专题资料1项目管理流程WORD版23日.doc

项目管理流程框架
（草稿）

● 参照资料
惠州炼化项目管理资料
山东海化集团公布一系列项目管理制度
● 合用范围
新扩建项目、大中小、技改项目
● 编制：魏修锋
● 编制日期：2011年6月23日

目 录
1成立项目筹办组 3
2项目申报、立项 3
3可研汇报、环评汇报 3
4实行方略报批 3
5进度计划管理 4
6基础设计管理 6
7初步设计报批 6
8 项目启动 6
9执行计划报批 6
10详细设计管理 7
11费用控制管理 8
12限上采办报批 9
13执行预算/年度预算报批 9
14工程质量监督申请/批复 9
15施工报建 9
16动工管理 9
17施工管理 10
18施工过程中设计管理 17
19变更管理 19
20机械竣工管理（中交验收） 20
21投料试车 23
22 资料归档 23
23报建验收 30
24竣工结算 30
25项目审计 30
26竣工决算 30
27竣工验收（包括三同步验收、档案验收） 33
28项目竣工 33
29 项目关闭 34
30后评价 34

1成立项目筹办组
2项目申报、立项
2.1 1000万元以上项目（包括500万元以上新建项目）
编制立项申请汇报，包含“项目预可研汇报或项目提议书”。
2.2 1000万元如下技术改造项目
编制项目总体方案设计及预算。
2.3 100万元如下且实行简单技术改造项目
编制项目方案及预算。
2.4 5万元以上设备购置项目（更新和新建）
编制设备购置方案。
2.5 5万元如下设备购置项目
简化文献，阐明必要性和投资预算等状况。
2.6 1000万元如下信息网络建设项目
参照技术改造项目，编制项目总体方案设计及预算。
2.7 100万元如下且实行简单信息网络建设项目
编制方案及预算。
3可研汇报、环评汇报
3.1根据
《山东海化集团投资项目立项及动工申报、审批实行细则（暂行）》
《山东海化集团工程建设项目管理规定》
3.2 A、B类项目上报可研汇报，附报可研预算。
3.3 A、B类项目在可行性研究获得同意后，项目组（单位）应向计划与发展部和工程部各提交一份最终版、完整可行性研究汇报电子文献；
4实行方略报批
4.1按照《山东海化集团工程建设项目管理规定》，在可行性研究汇报获得同意后一种月内，投资500万元以上项目编制《实行方略》，上报集团工程部。
4.2投资500万元如下项目，按照生产建设计划实行。
5进度计划管理
5.1编制项目工作分解构造(WBS)
5.1.1为实现对工程项目有效管理，按照项目管理规定，把项目分解成若干层次和若干可以控制工作单元，如项目、单项工程、单位工程、分部、分项工程等，承包商应在此基础上深入细分。
5.1.2工作分解构造可以根据项目实行详细状况进行调整。
5.2编制权重分派表
项目进度权重分派以项目费用、工期为基础，并综合考虑各分解构造重要性、风险性等原因进行权重调整。
5.3确定重大里程碑点
l 长周期设备采办
l 基础设计
l 基础设计审查
l 详细设计
l 建造及中交
l 投料试车
l 项目投产
5.4 确定进度控制总目
l 机械竣工日期
l 投产日期
5.5进度计划管理
5.5.1四级计划管理
5.5.1.1项目总进度计划（一级）
l 由项目组综合部计划主管负责编制，根据对项目整体规划、项目组及专家意见。
l 一级进度计划由项目组负责详细执行
5.5.1.2项目控制进度计划（二级）
l 二级进度计划由承包商在投标书中完毕施工、设计、采办控制进度计划编制；项目组根据设计、采办和施工承包商编制进度计划融合后形成正式二级进度计划；
l 二级进度计划由项目组负责详细执行。
5.5.1.3项目详细进度计划（三级）
三级进度计划由施工承包商编制，项目组工程部同意和控制。
5.5.1.4项目详细施工计划（四级）
四级进度计划由施工承包商编制，项目组工程部同意和控制。
