结案发原因和教训,提出整改措施。第八条 总行案件督导组由总行案防工作领导小组办公室、纪检监察室、合规部、人力资源部及相关业务管理部门人员组成,为分支行II级
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