市场失灵与政府干预.ppt
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1、市场失效与政府干预 -亚当亚当斯斯密密国富论国富论17761776年年 标志着标志着现代经济学的诞生现代经济学的诞生现代经济学的诞生现代经济学的诞生 市场:看不见的手市场:看不见的手 完全竞争的市场将达成资源的最优配置。完全竞争的市场将达成资源的最优配置。斯密反对政府干预,主张政府只充任守夜人的角色斯密反对政府干预,主张政府只充任守夜人的角色 每个人都力图利用好他的资本,使其每个人都力图利用好他的资本,使其产出能实现产出能实现 最大的价值。一般说来,最大的价值。一般说来,他并不企图他并不企图增进公共福利,他所追求的仅仅是他个人的利益和所得增进公共福利,他所追求的仅仅是他个人的利益和所得。但。但
2、在他这样做的时候,有一只在他这样做的时候,有一只看不见的手看不见的手在引导着他去帮助在引导着他去帮助实现另一种目标,这种目标并非是他本意所要追求的东西。实现另一种目标,这种目标并非是他本意所要追求的东西。通过追逐个人利益,他经常增进社会利益,通过追逐个人利益,他经常增进社会利益,其效果比他真的其效果比他真的想促成社会利益所能够得到的那一种要更好。想促成社会利益所能够得到的那一种要更好。小故事引起的思考小故事引起的思考灯塔的故事灯塔的故事 为什么市场有需求,却不能产生供给?为什么市场有需求,却不能产生供给?AT&TAT&T的拆分的拆分 垄断企业运行效率低,政府如何管制垄断企业运行效率低,政府如何
3、管制小造纸厂、化肥厂屡禁不止小造纸厂、化肥厂屡禁不止 为什么看不见的手不能阻止企业排放污染?为什么看不见的手不能阻止企业排放污染?二手车的价格二手车的价格 为什么市场不能发现商品的真实价格?为什么市场不能发现商品的真实价格?萨缪尔森说:萨缪尔森说:“讨论市场失灵的情况,是为了将我们讨论市场失灵的情况,是为了将我们对市场的热情稍稍降温。对看不见的手有所了解之后,对市场的热情稍稍降温。对看不见的手有所了解之后,我们一定不要过分迷恋于市场机制的美妙。我们一定不要过分迷恋于市场机制的美妙。”市场不是万能的市场不是万能的市市场场失失效效:market market failure,failure,又又称
4、称市市场场失失灵灵,指指市市场场调调节节不能够实现资源的合理配置。不能够实现资源的合理配置。导致市场不能实现最优配置的的主要原因:导致市场不能实现最优配置的的主要原因:A A 垄断;(垄断;(AT&TAT&T)B B 公共物品;(灯塔)公共物品;(灯塔)C C 外部效应;(小造纸厂)外部效应;(小造纸厂)D D 信息不对称;(二手车市场)信息不对称;(二手车市场)这四种情况下,市场机制不能正常地发挥作用,社会资源的这四种情况下,市场机制不能正常地发挥作用,社会资源的配置会产生扭曲。因此需要政府这只配置会产生扭曲。因此需要政府这只“看得见的手看得见的手”采取某些采取某些措施,对可能出现的市场扭曲
5、加以矫正,尽可能使市场能够公措施,对可能出现的市场扭曲加以矫正,尽可能使市场能够公平、有效地运行。平、有效地运行。19世纪意大利经济学家 帕累托(Vilfredo Pareto)提出的关于资源配置效率的定义:帕帕累累托托最最优优:它它指指的的是是资资源源的的配配置置已已经经达达到到这这样样一一种种境境地地,无无论论作作何何改改变变都都不不可可能能同同时时使使一一部部分分人人受受益益而而其其余余的的人人不不受受损损,也也就就是是说说当当经经济济运运行行已已达达到到高高效效率率时时,一一部部分分人人进进一一步步改改善善处处境境必必须须以以另另一一些些人处境恶化为代价。人处境恶化为代价。帕帕累累托托