5.5.1.5以上四级进度计划关系
上述四级进度计划按照工作层次互相联络，三级计划是四级计划汇总，二级计划是三级计划汇总，一级计划是二级计划汇总。
5.5.2进度检测
5.5.2.1以项目组同意WBS检测系统为基准，通过对工程每一活动工序完毕状况进行检测，按照WBS构造从低层次序逐层汇总，得出进度完毕比例，同步绘制进度S曲线，运用“赢得值”原理，分析比较进度完毕状况。
5.5.2.2承包商必须首先建立计划曲线，建立项目、单位工程和各分部分项工程S曲线检测系统，每周汇总一次采集数据，做成汇总报表，检查实际进度值与计划值差异，精确把握进度滞后原因，制定对应进度补救措施。
5.5.2.3承包商检测成果每周以周报形式提交项目监理单位审核，并报项目工程部。承包商必须保证采集数据及时、真实可靠。
5.5.2.4项目组工程部必须审核检测报表真实性、精确性，采用措施适合性。
5.5.3进度汇报
5.5.3.1周报
设计、建造承包商（包括设备供货厂商）每周以书面形式向业主汇报。周报内容应包括：
l 本周工作完毕工程量。
l 存在重要问题。
l 实际进度与计划进度比较。
l 下周工作计划及进度计划。
l 采办活动，设备到货状况。
5.5.3.2月报
l 设计、建造承包商（包括设备供货厂商）每月以书面形式向业主汇报。项目月报内容应包括：
A. 本月工作状况描述
B. 本月实际工作进度与计划进度对比
C. 按专业分类各项工作进展状况描述
D. 采办活动和设备到货状况
E. 人员投入直方图
F. 以及本月工作执行中存在问题及提议
G. 假如工程进度出现偏差，则应在月报中提出纠正偏差措施和赶工计划
H. 下月重要工作内容，下月计划进度安排
l 图表
A. 月报中应包括对应图表（如计划和实际对比进度曲线图、采办状况表、人力直方图等）。
B. 在设计阶段，要附上文献和图纸完毕状况跟踪表；
C. 在建造阶段还应当附上反应工程进展照片。
6基础设计管理
6.1基础设计动工条件
l 基础设计协议或委托书已签字生效。
l 技术部根据项目总体进度计划，向设计单位提出完毕基础设计时间节点。
l 设计院完毕设计进度计划编制。
6.2基础设计管理及审查
l 基础设计内容及深度执行《石油化工装置基础工程设计内容规定》（SHSG-033-）。
l 技术部将指定专人作为业主技术代表分别对装置和系统设计进行管理，负责协调有关人员完毕本阶段设计联络、审查、检查、监督、增进等设计管理工作。
l 基础设计审查由技术部组织，其他部门配合。
l 技术部将根据基础设计协议进度规定，分批组织概算审查、总平面布置图审查和桩基图审查并配合工程部进行隐蔽工程设计交底。
l 审查时应形成审查意见。
l 审查结束后，设计单位应根据审查所形成意见和提议，及时对设计文献进行修改和完善。
7初步设计报批
初步设计报批，附报概预算。
8 项目启动
项目组机构批复
项目经理、副经理任命
9执行计划报批
9.1 按照《山东海化集团工程建设项目管理规定》，在同意项目初步设计（基础设计）后一种月内，投资500万元以上项目编制《执行计划》，上报集团工程部。
9.2 500万元如下项目及具有条件（500-5000万元）项目可以直接编制《项目执行计划》。
10详细设计管理
10.1详细设计动工条件
l 详细设计协议或委托书已签字生效。
l 技术部根据项目总体进度计划规定设计单位编制详细设计进度计划。
l 设计进度计划编制完毕。
l 基础设计已经审查通过。
10.2详细设计管理及审查
l 详细设计管理根据已批复基础设计进行。
l 设计单位提供12-15套纸介质图纸。
l 详细设计内容及深度执行《石油化工装置详细工程设计内容规定》（SHSG-053-）。
l 技术部将指定专人作为业主技术代表对装置和系统设计进行管理，负责协调有关人员完毕详细设计阶段设计联络、审查、检查、监督、增进等设计管理工作。
