公共经济学第4章-公共选择理论.ppt

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公共选择理论,第,4,章 公共选择理论,4.1,公共选择理论概述,4.2,直接民主制下的公共选择,4.3,代议制下的公共选择,4.1.1,公共选择理论的产生和发展,1.,公共选择的含义,公共选择是对政府决策过程的经济分析，是经济分析工具在政治领域的应用和延伸，主要指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在动力，通过民主投票实现的对公共经济的合理决策。,2.,公共选择与个人选择的差别,第一，偏好体系不同,第二，选择过程不同,第三，生产成本弥补方式和个人偏好表达方式不同,第四，资源配置效率不同,第五，选择意愿不同,3.,公共选择理论兴起的背景及原因,公共选择理论产生于,20,世纪,40,年代末，“大体上从,1948,年以来，公共选择作为一个独立的研究领域而发展起来了”,(,布坎南语,),，而它作为一个学派或思潮的兴起则是,60,年代末,70,年代初。它的产生不仅成为当代西方社会学特别是经济学、政治学中的一个重要理论学派，而且成为当代西方公共管理实践特别是政府改革实践的一个重要理论基础。,公共选择理论出现的原因,:,第一，缺乏经济政策制订过程的理论,第二，福利经济学和新制度经济学的影响,第三，凯恩斯主义的失败,4.1.2,公共选择理论研究的主题和范围,1.,公共选择理论研究的主题,（,1,）公共选择规则的确定,（,2,）集体决策的程序：,是采用直接民主制还是代议民主制,（,3,）政府如何根据集体决策的结果,2.,公共选择理论的研究范围,政策供给市场：,官员向当选政治家提供政策选项和实施政策的手段,政治家向官员提供预算,政策执行市场：,官员向选民提供公共产品和公共服务,选民向政府纳税,初级政治市场：政治家出售政策给选民,选民为购买的政策支付选票,图,4-1,皮科克的政治市场三级结构图,皮科克,(Alan Peacock),把公共选择理论的研究范围划分为三大政治市场：初级政治市场、政策供给市场和政策执行市场，如图,4-1,4.1.3,公共选择理论的研究方法,1.,“经济人”假设,经济学分析是建立在“经济人”假设之上的。这一假设认为，从事经济活动的人都是理性经济人，人们总是尽可能地利用自己的一切资源去获取自身满足程度的最大化。,2,个人主义的方法论,内,容,媒介,杠,杆,主,体,动,力,经济,市场,物物交换,（商品）,钞票,价格（等价交换、平等自愿）,个人之间可进行的简单交易,（个人、厂商）,个人利益最大化,政治,市场,参与者共同认可的公共产品成本,（政策、法律制度）,选票,规则,（不平等性 和强制性服从与统治）,个人或集体之间进行的复杂交易,（政客、组织）,表,4-1,市场决策和非市场决策的联系与区别,3.,交易政治学,经济学的基本命题是交换。,公共选择理论用交易的观点看待政治过程，把政治过程看作是市场过程。公共选择理论强调政治活动的交换本质，其目的是说明国家的作用是通过政治规则的制定与实施来保证人们自愿选择的自由。,4.1.4,对公共选择理论的评价,公共选择理论的重要贡献在于,：,1,公共选择经济学家们成功地把“经济人”范式用于大量非商业性的社会领域,(,如政治领域,),，有助于增加“经济人”范式的科学用途。,2,公共选择理论填补了古典自由主义理论中最重要的空白之一，即自由主义者过去没有充足的理由来驳斥对手们对公共行动功效的盲目信赖。,3,公共选择理论最富有创造性的贡献之一，是对国家的发展提出了一系列合理的解释。,4.2.2,一致同意规则,1.,一致同意规则的涵义,所谓一致同意规则（,Unanimity rule,），是指一项集体行动方案，只有在所有参与者都同意，或者至少没有任何一个参与者反对的前提下，才能最后通过实施的一种表决方式。,2.,一致同意规则的特点,（,1,）帕累托改善的选择,（,2,）参与者平等的选择,（,3,）避免“搭便车”行为,（,4,）交易成本高,D,决策人数,D+E,O,N,K,E,预期成本,图,4-3,一致同意与多数同意的效率,4.2.3,多数票规则,多数票规则，指一项集体行动方案必须经至少一半以上投票人同意才能通过和被采纳的一种投票规则。多数票规则又可分为简单多数票规则和比例多数票规则。简单多数票规则是指只要赞成票超过半数，集体选择方案就可以通过。按比例多数票规则是指赞成票高于半数以上的比例（如,2,3,，,3,4,等），方案才能获得通过。,多数票规则的特点主要有,:,1.,部分人利益受损,2.,投票交易成本相对较低,3.,少数人不热心参与投票,4.,易出现弃权或投票交易现象,5.,易出现投票悖论,(voting paradox),所谓投票悖论，就是在有两个以上备选方案时，多数票规则下存在的导致议案相互循环、最终结果不存在的现象。,4.2.5,投票交易和中间投票人定理,1.,投票交易,所谓投票交易是指在简单多数规则下，获胜的多数人受益价值的总和可能低于少数人的成本价值。在这种情况下，少数人可能愿意进行选票交易以避免这种情况。此时，选票交易可能有两种情况：一种是一部分人收买另一部分人，让他们投票赞成自己所赞成的方案。第二种情况是双方达成协议，在某个问题上甲方支持乙方，从而换取在另一问题上乙方对甲方的支持，这种情况被称为互投赞成票。