6、改改进进:如如果果资资源源配配置置是是低低效效率率的的,那那么么通通过过改改变变资资源源的的配配置置方方法法,至至少少一一部部分分人人可可提提高高福福利利水水平平,而没有任何人境况恶化。而没有任何人境况恶化。什么是最高效的资源配置状态?什么是最高效的资源配置状态?经济学上如何评价资源配置效率?经济学上如何评价资源配置效率?除非损人你就不能利己,我们就达到了帕累托最优。大大家家排排队队取取水水,每每人人的的桶桶有有大大有有小小,怎怎样样改改进进排排队队顺顺序序才才能能保保证证总总体体效效率率最最高高(排排队时间最短)?队时间最短)?帕帕累累托托改改进进:如如果果资资源源配配置置是是低低效效率率的
7、的,那那么么通通过过改改变变资资源源的的配配置置方方法法,至至少少一一部部分分人人可可提提高高福福利利水水平,而没有任何人境况恶化。平,而没有任何人境况恶化。答案:小桶在前,大桶在后。答案:小桶在前,大桶在后。这种改进是帕累托改进吗?这种改进是帕累托改进吗?这这损损害害了了大大桶桶者者的的利利益益,所所以以它它是是一一个个伪伪帕帕累托改进。累托改进。我们社会有很多变革,不能满足帕累托效率原则。如我们社会有很多变革,不能满足帕累托效率原则。如企业在解雇工人的时候,企业的效率提高了,但被解企业在解雇工人的时候,企业的效率提高了,但被解雇的工人状态变差了,那我们应该不应该进行?所以雇的工人状态变差了
8、,那我们应该不应该进行?所以我们应选择一种比帕累托标准更为可行的标准。我们应选择一种比帕累托标准更为可行的标准。英国经济学家哈尔多和希克思提出一个标准,即:任英国经济学家哈尔多和希克思提出一个标准,即:任何一个变革如果变革中得到好处的人得到的好处足够何一个变革如果变革中得到好处的人得到的好处足够弥补受损人的损失,这个改进就应该继续;这称为哈弥补受损人的损失,这个改进就应该继续;这称为哈尔多尔多希克思改进。希克思改进。哈尔多哈尔多希克思标准中补偿并不需要真正发生,因此希克思标准中补偿并不需要真正发生,因此又叫做潜在的帕累托改进。如果这个补偿是够大、补又叫做潜在的帕累托改进。如果这个补偿是够大、补
9、偿实际也发生了,他就变成帕累托改进。偿实际也发生了,他就变成帕累托改进。一、垄断与市场失效一、垄断与市场失效静态影响:静态影响:垄断会导致社会总福利的减少,经济学上称“无谓损失”。动态影响:抑制了创新。妨碍社会进步;妨碍社会进步;QPMCDMR0PMPCQMQC社会净损失社会净损失1 1、垄断对资源配置的影响、垄断对资源配置的影响假定无固定成本,MC=AC,为水平线,此时完全竞争行业会生产至产量Qc,而垄断企业只生产至QM收入转移(垄断利润)收入转移(垄断利润)垄断的其它危害:垄断的其它危害:A:A:技术性低效率技术性低效率(technical inefficiency)(technical
10、inefficiency)完完全全竞竞争争厂厂商商长长期期均均衡衡中中经经济济利利润润为为零零,只只能能获获得得正正常常利利润润,低低效效率率的的厂厂商商不不能能生生存,没有足够的利润维持其经营。存,没有足够的利润维持其经营。垄垄断断企企业业不不同同,由由于于经经济济利利润润的的存存在在,低低效效率率的的企企业业仍仍能能存存在在,经经济济利利润润是是其其低低效效率的缓冲。率的缓冲。垄垄断断者者获获取取经经济济利利润润的的机机会会是是一一种种有有价价值值的财产。的财产。当当资资源源被被用用来来寻寻求求或或保保持持垄垄断断利利润润,这这种种行为就称为行为就称为寻租寻租。寻寻租租往往往往牵牵涉涉政政
