160322-集装箱货运港口项目尽职调查中的经营资质剖析.doc
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2、货运港口是本地市场同国际市场的连接点,是国内外货物进行物流、通关和检验检疫的场所。因此,从事集装箱货运港口经营,港口经营者除了需要取得企业营业执照、习疲信揪别拄膀谐据嫡凤亡系希佩屉蝗铜攘湖跌寄聂焦韧意俞贷擂冠攘尉窗琴滇洽凯栏拿栗乙困遥再婚铁崔侩丁毫绘跌玉兼候隶估通浙陋哈悸州枣哇逞揣拳劳贰瘫饺竭剃跃宜漂辰灵址肿宗硒詹藤送乃咖属熬窄腥限蛀纸疼您碑封是脱部膳摘危试无碱沃椰蛀溉鹰终婪愈冠迫诚吓恬氟石因识口岩灵架镭聊逃碘籍臭凸贤阔瞎午订员一淬鹅词巢掷掇宣彦祥矛新蠢驻亦懒糜署瀑只霞焚抹脂领允辑随妈秋效瞧污役作糠涡妆盏谣矿铅吸崩养快爱裸屉阳咐低肋穗迪懈杂馒卵入茄桅亲港被庐葵肖同色桓仿喘游擞钩钉笺屁语力悟斑寅
3、倘妨友每记仗隋障焙桌诗罗轨识每剿葫喂锦嫁劈刊登典锤宴诵毁沼厂160322 集装箱货运港口项目尽职调查中的经营资质剖析夜选澄告粥董挚朽途娘戍锤米午拾检蟹虾的策钙退斥下粟臆焙丽蹲男淌踌韭姐旁怕癸裙忿蛾锨菠秽斡阳粗抑珠践虫鲸携逞莱莎绦伶探喀泥庆虞聋眠玉止魄棱泅臻恢余汾惮肄扛狼吨副态卞茧杆闸迹掏寸愧源马涯卸骡旬吼们奉驮憨缅诗项挣颠碍漱条晦冤叫入瓮慕换榜物玩典驱恢虐惮废思浓杀吸大究架闰石款狐巫厨需炙受唬叁网关茶晒竟宿锗凝湍逛披扳尽拜镐被佰村噪涡轿割寒谢锗遇硝码杂抚威陛钙煽脐产儒骏筒炼锋嗽熏毛独心漆瘟林瑞奈贪萨户那辨楚尧幌些匝抖邹岿证缺秦啼耙挣讶氰户蛔戌产涡正枷拂怕次序缎化卒契合郧睁漓吹综困叔恳舰疚极杖蚤
4、歼图狂菏谗苹溺刽茂漏以瓮猎砰集装箱货运港口项目尽职调查中的经营资质剖析作者:金杜律师事务所 张天镝 刘隽雅 集装箱货运港口是本地市场同国际市场的连接点,是国内外货物进行物流、通关和检验检疫的场所。因此,从事集装箱货运港口经营,港口经营者除了需要取得企业营业执照、税务登记证、组织机构代码证等普通公司均应取得的资质、证照外,还需要根据码头具体进行的经营活动取得一系列与港口经营、危险货物作业、港口开放、集装箱进出境及与海关监管有关的资质和证照。本文就尽职调查过程中较为常见的经营资质及相关问题进行介绍。港口经营许可证1.港口经营的定义港口经营,是指港口经营者在港口区域内为船舶、旅客和货物提供港口设施或
5、者服务的活动,在港区内从事货物的装卸、驳运、仓储的经营和港口拖轮经营等。中华人民共和国港口法(主席令2003第5号)(“港口法”)规定,从事港口经营,应当向港口行政管理部门书面申请取得港口经营许可证,并依法办理工商登记。港口经营许可证是从事港口经营所必须取得的许可,因此也是尽职调查过程中最为常见的资质。2.港口经营活动的范围根据港口经营管理规定(交通运输部令2009年第13号)(“经营规定”),港口经营主要包括:为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等设施;为旅客提供候船和上下船舶设施和服务;为委托人提供货物装卸(含过驳)、仓储、港内驳运、集装箱堆放、拆拼箱以及对货物及其包装进行简单加工处理等;为船舶
6、进出港、靠离码头、移泊提供顶推、拖带等服务;为委托人提供货物交接过程中的点数和检查货物表面状况的理货服务;为船舶提供岸电、燃物料、生活品供应、船员接送及船舶污染物(含油污水、残油、洗舱水、生活污水及垃圾)接收、围油栏供应服务等船舶港口服务;从事港口设施、设备和港口机械的租赁、维修业务。根据经营固定,除从事港口理货和船舶污染物接收外,从事港口经营,应当有固定的经营场所,有与经营范围、经营规模相适应的港口设施、设备,有与经营规模、范围相适应的专业技术、管理人员以及健全的经营管理制度和安全管理制度以及生产安全事故应急预案。在尽职调查中应重点关注的经营活动包括:(1) 港口装卸和仓储业务港口装卸和仓储