,投票人,议案,A B C,净收益总额,X,200 50 55,95,Y,40 150 30,80,表,4-2,提高社会福利情况下的互投赞成票,投票人,议案,A B C,净收益总额,X,200 110 105,15,Y,40 150 120,10,表,4-3,降低社会福利条件下的互投赞成票,中位选民定理：在个人偏好满足单峰偏好的简单多数规则下，投票赢得胜利的将会是被中位投票人最为赞成的方案。,议案,投票人,X Y Z X,A,全体,议案,投票人,X Y Z X,A,C,全体,A,C,B,下面举例说明中间投票人定理成立的条件。设有投票人,A,、,B,、,C,，投票表决分别代表,0,、,100,万和,500,万的公共教育开支，偏好顺序如表,4-3,和图,4-2,所示，我们可以看出三个投票人都是单峰偏好的，而且,C,是中间投票人，他所偏好的,100,万的教育开支无论投票顺序如何都会得到通过。,表,4-4,中间投票人定理（单峰偏好）,图,4-5,中间投票人定理（双峰偏好）,偏好,A,B,C,偏好,公共产品,O,效用,图,4-6中位选民定理示意图,V,1,V,2,V,4,V,3,V,5,中位选民定理也可以用图,4-6,更直观地说明。如果有,5,位选民来决定公共产品的供给量，那么，投票人在两两的比较中会得出如下结果：投票人,1,赞同的数量,V1,和投票人,2,赞同的数量,V2,比较，由于投票人,3,、,4,、,5,在单峰偏好作用下，倾向于支持,V2,，所以,V2,当选。同样，将,V4,和,V5,进行比较，,V4,胜出。将,V2,和,V3,进行比较，,V3,胜出；,V3,和,V4,比较，,V3,胜出。所以最后的结果是,V3,胜出。而,V3,正是中位选民的最优偏好。,由上面的例子我们可以看出，中位选民定理成立的一个非常重要前提是投票者都具有单峰偏好。只有这样，集体选择的结果才能是稳定而且唯一的。这一点在讨论公共产品需求的时候非常重要,4.3.2,官僚行为,图,4-7,官僚在政治体系中的地位,和作用,投票,立法制定公共政策,官僚集团,公共政策的供给,政治过程,投票,选民,(,具有不同利益个人,),选举产生公共机构,利益集团,官僚的主要作用包括：官僚是公共决策的执行者，公共产品生产者,1.,官僚行为特征,第一，官僚行为具有一定的相对独立性。,第二，官僚行为具有相对的稳定性，缺乏激励机制。,第三，官僚行为具有一定特殊性，个人影响力较大。,第四，官僚行为追求预算最大化。,2.,公共产品供给的尼斯坎南官僚模型,官僚获得预算的三个前提条件为：,（,1,）官僚机构是公共产品的独家垄断者；,（,2,）官僚所掌握的公共产品的真实成本不公开；,（,3,）制度上或技术上允许官僚提出一个不容讨价还价的预算建议。,4.3.3,选民行为,拥有选举权的公民称为选民。,选民的选择行为可分为四个方面：,1,目标。一方面是投票者个人所追求的目标，另一方面是投票人所在或所代表团体的利益。,2,候选方案。一般来说，候选方案越多，投票人的选择余地就越大。,3,选举规则和程序。选举规则即人们常说的投票规则，如一致同意规则、多数同意规则等等。选举程序，有直接选举和间接选举两种主要形式。,4,约束选举人的外部条件。,理性选民通过投票选举能给自己带来最大预期效用的候选人。当然，不是每个选民都会主动参加投票的，这取决于预期收益是否大于潜在的投票成本。,4.3.4,利益集团行为,利益集团，也叫压力集团，是指那些拥有某种共同目标，并试图对公共政策施加影响的具有同样偏好或共同经济利益的个人组成的团体。,1,利益集团,利益集团主要利用两个途径来对政府政治经济决策施加影响：一是通过提供资金、游说和拉选票等活动影响政府的决策；二是通过选民集中程度对官员来影响政府的政治经济决策。这两个途径具体表现为：,（,1,）用脚投票。通过将个人集中在各个趣味相同的政治组织里来实现帕累托最优。它将自己的信息提供给政府从而使政府决策有利于自己。,（,2,）用手投票。为缺乏信息的选民提供信息，竭力说服这些选民按照集团的意愿投票，有时甚至不惜收买选票,（,3,）用钱投票。通过为议员和政治家提供金钱和物质上的资助,（,4,）用嘴投票。在议会中开展游说活动，特别是在议会讨论决定某一政策方案时，各利益集团就会开展大规模的游说活动，说明自己的愿望和建议，这种情况可以视为用嘴投票。,2,利益集团出现的原因,利益集团的存在，可以,:,（,1,）降低信息成本；,（,2,）增强偏好显示的稳定性；,（,3,）提高投票交易中的效率；,（,4,）集团或组织的存在是为了增进其成员的利益；,（,5,）社会选择或公共选择是通过许多强大的利益集团的相互作用做出的。,（,6,）利益集团降低了社会的经济效率和总产出。,4.,寻租成本,布坎南将寻租行为造成的社会成本分为三类：,（,1,）保持垄断地位的支出；,（,2,）政府部门对这类支出做出反应的努力；,（,3,）寻租行为所引起的第三方的各种扭曲行为。,由于寻租,c,O,P,*,b,产出,价格,S,D,P,r,P,c,Q,r,Q,*,a,图,4-9,由限制产量产生效率损失的两个源泉,由于产出不足,思考题：,1.,简述公共选择理论,2.,公共选择与私人选择的差别？,3.,公共选择理论出现的原因？,4.,公共选择理论研究的主题范围和研究方法是什么？,5.,不同的投票规则及其特点有哪些？,THANK 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