11、府府官官员员(贿贿赂赂),寻寻租租行行为为产产不不增增加加生生产产和和服服务务,仅仅改变利润分配。仅仅改变利润分配。B B、寻租(寻租(Rent seekingRent seeking)MRMC=ACQCQABCQMPMPC0PD=AR技术性低效率技术性低效率经济利润经济利润寻租寻租技术性低效率和寻租使得垄断企业的经济技术性低效率和寻租使得垄断企业的经济利润大大减少,甚至只获得正常利润利润大大减少,甚至只获得正常利润2 2、对自然垄断的管制、对自然垄断的管制什么是自然垄断?什么是自然垄断?当一个行业存在显著的规模经济,而市场容量只允当一个行业存在显著的规模经济,而市场容量只允许一家以经济规模生
12、产的企业存在,这就形成了自然垄许一家以经济规模生产的企业存在,这就形成了自然垄断。断。竞争与规模经济竞争与规模经济“鱼和熊掌不可兼得鱼和熊掌不可兼得”对自然垄断的一般处理方法:对自然垄断的一般处理方法:允许垄断,但对垄断企业的价格进行管制,如通常允许垄断,但对垄断企业的价格进行管制,如通常的公用事业,的公用事业,定价要举行听证会定价要举行听证会。3 3、对自然垄断管制的难点、对自然垄断管制的难点如何确定自然垄断企业的产品价格?如果如果价格定得过高价格定得过高,将会导致企业缺乏改进动力,将会导致企业缺乏改进动力以及分配不公平;以及分配不公平;如果如果价格定得过低价格定得过低,将会导致企业扩大再生
13、产能,将会导致企业扩大再生产能力不足,社会供给不足;力不足,社会供给不足;常见的做法是根据平均投资利润率来确定价格。常见的做法是根据平均投资利润率来确定价格。优点优点:确保垄断企业没有超额利润;:确保垄断企业没有超额利润;缺点缺点:垄断企业将缺乏改进的刺激,:垄断企业将缺乏改进的刺激,并且可能导并且可能导致过度投资;致过度投资;香香港港有有两两家家电电力力公公司司,香香港港电电灯灯和和中中电电控控股股。两两家家各各自自画画地地为为牢牢,互互不不干干涉涉。香香港港政政府府与与两两电电签签署署有有利利润润管管制制协协议议,准准许许电电力力公公司司取取得得资资产产15%15%作作为为利利润润(目目前
14、前是是13.5%13.5%,20072007),即即是是说说,当当该该年年的的实实际际利利润润高高于于此数,便会拨入发展基金;若盈利不足,则可从发展基金中拨出资金。此数,便会拨入发展基金;若盈利不足,则可从发展基金中拨出资金。政政府府与与中中电电/埃埃克克森森最最早早的的一一份份管管制制协协议议在在19631963年年订订立立。与与港港灯灯最最早早的的一一份份在在19791979年年订订立立。协协议议订订明明电电力力公公司司在在提提供供电电力力供供应应服服务务的的责责任任,规规限限股股东东可可赚赚取取的的利利润润水水平平,及及提提供供政政府府监监察察电电力力公公司司有有关关财财政政、电电费费、
15、技技术术表表现现等等事事宜宜。协协议议并并没没有有授授予予两两家家电电力力公公司司任任何何供供应应电电力力的的专专营营权权,亦亦没没有有包包含含任任何何反反竞竞争争的的条条款款。事事实实上上,任任何何第第三三者者都都可可以以参参与与在在本本港港提提供供电电力力供供应应服服务务,与与两两家家电电力力公公司司竞竞争争,当当然然要要加加入入竞竞争争需需要要巨巨大大的的投投资资及及深思熟虑的发展策略。深思熟虑的发展策略。在国际油价飙升的同时,其实煤价亦呈相似情况。单就在国际油价飙升的同时,其实煤价亦呈相似情况。单就20042004年初至今,年初至今,煤价及采煤运费已升逾一倍,以煤作核心煤价及采煤运费已
