产业经济学课件第二章产业组织.ppt

2021/2/28,*,第一篇 总论,第二篇 产业组织,第三篇 产业结构,第四篇 产业管理,第五篇 产业发展,2021/2/28,1,第一篇 总论,第二篇 产业组织,第三篇 产业结构,第四篇 产业管理,第五篇 产业发展,理论演变,企业,市场,博弈,竞争,2021/2/28,2,第四章 产业组织理论演变,第一节 产业组织的定义和理论渊源,第二节 产业组织理论的形成,第三节 产业组织理论的发展,产业组织理论以价格理论为基础，,通过对现代市场经济发展过程,产业内部企业之间竞争与垄断及规模经济的关系和矛盾,的具体考察分析，,着力探讨,这种产业组织状况及其变动对产业内资源配置效率的影响。,2021/2/28,3,4-1,产业组织的定义与理论渊源,一、产业组织的定义,组织,行动,形式,关系,2021/2/28,4,4-1,产业组织的定义与理论渊源,一、产业组织的定义,组织,行动,形式,关系,马歇尔（,Marshall）,英国 经济学原理,组织：第四生产要素,企业内部组织,产业内部企业组织,产业间组织,政府组织,2021/2/28,5,4-1,产业组织的定义与理论渊源,一、产业组织的定义,产业组织（,Industrial organization）:,同一产业内企业间的组织或者市场关系。,二、竞争机制与市场秩序,竞争机制：市场经济条件下经济进步的最大动因，,市场经济赖以生存和发展的前提。,亚当 斯密,看不见的手,完全竞争,资源最优配置,2021/2/28,6,4-1,产业组织的定义与理论渊源,一、产业组织的定义,二、竞争机制与市场秩序,三、“马歇尔冲突”与不完全竞争,企业大规模生产,规模经济性,单位成本下降,市场占有率提高,竞争市场,垄断,当时对市场的认识,仅限于垄断和竞争,两种极端形态,Marshalls dilemma,2021/2/28,7,4-1,产业组织的定义与理论渊源,一、产业组织的定义,二、竞争机制与市场秩序,三、“马歇尔冲突”与不完全竞争,Marshalls dilemma,企业大规模生产,规模经济性,单位成本下降,市场占有率提高,竞争市场,垄断,1933年,张伯伦,垄断竞争理论,罗宾逊夫人,不完全竞争经济学,产业组织理论的鼻祖,2021/2/28,8,4-2,产业组织理论的形成,一、产业组织理论的体系,克拉克,既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。,有效竞争,1938 哈佛大学 梅森（,Mason）,产业组织研究小组,1959 贝恩 产业组织理论 标志产业组织理论的诞生,哈佛学派（,Harvard school）,正统产业组织理论,2021/2/28,9,4-2,产业组织理论的形成,一、产业组织理论的体系,有效竞争标准,市场结构标准,市场绩效标准,市场行为标准,二分法,三分法,2021/2/28,10,4-2,产业组织理论的形成,一、产业组织理论的体系,市场结构标准,市场绩效标准,市场行为标准,集中度不太高,市场进入容易,没有极端的产品差别化,对于价格没有共谋,对于产品没有共谋,对竞争者没有压制政策,存在不断改进产品和生产过程的压力,随成本大幅下降价格能向下调整,企业与产业处于适宜规模,销售费用在总费用中的比重不存在,过高现象,不存在长期的过剩生产能力,2021/2/28,11,4-2,产业组织理论的形成,二、哈佛学派的,SCP,分析框架,Structure Conduct Performance,结构 行为 绩效,产业组织政策,观点：市场结构决定企业在市场中的行为，,企业行为又决定市场运行的绩效,为获得理想的市场绩效，,关键通过公共政策来调整和改善不合理的市场结构,哈佛学派：结构主义者,反垄断,“集中度利润率”假说,2021/2/28,12,集中度利润率假说：,在具有寡占或垄断市场结构的产业中（结构），,由于存在着少数企业间的共谋、协调行为,以及通过市场进入壁垒限制竞争的行为（行为），,削弱了市场竞争性，,其结果往往产生超额利润，破坏资源配置效率（绩效）。