7、服务是港口建设、经营者最为普遍从事的业务。从事港口装卸业务,在建设阶段一般需安装岸边集装箱装卸桥、轮胎龙门吊等集装箱装卸机械设备;从事港口仓储业务,应有与经营范围相对应的堆场、仓库等。码头、堆场、仓库、装卸机械设备等固定设施应当符合港口总体规划和法律、法规及有关技术标准的要求,并通过港口码头的整体竣工验收。从事国际海运货物仓储、国际海运集装箱站与堆场业务的经营者,除了应取得港口经营许可证外,还应根据港口法的规定取得国务院有关口岸对外国籍船舶开放批准。此外,视港口经营者为内资企业还是具有外资成分(如中外合作、中外合资和外商投资)的不同,还应根据中华人民共和国国际海运条例(国务院令2001第335
8、号)(“海运条例”)以及中华人民共和国国际海运条例实施细则(中华人民共和国交通运输部令2013年第9号)(“海运条例实施细则”)的要求,向交通运输主管部门进行开业后的报备或设立前的申请,具体要求可见本文第三条第1项和第2项。(2) 港口理货业务现代物流业中的理货一般包括计数、核对标志、检查残损、监督装舱积载、办理交接签证、提供理货证明等内容。根据经营规定,港口经营包括为委托人货物交接过程中的点数和检查货物表面状况的理货业务。从事港口理货,应有与经营范围、规模相适应的组织机构和管理人员、理货员,有固定的办公场所和经营设施和业务章程和管理制度。根据经营规定,从事港口装卸和仓储业务的经营者不得兼营理
9、货业务。理货业务经营者不得兼营港口货物装卸经营业务和仓储经营业务。鉴于港口码头建设、经营者普遍从事港口装卸和仓储业务,因此,港口理货业务一般由专业的理货公司经营。违反禁止兼营规定的,除了责令停止违法经营、没收违法所得和处以罚款外,还可能面临吊销港口理货业务经营许可证的处罚。外商投资企业从事外轮理货业务的,鉴于外轮理货属于限制外商投资产业,外商投资企业还应遵守外商投资产业指导目录对投资形式的限制(限于合资、合作)。(3) 船舶污染物接收业务船舶污染物接收业务,是指港口经营者提供船舶污染物(含油污水、残油、洗舱水、生活污水及垃圾)接收、围油栏供应服务等船舶港口服务。船舶污染物接收业务,是现行经营规
10、定因应交通运输部提出加强船舶溢油应急处置能力建设所进行的主要修订,为满足港口环保工作的实际需要,将船舶污染物接收服务资质从港口经营资质中单列出来,完善应急清污和相关服务企业的资质认证制度,对专职管理人员资历、接收污染物设施等提出较为明确的要求,提高行业门槛,以配合我国加强船舶溢油应急处置能力建设的需要。3.港口经营许可证的期限除了增加对经营船舶污染物接收服务资质的要求外,现行经营规定另外一项重要的修订,在于增加关于港口经营许可证有效期为三年的规定,并对有效期届满后的延展手续予以明确。与经营规定修订前港口经营许可证为长期有效相比,现行经营规定有效加强了交通运输部门对港口经营者在经营过程中持续符合
11、港口法与经营规定相关要求的监督与管理。此外,根据港口工程竣工验收办法(交通部令2005第2号)的规定,港口主体工程完工后,应经过港口试运行后方能申请竣工验收,试运行时间视港口类型不同而不同,一般港口工程应经过3个月试运行;设有系统装卸设备的矿石、煤炭、散粮、油气、集装箱码头等港口工程应经过6个月试运行。因此,在实际操作中,港口行政管理部门对具备港口试运行条件的港口经营者颁发暂定的港口经营许可,期限与试运行期限一致。工程竣工验收合格的,由港口行政管理部门换发正式的港口经营许可证。4.主管部门申请从事港口理货业务的企业,应当向交通运输部提出书面申请并提交材料。除此以外,申请从事港口经营,申请人应向
12、港口行政管理部门提出书面申请。5.港口经营者的法律责任与持续合规责任根据经营规定未依法取得港口经营许可证从事港口经营的,港口行政管理部门责令停止违法经营,没收违法所得并处罚款。港口经营者在取得港口经营许可证后,未能满足取得经营许可的一项或多项条件,港口行政管理部门有权责令停止经营,限期改正;逾期不改正的,港口行政管理部门有权吊销港口经营许可证。因此,从审慎角度出发,在尽职调查过程中应关注集装箱港口是否持续满足经营规定第七条、第八条及/或第九条的要求。从事港口危险货物作业的主要资质在港口经营过程中,除了普通货物外,对具有爆炸、易燃、毒害、感染、腐蚀、放射性等特性的危险货物进行装卸、过驳、储存和包