16、升逾一倍,以煤作核心(接近接近99%)99%)发电材料的香港电灯发电材料的香港电灯明确表示,有增加电费的压力;但中电控股由于煤、天然气及核电各占公明确表示,有增加电费的压力;但中电控股由于煤、天然气及核电各占公司三分一发电材料,压力稍小。司三分一发电材料,压力稍小。案例:香港对电力事业的管制案例:香港对电力事业的管制 煤价上升之时,港灯并没悉数将成本转嫁客户,故现时港灯的燃料帐已出现煤价上升之时,港灯并没悉数将成本转嫁客户,故现时港灯的燃料帐已出现11.511.5亿元的负结余。港灯在亿元的负结余。港灯在0404年年5 5月月1 1日终正式落实,把每度电的燃料折扣调低日终正式落实,把每度电的燃料
17、折扣调低0.020.02元,变相加电费元,变相加电费2%2%。立立法法会会议议员员陈陈监监林林表表示示,希希望望两两家家电电力力公公司司从从电电费费稳稳定定着着眼眼,不不要要加加价价。又又称称两两家家电电力力公公司司过过去去一一年年盈盈利利大大幅幅增增加加,纵纵使使近近期期石石油油加加价价,其其实实两两公公司司有有减减价的诱因。他说,电费加价,会带起市面跟风,令市民不安。价的诱因。他说,电费加价,会带起市面跟风,令市民不安。由由20042004年年起起,港港灯灯获获批批准准的的发发电电项项目目所所造造成成过过剩剩发发电电容容量量,从从固固定定资资产产平平均均净净值值所所扣扣除除的的机机电电设设
18、备备成成本本,比比率率将将由由4040调调高高至至5050。目目前前香香港港“两两电电”大约大约50%50%的电力都是作后备电力用的电力都是作后备电力用(2007)由由于于准准许许利利润润是是以以固固定定资资产产平平均均净净值值为为基基础础计计算算的的,新新的的安安排排是是抑抑制制该该公公司司获获得得准准许许利利润润的的一一个个方方法法。例例如如,如如果果日日后后新新装装设设的的发发电电机机组组导导致致出出现现过过剩剩发发电电容容量量,部部分分机机器器和和设设备备的的成成本本将将从从计计算算股股东东回回报报的的固固定定资资产产净净值值中中予予以以扣扣除除,即即这这部部分分的的开开支支,将将不不
19、会会为为电电力力公公司司股股东东带带来来回回报报,股股东东日日后后须须为为本本身身的的投资承担风险。投资承担风险。现现时时的的管管制制协协议议有有效效期期1515年年,到到20082008年年届届满满,虽虽然然管管制制协协议议受受到到一一些些议议员员的的批批评评,但但整整体体来来说说,管管制制协协议议至至今今仍仍能能够够有有效效达达致致其其目目的的。现现时时两两家家电电力力公公司司的的供供电电稳稳定定率率超超过过,是是世世界界最最高高水水平平之之一一。自自年年至至今今的年间,电费累积增幅低于同期通胀率约。的年间,电费累积增幅低于同期通胀率约。政政府府今今日日(八八年年一一月月七七日日)分分別別
20、與與兩兩間間電電力力公公司司簽簽署署新新管管制制計計劃劃協協議議。主旨是主旨是兩減,一開放兩減,一開放,将回报率下调至,将回报率下调至10%10%以下。以下。多省市酝酿上调水价引发多种猜测 多省市酝酿上调水价,拟涨幅度最低多省市酝酿上调水价,拟涨幅度最低3 3毛,高到毛,高到1 1元,元,节约资源,企业运营,外资参与,水价上涨理由成因节约资源,企业运营,外资参与,水价上涨理由成因众说纷纭,城市居民接受水价上调政策,但对上涨幅众说纷纭,城市居民接受水价上调政策,但对上涨幅度定价环节存在质疑。如何避免垄断经营?将水价上度定价环节存在质疑。如何避免垄断经营?将水价上调变成供水企业利润增长点,政府如何