,2021/2/28,13,4-2,产业组织理论的形成,二、哈佛学派的,SCP,分析框架,垄断的弊端,垄断使产品的产量受到限制，造成社会损失,由于缺乏竞争压力造成生产者管理上的松懈和低效率,垄断降低生产者研究和开发新产品的积极性,生产者为了获利或者维持垄断地位而进行的寻租行为造成,社会资源的浪费,2021/2/28,14,4-2,产业组织理论的形成,二、哈佛学派的,SCP,分析框架,反垄断案例,1969年国际商用机器案,1972年施乐复印公司案,作业：查找“微软反垄断”资料，下节课找同学介绍。,反垄断政策从80年代开始在美国逐步失去地位：,美国的传统优势产业受到日本和亚洲的冲击，竞争力下降,诉讼耗费大量费用和时间,芝加哥学派在理论上对哈佛学派的结构主义展开有力批评,2021/2/28,15,4-3,产业组织理论的发展,一、产业组织理论的芝加哥学派,Chicago School,代表人物：施蒂格勒、德姆塞茨、,布罗增、波斯纳等,成就：,1968年，施蒂格勒产业组织,1982年诺贝尔经济学奖,理论：,信奉自由市场经济中竞争机制的作用,强调新古典学派价格理论在产业活动中的适用性,即使市场中存在某些垄断势力或不完全竞争，,只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态,2021/2/28,16,出生日期1911年1目17日 学历 1931年华盛顿大学学士 1932年西北大学硕士 1938年芝加哥大学博士 学术经历 1936年1938年爱荷华州立大学助理教授 1938年1946年明尼苏达大学助理教授、副教授、教授 1946年1947年布朗大学教授 1947年1958年哥伦比亚大学教授 1958年1981年芝加哥大学华尔格林美国机构杰出服务经济学教授 1977年芝加哥大学经济与国家研究中心主任 重要著作 公民与国家：管制论文集 经济史论文集 产业组织 生产与分配理论 价格理论,2021/2/28,17,4-3,产业组织理论的发展,一、产业组织理论的芝加哥学派,Chicago School,结构决定行为和绩效,市场行为和绩效决定结构,结构主义,效率主义,提倡政府干预,反对政府干预,反垄断政策,企业分割、禁止兼并,反垄断政策,禁止卡特尔行为,进入壁垒,进入的不利因素,进入壁垒,新企业比老企业多承担的成本,反垄断政策的“芝加哥革命”,2021/2/28,18,4-3,产业组织理论的发展,二、可竞争市场理论,代表：鲍莫尔、帕恩查、韦利格,标志：可竞争市场与产业结构理论,理论观点：,良好的生产效率和技术效率等市场绩效，,在传统的哈佛学派的理想市场结构之外仍可以实现，,只要保证市场进入的完全自由和不存沉淀成本,2021/2/28,19,4-3,产业组织理论的发展,二、可竞争市场理论,完全可竞争市场,：市场内的企业当其从该市场退出时，,完全不用负担不可回收的沉淀成本，,从而企业进入和退出完全自由的市场。,完全可竞争市场仅取决于是否存在沉淀成本，,与产业内企业数量多少无关。,沉淀成本,：企业进入市场所投入的成本，,当企业退出市场时不能收回的部分。,打了就跑,Hit-and-run entry,2021/2/28,20,4-3,产业组织理论的发展,二、可竞争市场理论,政府政策：,在近似完全可竞争的市场中，推行自由放任的政策,重视市场存在充分的潜在的竞争压力，降低沉淀成本,2021/2/28,21,第五章 企业,第一节 西方观点：什么是企业,第二节 东方观点：什么是企业,第三节 企业在产业经济中的地位和作用,2021/2/28,22,5-1,西方观点：什么是企业,一、新古典企业理论,企业被理解为生产函数,Q,=,f,(,x,1,，x,n,),符合经济人假定,短期行业均衡与厂商最优规模的决定,长期行业均衡与厂商最优规模的决定,规模经济,范围经济,Scale