l 详细设计审查分为过程审查和成品施工图会审。技术部将根据详细设计协议进度规定，组织详细设计审查、施工图会审并组织设计单位进行设计交底，参与单位包括工程部、费控部、监理企业、施工承包商、设计院、石化分企业生产部及对应车间等。
l 施工图会审及设计交底过程，应填报《施工图核查记录》（安装）、《技术交底记录》（安装）及《施工图会审记录》（土建）（见附表一），并形成会议纪要。
l 技术部与设计单位召开专题讨论会、审查会，形成会议纪要，作为双方工作根据。
l 对过程审查所形成意见和/或提议，设计单位应当及时整改并形成完整施工图设计文献；对施工图会审意见，设计承包商将以设计变更方式进行整改。
l 设计单位应当严格按照业主审查通过基础设计进行详细设计，对基础设计任何变动，都需要通过业主审查。
11费用控制管理
11.1 费用管理目
l 项目总投资控制在批复投资概算以内。
l 技改项目总投资控制在“生产建设计划”批复投资额以内。
11.2 费用管理环节
11.2.1 项目前期
l 作好各阶段投资估算编制和审查工作，编制合理项目投资概算和投资计划。
l 制定工作构造分解(WBS)，进行费用分解，建立费用控制体系。
11.2.2 费用分解时需关注费用
l 建设单位管理费
l 可研费用
l 设计费（含非标设备及总体协调费）
l 含非标设备
l 专利（或专有）技术费
l 长周期设备采办费
11.2.3 采办方面
在采购和工程发包过程中，制定各采办标和工程标报价格式和标底，参与有关费用协议谈判。
11.2.4实行过程
l 及时对同意计划费用和实际发生费用进行评价，发现差异并提议采用应对措施；
l 按照协议规定审核承包商请款。
l 费用跟踪监测
11.2.5费用变更控制
l 对变更费用进行审核
l 及时调整有关费用计划。
12限上采办报批
13执行预算/年度预算报批
14工程质量监督申请/批复
15施工报建
l 国有土地使用证
l 规划用地许可证
l 工程规划许可证
l 施工许可证
16动工管理
16.1集团层面动工管理
16.1.1根据《山东海化集团工程建设项目管理规定》、《山东海化集团技改项目管理措施》，实行动工申请许可制度，接受集团企业工程部、计划与发展部对本项目动工申请许可工作监督检查。
16.1.2审核动工条件，具有动工条件后准备动工申报材料，由综合部计划主管编制“动工申报表”，上报集团工程部。详细流程详见施工管理流程 附表1。
16.1.3动工申请在计划动工前10个工作日提交。
16.1.4申报材料
l 500万元以上项目
A. 项目立项同意文献
B. 项目执行计划
C. 组织机构设备及人员
D. 项目总计划与进度
E. 项目初步设计（基础设计）及总预算批复文献
F. 重要项目管理程序目录
G. 项目（总）经理授权书
H. 项目征地、拆迁和施工场地“四通一平”状况
I. 项目主体工程施工协议以及监理协议
J. 重要设备材料订货协议清单
K. 设计图纸交付协议
l 500万元如下项目
A. 概算费用
B. 施工条件准备状况
C. 计划动工、停工日期
D. 施工协议书
E. HSE协议
F. 施工预算书
G. 施工方案书
16.2 项目组内部动工管理
16.2.1 承包商动工审批在项目动工同意后完毕。动工申请由承包商提出，监理单位审查，项目组有关专业部门审核，项目组副组长同意（详见施工管理流程－附表2 ）。
16.2.2 在单位工程动工前，承包商应提前10个工作日向监理单位提出书面动工申请，项目组组织各有关部门审查承包商报批文献，合格方可同意承包商动工。（详见施工管理表格-附表2-1、附表2-2）
16.2.3 审查材料
A. 施工组织设计或施工方案审批状况
B. 施工图纸与否齐全及会审状况
C. 现场“三通一平”及临时设施与否满足施工
D. 重要材料、施工机械设备、劳动力贯彻状况
E. 安全资料/条件
F. 工程基线、标高复核状况
G. 施工预算与否编制