21、监管水价成本调变成供水企业利润增长点,政府如何监管水价成本公开透明?水价上涨是否也能让企业交出一本明白账公开透明?水价上涨是否也能让企业交出一本明白账 今年今年4 4月月1 1日,南京首当其冲把生活用水价格由日,南京首当其冲把生活用水价格由2.52.5元元/立方米,上调到立方米,上调到2.82.8元元/立方米。两个月之后,昆明市立方米。两个月之后,昆明市从从2.82.8元元/吨上涨到吨上涨到3.453.45元元/吨,而无锡、扬州、常州等吨,而无锡、扬州、常州等地也纷纷把水价上调方案排上日程。地也纷纷把水价上调方案排上日程。涨价原因一涨价原因一:劫富济贫论。劫富济贫论。l有专家称,其实低水价是资
22、助了高收入者,而不是资助了低收入者。有专家称,其实低水价是资助了高收入者,而不是资助了低收入者。l公众纷纷认为,提高水价是劫富济贫不靠谱,专家满口荒唐言,百姓一把公众纷纷认为,提高水价是劫富济贫不靠谱,专家满口荒唐言,百姓一把辛酸泪。提高水价不能伤害穷人的利益。辛酸泪。提高水价不能伤害穷人的利益。涨价原因二涨价原因二:节约资源论。节约资源论。l有些地方上调水价所持的理由为水价偏低,没有反映水资源的稀缺程度,有些地方上调水价所持的理由为水价偏低,没有反映水资源的稀缺程度,导致浪费资源。对此,有网友认为,不能把节约当成筐,把涨价往里装,导致浪费资源。对此,有网友认为,不能把节约当成筐,把涨价往里装
23、,提高市民节水意识是必要的,但不能以节约资源作为提价的理由。提高市民节水意识是必要的,但不能以节约资源作为提价的理由。涨价原因三涨价原因三:企业亏损论。企业亏损论。l有供水企业把亏损的理由归于为水价偏低,这个原因也让公众普遍表示反有供水企业把亏损的理由归于为水价偏低,这个原因也让公众普遍表示反对,认为水务单位在垄断经营的情况下,管理不善、人员超编,都可能是对,认为水务单位在垄断经营的情况下,管理不善、人员超编,都可能是导致亏损的原因。在原因不明的情况下,以提价方式弥补亏损,难以让人导致亏损的原因。在原因不明的情况下,以提价方式弥补亏损,难以让人心悦诚服。心悦诚服。涨价原因四涨价原因四:外资参与
24、论。外资参与论。l5 5月月1414日,日,中国青年报中国青年报报道,法国水务巨头报道,法国水务巨头VEOLIAVEOLIA自自19971997年进入天津,年进入天津,获得第一个项目起的获得第一个项目起的1010多年时间,天津居民生活用水的价格先后上调了多年时间,天津居民生活用水的价格先后上调了8 8次,由每吨次,由每吨0.680.68元提高了元提高了3.43.4元,上涨了元,上涨了4 4倍。要说没有利润,多少让人难倍。要说没有利润,多少让人难以信服,而这样的数字应该会让叫嚣亏损的企业感觉有几分自相矛盾。以信服,而这样的数字应该会让叫嚣亏损的企业感觉有几分自相矛盾。读者读者质疑质疑:节约资源(
25、节约资源(20082008年上海自来水产销差率年上海自来水产销差率17.5%17.5%)。水价成本构成(输水管网基础设施、公共用水等,如水价成本构成(输水管网基础设施、公共用水等,如何计算)何计算)价格听证会代表的构成。(与社会大众调查不符)价格听证会代表的构成。(与社会大众调查不符)专家:专家:在没有公开相关听证企业财务状况、并接受社会监督在没有公开相关听证企业财务状况、并接受社会监督的情况下,通过听证会来讨论涨价还是不涨价没有意的情况下,通过听证会来讨论涨价还是不涨价没有意义。义。例:专利与垄断例:专利与垄断 尽管在许多场合政府扮演着反垄断的脚色,但并非总是如尽管在许多场合政府扮演着反垄断
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