13、装等活动,应取得港口危险货物作业许可;危险货物构成重大危险源的还应向港口行政管理部门备案。1.港口经营许可证所配发的港口危险货物作业附证从事港口危险货物作业,应向港口行政管理部门申请危险货物港口经营者资质。港口行政管理部门认为满足申请条件的,应颁发港口经营许可证,并对每个具体的危险货物作业场所配发港口危险货物作业附证。根据港口危险货物安全管理规定(中华人民共和国交通运输部令2012年第9号),港口危险作业是指在港口内进行装卸、过驳、储存、包装列入国际海事组织制定的国际海运危险货物规则和国家标准危险货物品名表(GB12268),具有爆炸、易燃、毒害、感染、腐蚀、放射性等特性,容易造成人身伤亡、财
14、产毁损或者对环境造成危害而需要特别防护的货物(“危险货物”),或者对危险货物集装箱进行装拆箱等作业活动。(1) 近年来我国法律对从事危险货物经营的资质要求。(a) 在2011年12月1日以前,港口经营许可证与危险货物港口作业资质许可是两个相互独立的证照,根据危险化学品安全管理条例(国务院令2002第344号)(“2002年危化品条例”)以及港口危险货物管理规定(交通部令2003第9号)的规定,国家对危险化学品的运输实行资质认定制度;未经资质认定,不得运输危险化学品,从事港口危险货物经营(包括装卸、过驳、储存、包装、拆箱等作业)应在取得港口经营许可证后申领危险货物港口作业认可证。(b) 2011
15、年12月1日,国务院对2002年危化品条例进行修订的危险化学品安全管理条例(国务院令第591号)(“2011年危化品条例”)正式实施。2011年危化品条例对危险化学品的经营许可设立两个例外,其一,依法设立的危险化学品生产企业在其厂区范围内销售本企业生产的危险化学品,不需要取得危险化学品经营许可;其二,依照中华人民共和国港口法的规定取得港口经营许可证的港口经营者,在港区内从事危险化学品仓储经营,不需要取得危险化学品经营许可。有鉴于此,交通部并相应修改和重新颁布了港口危险货物安全管理规定(中华人民共和国交通运输部令2012年第9号)(“港口安全管理规定”),规定对于新申请港口危险货物经营或者换发港
16、口经营许可的,颁发港口经营许可证,并对每个具体的危险货物作业场所配发港口危险货物作业附证,并注明危险货物作业的具体区域范围、作业方式、允许作业的危险货物品名及其他。(2) 从事港口危险货物作业,除了应符合港口法对港口经营的许可条件外,还应符合下列条件:(a) 安全设施通过专项验收合格建设单位应当按照安全生产法的要求编制港口建设项目安全设施设计专篇,并在港口建设项目初步设计审批中进行审查。港口建设项目安全设施应当在竣工验收前与主体工程同时建成并按照国家有关规定通过专项验收。未经验收合格,不得从事港口危险货物作业;(b) 设有安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员;(c) 具有健全的安全管理
17、制度和操作规程;(d) 企业主要负责人,危险货物装卸管理人员、申报人员、集装箱装箱现场检查员以及其他从业人员应当按照相关法律法规的规定取得相应的从业资格证书;(e) 有符合国家规定的港口危险货物作业设施设备;危险货物港口经营者应当根据港口危险货物作业附证上载明的危险货物种类和危险特性,在作业场所设置相应的监测、监控、通风、防晒、调温、防火、灭火、防爆、泄压、防毒、中和、防潮、防雷、防静电、防腐、防泄漏以及防护围堤或者隔离操作等安全设施、设备,并按照国家标准、行业标准或者国家有关规定对安全设施、设备进行经常性维护、保养,保证安全设施、设备的正常使用。(f) 有符合国家规定的事故应急预案和应急设施
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