17施工管理
17.1 项目组管理职责
l 承包商单位工程动工申请审批。
l 承包商施工技术文献审批。
l 施工图纸等技术文献管理。
l 现场变更管理。
l 项目进度计划监督执行。
l 施工现场协调管理。
l 工程验收申请审核、上报和验收。
l 竣工资料审核、归档。
l 工程机械竣工后移交。
17.2 监理单位职责
l 编制监理大纲、监理规划、监理细则，并按程序报项目组同意。
l 编制项目各阶段技术管理规定和管理制度，统一项目技术管理程序。
l 主持施工图会审和施工图设计交底。
l 审定单位工程、分部工程、分项工程划分。
l 审核、同意施工单位提交项目实行计划、施工组织设计和重大施工技术方案。
l 审查设计变更；重大设计变更报业主项目组审核立案。
l 督促、检查各施工单位交工资料整理、完善和组卷提交。
l 主持单位工程质量评估。
17.3 承包商职责
l 单位工程、分部工程、分项工程划分。
l 根据项目质量管理体系规定编制承包商项目质量管理和质量保证体系文献。
l 编制施工技术文献（组织设计、技术方案、施工作业指导书等）。
l 根据项目规定，编制施工进度计划。
l 资源计划编制和组织协调。
l 施工场地规划。
l 竣工交工资料编制。
l 协议规定质量保证和服务。
17.4 对监理企业管理
17.4.1 监理企业与项目组关系
监理企业与项目组关系。根据国家公共建设实行监理制规定，委托有资质监理企业，根据国家有关工程建设法律、法规和工程建设监理协议及其他工程建设协议，对工程实行监督管理。监理工作要对业主（项目组）负责。
17.4.2 监理企业与工程建设承包商关系
l 监理企业是受业主委托，代业主负责本工程质量、进度、HSE实行监督管理机构。
l 工程建设承包商是负责实行项目施工工程建设承包单位。在项目施工过程中，一切有关工程施工组织设计、方案报审、质量报验等都必须事先上报监理企业，在得到监理企业审查同意后由监理上报给项目组。
17.4.3 监理企业职责编制监理规划、监理细则、工程质量监理大纲和规定等并报项目组审批。
l 制订工程质量检查计划，包括但不限于：停检点、见证点、旁站监理、抽检等。
l 协助项目组制订本工程项目质量保证体系。
l 审查承包商质量保证体系和质量计划。
l 审查承包商提交进度计划与进度控制文献。
l 按监理协议规定协助项目实行项目费用控制。
l 审查承包商提交HSE文献。
l 审查承包商从事特殊工种作业人员资格，包括焊工、无损检查工、起重工、防腐工等。
l 对进入施工现场设备、材料进行到货检查验收，要做到杜绝不合格设备、材料进场。
l 按项目组同意工程质量监理大纲和监理计划实行工程建设质量巡查、停检、见证、旁站监理、抽检等。
l 对质量问题、质量事故进行分析、提出处理措施。
l 协调现场施工作业进度安排，督促承包商按同意进度计划实行施工作业。
l 审定承包商工程量（包括变更工程量和决算工程量）。
l 监督检查承包商现场施工安装作业HSE、文明施工与环境保护。
l 及时向项目组提交工程监理日、周、月报；并定期组织召开监理周、月例会。监理汇报规定如下：
A. 工程进度描述
B. 工程质量描述
C. HSE管理描述
D. 费用（变更）审核描述；
E. 检查项目记录
F. 试验项目记录
G. 无损检测记录
H. 质量事故描述和处理提议
I. 承包商人力、机械状况
J. 设备、材料到货状况记录等。
l 协助项目组编制施工招标和设备、材料采办技术文献。
l 发现影响项目工期、进度或施工中存在重大质量隐患等问题，应及时向项目组提供专题汇报。
17.5 实行阶段施工管理
17.5.1 现场停工/复工管理
l 当工程出现严重违反设计技术文献、原则、规范以及同意施工文献施工状况发生，也许导致重大质量事故或重大安全事故，如现场状况紧急时，监理单位可以先口头告知施工单位暂停施工，并在发出指令一小时内报项目组，对承包商发出停工指令（见施工管理表格 附表3 ），经项目组签发后执行。非紧急状况，监理单位首先编制停工令报项目组许可后执行。