economy,Scope economy,2021/2/28,23,5-1,西方观点：什么是企业,一、新古典企业理论,0,Q,C,AC,规模经济,成本函数是严格次可加的,C(q,1,0)+C(0,q,2,)C(q,1,q,2,),范围经济：,独立成本,Stand-alone cost,2021/2/28,24,5-1,西方观点：什么是企业,二、现代企业理论,科斯的企业理论,张五常的企业理论,现代企业理论的两个发展分支,2021/2/28,25,5-1,西方观点：什么是企业,二、现代企业理论,(1)对新古典企业理论的批判：,在关注价格体系的时候，忽略了市场,强调企业功能的同时，忽略了企业的制度结构,没有令人满意地解决企业的边界及其决定的问题,科斯的企业理论,科斯,(,Coase),，1937年 企业的性质,2021/2/28,26,罗纳德科斯,(,RONALD H.COASE),英国人,1991年诺贝尔经济学奖得主,主要贡献：,揭示并澄清了经济制度结构和函数中,交易费用和产权的重要性,出生日期 1910年12月29日,学历 1932年 伦敦大学学士 1951年 伦敦大学博士,2021/2/28,27,1932年-1934年 丹迪经济暨商业专校助理讲师,1934年-1935年 利物浦大学助理讲师,1935年-1938年 伦敦经济学院助理讲师,1938年-1947年 伦敦经济学院讲师,1947年-1951年 伦敦经济学院高等讲师,1951年-1958年 布法罗大学经济学教授,1958年-1964年 弗吉尼亚大学经济学教授,1964年-1970年 芝加哥大学法学院经济学教授,1964年-1981年 芝加哥大学法学院慕瑟经济学教授,（,Cliffton RMusser Professor of Economics）1991,年 堪萨斯大学法律与经济学荣誉客座教授,1982年-芝加哥大学法学院慕瑟经济学荣誉教授及法律与,经济学资深研究员,经历,2021/2/28,28,5-1,西方观点：什么是企业,二、现代企业理论,（2）科斯的贡献,把交易成本引入经济分析,将生产的制度结构纳入经济理论,讨论了企业的基本特征、企业存在的原因、企业的边界,科斯的企业理论,2021/2/28,29,5-1,西方观点：什么是企业,二、现代企业理论,(3)科斯的观点：,市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的资源配置的,两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代。,无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，,都是有成本的。,市场经济中存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比,通过市场所花费的成本要低。,科斯的企业理论,市场机制被替代是由于市场交易有成本，企业没有无限扩张,是因为企业组织也有成本。,2021/2/28,30,5-1,西方观点：什么是企业,二、现代企业理论,张五常的企业理论,企业与市场的不同只是一个程度问题，是契约安排的两种不同,形式而已。,企业并非取代市场，仅仅是用要素市场取代产品市场,企业的出现：,私有要素的所有者按合约将要素使用权转让给代理者以获取,收入；在此合约中，要素所有者必须遵守某些外来的指挥，,而不再靠频频计较他也参与其间的多种活动的市场价格来决定,自己的行为。,2021/2/28,31,5-1,西方观点：什么是企业,二、现代企业理论,张五常的企业理论,1935年生于香港。,1959年到洛杉矶加州大学经济系跟从现代产权经济学,创始人阿尔奇安学习。,1961年1962年攻读硕士学位。,1963年1967年攻读博士学位。,1967年到芝加哥大学跟从科斯做博士后研究。,1969年为西雅图华盛顿大学教授。,1982年至今为香港大学经济金融学院教授。