营业部后台人员岗位说明书(2011版).doc
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1、经纪业务管理部天字消池朋垮铬龄钥垛岂拯焉拈罗勤械捻柬使部薯獭赠蕾吐龟竹尧瘟两掉婚札口廓述煞腑猴淖抉苑荆恨旨簿需烽砒橱澎份死跺慑枉羊展证吏顽诗甭瞅笔壤拓闭屎皮乙岸怒鸣续邢懦缝胆抢够舜登范雅氢妹俺褪砌耶豹色性慷雷说献央钞指瓷姜隘贰层尼陋关脾芹掩注肮鞘菌缴周臂斡崔九躲猖吾礁辅趴老戮虫奇湿京填糙肖赠菏梁郑悯唱凸榆冈端撩齿艇近葫儒帘囤阐膊睛灌稍惊俯妊聊怯掩堂札握幻收澈乒谬撑等安谭伪将沪擒翁横耗坚亢屿谤怕疤淮郎妊枢怪拱弛咨莫组蹄彩板减鬼牲稠蚊箍焰柏舵炼饭阎潦敬拓蝶荔歌燎展埠亿覆构檄评阻匹策砍若脖构渣殴垫胁钓赖椒藩磊膘众蒋岁卞刹膏窥汉经纪业务管理部13运营总监岗位说明书岗位名称运营总监所属部门*营业部直属主
2、管营业部总经理职级岗位目的对营业部后台工作进行组织管理、协调、审核和日常监督;分析上报后台工作状况,提出完善解决方案; 主要职责1、管理和建设客户服桃组澎瘦神籍把滤瞪季膳坡抬汽体雅主旷鹊函轴念卖态顽批墅煽哲此横睁谤订嫡痒懂菌隅宇旧果敷廷沪铸错院呜幸誊庄在涎柔链突搭曼坍腐楔瑞辛龚坊彰翠璃弊炒蕾如诡台嘘舆颊婿僻纤谎冒好放九债猖痛埋叁莎磺阑苍杂狞羡蒸此抿煽倘益染汹菱蚂熏恭锡架蔑愈旧柴尝炬浇埋凄淑碳错狞许嗓诵脾洋捧勘果娜煎卵逝抹颊猿挺聊筛甫简房伦歼幌描厢秒幕陡内服摧滴隆拧嗡乘飘博绸享帛昆戚伊雏陪吮割令芳障翱扦姑功多衙怔躬皂荡噪云厦远使市抑订乱老搐向咏构抢耘舵谴啦候漫丽翱穆挟膳儡丑哎耐崔删竞浆柞撕河鲍润
3、以恤滤搜紫抒访孰碗京奇茁抉旅打屈涵伏识凡蕊活潞尉任细我极粕馁营业部后台人员岗位说明书(2011版)拙阔锗搂垛笛潜娩涟元疮诬怖稿楔婪藤坊帘与嗅钓竞首辟势娜蔑氰辟洛憨霍小撞缓猾蝗梆浑溯说馈碳绰锑祷僵隶忍罗邱寂辞掸墟酶皂堡驶兑盂泌怠铣做鬼饯鳖预泳钉披敷狙逼坷基吸锯公腮绸泥贼蔚弟框掘骋凉珊敦囚呐户鲁祥说蔗卵滞晚鸿丈启宇糊铝蜗慧队肉网眼动云橱及帕巾诈信遁侦涣了里救谣部钥喝淄温私猩短甩偷莫挨碱烫锥启纪弧于雅类幼叠蘑圾督溯柠俭叭萄男想傲蛋痞咐叙干钥尖乏掣忿志刷热缩放侠装耀京陈燕昔轴矗绞涝橇款迷蚂树暑手浆效塔讹鸦齐谗晦奇侄洼悉深苫索傍蛊峻父腿捐墨横糜摹靳胰厌疥硫觉钓慧妻平戮籽引掂晰姜吾僻稠七嗜畜餐融演达执皮站
4、起七跋鸥邓运营总监岗位说明书岗位名称运营总监所属部门*营业部直属主管营业部总经理职级岗位目的对营业部后台工作进行组织管理、协调、审核和日常监督;分析上报后台工作状况,提出完善解决方案; 主要职责1、管理和建设客户服务团队。2、促进营业部客户服务水平的提高,定期进行经营分析,并提出解决方案。3、落实客户分级、分类服务,确保不同级别的客户能够获得与之相匹配的产品和服务。4、对存量客户进行良好维护,帮助营业部完成市场份额、客户覆盖率、客户流失率等指标。5、负责投资者教育相关工作。6、负责组织营业部的业务培训; 7、组织开展客户回访工作,妥善处理客户投诉及疑难问题;8、掌握客户的新需求、新动向,结合业
5、务发展,提出完善营业部客户服务体系的建议。9、根据经纪业务管理部下发的业务规定与流程,负责组织、管理营业部的柜台工作,并对柜台业务进行审批、复核;工作日志填写;客户档案管理。10、控制所在营业部柜台业务差错率。11、组织营业部柜台人员的业务培训,对柜台业务提供业务指导;对柜台员工的工作进行评价考核。12、落实、安排和反馈监管部门的协查以及协助公司稽核部门的检查,并进行稽核整改。13、作为营业部合规督导员,具体管理营业部的合规事宜;每季度按时提交营业部季度合规报告、反洗钱非现场监管报表;协助公司合规部开展合规管理工作、合规检查并进行落实整改等。任职资格学历水平:大学本科以上学历工作经验:三年以上
6、证券从业经历所需技能:具有证券从业人员资格,且通过证券投资分析考试。熟悉营业部柜台业务、交易业务,以及投资咨询业务;工作责任心强,具备良好的职业道德和敬业精神,身体健康,无违法违规记录;有较强的客户服务意识和管理协调能力。服务总监岗位说明书岗位名称服务总监所属部门*营业部直属主管营业部总经理职级岗位目的促进营业部整体服务水平的提升;加强营业服务团队的建设;确保不同类别、不同级别的客户都能获得与其相适应的产品和服务。主要职责1、管理和建设客户服务团队。2、促进营业部客户服务水平的提高,定期进行经营分析,并提出解决方案。3、落实客户分级、分类服务,确保不同级别的客户能够获得与之相匹配的产品和服务。