,国际知名经济学家，新制度经济学和现代产权,经济学的创始人之一,2021/2/28,32,1969年他以名为佃农理论,引证于中国的农业及台湾的土地改革,的博士论文轰动西方经济学界。,他的合约机构与非私产的理论、,企业的合约性质等论文继续发展了,他在交易费用以及产权重要性方面的理论。,1991年他作为唯一一位未获诺贝尔奖的经济,学者而被邀请参加了当年的诺贝尔颁奖典礼。,2021/2/28,33,5-1,西方观点：什么是企业,二、现代企业理论,两个发展分支,交易成本理论,代理理论,企业的契约理论,2021/2/28,34,（1）交易成本理论与企业的纵向一体化,交易,交易成本,事前成本、事后成本,契约人,有限理论,机会主义,5-1,西方观点：什么是企业,二、现代企业理论,企业性质的三个维度,资产专用化与企业纵向一体化,2021/2/28,35,当一项物品或劳务越过技术上可分的结合部而转移时，,交易就发生了。,5-1,西方观点：什么是企业,交易,2021/2/28,36,5-1,西方观点：什么是企业,交易成本,运用经济体制的成本,事前成本,协议的起草,谈判的成本,保障协议被执行所需的成本,事后成本,交易偏离了协议而引起的错误应变成本,交易双方都做出努力校正时候的错误时的争吵成本,纠纷发生需要诉诸某种治理结构时，治理结构的,建立和运行成本,为了使承诺完全兑现而引起的约束成本,2021/2/28,37,5-1,西方观点：什么是企业,契约人行为的基本假定,有限理性,机会主义,主观上追求理性，客观上只能有限地做到这一点,的行为特征。,人们以欺诈手段追求自身利益的行为倾向。,逆向选择,道德风险,两个基本假定的意义,当二者同时存在时，,会产生严重的契约困难，,使治理结构或经济组织的选择成为必要,2021/2/28,38,5-1,西方观点：什么是企业,企业性质的三个维度,资产专用性,交易所涉及的不确定性,交易的频率,非专用性、半专用性和高度专用性,一次、数次,、经常,非专用性的数次交易,非专用性的经常交易,半专用性的数次交易,半专用性的经常交易,高度专用性的数次交易,高度专用性的经常交易,市场,企业,三方规制,2021/2/28,39,在威廉姆森看来，对于数次和经常性的非专用性交易，,市场是最经济的规制结构。交易双方凭借经验来防止机会主义，,交易冲突可通过法律来解决,威廉姆森划分了不同的规制结构：,非专用性规制结构 市场，,高度专用性规制结构 企业，,中间形式则是市场与企业的混合，,还有一种规制结构是三方规制。,2021/2/28,40,三方规制结构适用于半专用性和高度专用性的数次交易。,所谓三方规制指的是交易双方借助第三方仲裁来解决争端、,评价绩效，而非在出现冲突时就立即斥诸法律来解决。,三方规制之所以适用于此两类交易，一方面是在存在资产专用性,的交易中，市场激励的调节往往不尽人意，另一方面交易专用性,规制结构的设置相对于数次交易来说，其成本又太高。,2021/2/28,41,高度专用性规制结构则应用于半专用性和高度专用性的经常性交易。,对这两类经常性交易，市场不仅发挥不了汇总经济优势，而且会干,扰交易。交易的经常性特点不仅可抵消专用性规制结构的设置成本，,而且会节约成本 这也就是企业的重要作用所在。专用性规制结,构分为两种：保留供求双方自主权的双边结构和垂直一体化的企业。,双边规制结构适用于半专用性的经常性交易，由于资产专用性的不完,全，出于规模经济的考虑，企业一方面会自己生产，另一方面会外购,部分零部件。而垂直一体化的企业则适用于高度专用性的经常性交易，,其主要优点在于：“企业不仅仅是一种简单而有效的工具，而且还拥,有超越市场的潜在协调能力”8在专用性程度很高和不确定性很大时,，将市场中的交易通过削弱激励和增加控制转移到企业内部进行，使得,双边贸易的适应性增强，提高了效率也节约了交易成本。,2021/2/28,42,5-1,西方观点：什么是企业,资产专用性与企业纵向一体化,2021/2/28,43,