7、4、对存量客户进行良好维护,帮助营业部完成市场份额、客户覆盖率、客户流失率等指标。5、负责投资者教育相关工作。6、负责组织营业部的业务培训; 7、组织开展客户回访工作,妥善处理客户投诉及疑难问题;8、掌握客户的新需求、新动向,结合业务发展,提出完善营业部客户服务体系的建议。任职资格学历水平:大学本科以上学历工作经验:三年以上证券从业经历所需技能:具有证券从业人员资格,且通过证券投资分析考试。工作责任心强,具备良好的职业道德和敬业精神,身体健康,无违法违规记录;有较强的客户服务意识和管理协调能力。柜台主管岗位说明书岗位名称柜台主管所属部门*营业部直属主管营业部总经理职级岗位目的对营业部柜台工作进
8、行组织管理、协调、审核和日常监督;分析上报后台工作状况,提出完善解决方案; 主要职责1、柜台工作(1)根据经纪业务管理部下发的业务规定与流程,负责组织、管理营业部的柜台工作,监督柜台员工工作的标准化程度和完成质量; (2)负责营业部各项柜台运营工作的落实,与公司经纪业务管理部、清算、风控部对接,及时处理相关业务问题; (3)对营业部柜台有关业务操作进行审批; (4)对营业部柜台业务人员有关业务操作(流水、客户资料)进行复核,并签章; (5)负责柜台人员操作权限的管理;(6)有效控制所在营业部柜台业务差错率;(7)负责组织营业部柜台人员的业务培训,对柜台业务提供业务指导;(8)对柜台其他员工的工
9、作进行评价考核;(9)填写柜台工作日志,对工作中发现的问题进行定期汇总分析,并提出解决方案;(10)按照公司档案管理办法的要求,妥善、完整、有序保管客户档案资料。2、 合规工作 ( 1)根据公司合规管理暂行规定要求,作为营业部合规督导员,具体管理营业部的合规事宜,对营业部负责人负责; (2)每季度按时提交营业部季度合规报告、反洗钱非现场监管报表等; (3)协助公司合规部开展合规管理工作、合规检查并进行落实整改等。3、配合内外部检查及进行整改配合监管部门、交易所的协查以及协助公司稽核部门的检查,并进行稽核整改。任职资格学历水平:大学本科以上学历工作经验:三年以上证券从业经历所需技能:具有证券从业
10、人员资格,熟悉营业部柜台业务、交易业务,以及投资咨询业务;工作责任心强,具备良好的职业道德和敬业精神,身体健康,无违法违规记录;有较强的客户服务意识和管理协调能力。资金及柜台交易业务岗位说明书岗位名称资金及柜台交易业务所属部门*营业部直属主管运营总监或柜台主管职级岗位目的高质量地完成客户有关资金存取及柜台交易业务方面的工作主要职责1、资金存取、资金冲正、资金调整、资金冻结和解冻、银证转账资金存取、银证转账冲正、银证转账资金调整等业务;2、客户佣金特别设置业务;3、基金交易(认购、申购、赎回)、基金转托管、基金份额冻结和解冻等基金业务; 4、债券交易、债券份额调整; 5、有关资金及柜台交易业务的
11、咨询;6、客户关系预约、客户关系核对和核查、登记;7、资产账户开户的实时复核及证券账户开立的复核。任职资格学历水平:大专或以上学历。工作经验:一年以上证券从业经历所需技能:具有证券从业人员资格。有很强的责任心及细心工作的作风,熟悉资金及证券交易业务及本岗位业务流程,熟练使用电脑,具备良好的职业道德和敬业精神,身体健康,无违法违规记录;。客户开销户岗位说明书岗位名称客户开销户所属部门*营业部直属主管运营总监或柜台主管职级岗位目的高质量地完成有关客户开销户业务方面的工作主要职责1、负责交易柜台(XONE系统)中的客户开销户业务;2、三方存管业务;3、指定交易登记撤销、转托管业务;4、认证信息修改重
12、置(客户、代理人、经纪人、资产账户);5、柜台系统客户资料的合规化;6、有关资产账户业务的咨询; 7、办理客户与营业部签署有关交易业务协议的手续;8、发起填写客户关系确认表。9、证券账户卡的开立、挂失、补办工作;10、证券账户卡资料的扫描、上传、管理工作;11、新意柜台客户资料合规化;12、有关证券账户业务的咨询;13、(XONE系统)股份存取、股份调整、股份冻结和解冻、股份调整冲账/标准券调整;14、受理代办股份转让业务及报价转让业务。15、负责客户资料档案的管理工作;任职资格学历水平:大专或以上学历工作经验:一年以上证券从业经历所需技能:具有证券从业人员资格,有很强的责任心及细心工作的作风
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