l 停工令发出后，承包商按规定整改，完毕向监理单位提交复工申请，监理单位审查后项目组同意方可复工（见施工管理表格 附表4 ）。
17.5.2 施工过程管理
17.5.2.1施工管理包括施工管理规划，施工组织和协调，施工技术管理，施工质量管理，施工进度管理，施工费用管理，施工HSE 管理以及文明施工管理。
17.5.2.2 其中施工进度管理
l 进度计划审查
A. 项目组工程部经理组织监理工程师、专业工程师审查承包方编制详细施工进度计划、劳动力计划和物资需求计划、月施工进度计划等。
B. "进度计划要满足协议工期规定,满足上一级进度计划控制点规定,满足内外部接口协调配合规定,满足多种资源协调使用规定,考虑天气等客观原因影响。"
C. 计划需留有合适浮动时间以备调整。
l 施工进度检查管理
项目组工程部根据施工进度计划，协调组织承包商施工安排，综合部计划主管根据进度检测系统规定，对施工进度进行检查，及时发现进度问题判断发展趋势，分析施工进展状况，找出潜在问题，督促承包商采用必要措施，使施工计划符合进度规定。
17.6 施工组织协调
17.6.1 政府许可与第三方协调
l 压力容器、管道、锅炉等安装许可
在锅炉压力容器、管道安装前承包单位要向当地质量技术监督部门立案，工程部协助承包单位立案。
l 特种设备检查
特种设备在使用前承包单位要向当地质量技术监督部门报验，工程部协助承包单位报验，检查合格后才能使用。
l 压力容器制造检查
压力容器制造需向当地质量技术监督部门报检，并进行全过程监督、检查，项目组协助承包单位报验。
l 压力容器、压力管道等设备使用许可证
项目组在特种设备使用前向当地质量技术监督部门办理特种设备使用许可证，承包单位配合。
17.6.2施工组织协调会议
l 动工协调会
A. 动工协调会是项目动工前有关方互相认识、确定联络方式会议，也是检查动工前各项准备工作与否就序，明确现场施工管理工作程序会议。
B. 动工协调会议由项目组主持，项目组有关部门人员、监理单位代表、设计、采购、施工承包方现场代表参与。
C. 会议重要检查承包项目动工条件，明确各方工作关系，为项目动工发明良好工作环境。
D. 项目组负责会议记录并形成会议纪要，经与会各方共同签字承认。
l 监理例会
A. 会议由总监理工程师主持。重要检查过去一周例会工作贯彻状况。对存在问题进行讨论并提出处理措施，并明确下周工作安排。
B. 监理单位负责会议记录并起草会议纪要，做好会议签到；会议纪要规定当日完毕并报送参会单位。
l 项目例会
A. 会议由项目组长主持。重要检查贯彻上周项目例会内容执行状况，处理需协调处理问题，安排下周工作。
B. 项目组综合部负责会议记录并起草会议纪要，做好会议签到；会议纪要规定次日完毕并交由项目组长审改签发。
l 每日例会
A. 会议由项目组工程部经理或施工经理主持。重要检查贯彻当日工作完毕状况，对未完毕工作提出处理措施及协调处理影响完毕当日工作任务问题；检查施工现场质量或HSE管理存在问题并提出整改意见；安排明天工作计划。
B. 建立日例会记录本，由工程部负责会议记录；现场施工经理定期检查。
17.6.3施工图纸会审和设计交底
l 图纸会审由项目组组织，监理单位主持；设计交底由项目组组织，设计代表主持，项目组施工管理人员、专业工程师，监理单位总监理工程师、专业监理工程师，承包单位工程管理人员、工程技术人员参与。
l 图纸会审和设计交底可以分专业和分阶段进行，也可以合并在一起进行。
l 未经图纸会审和设计交底工程，不得动工。
l 图纸会审和设计交底，都要形成会议纪要。
17.7交工资料管理
17.7.1单项/单位工程动工前，项目组根据协议和设计文献编制《交工资料编制规定》（附件3）下发各施工单位及监理单位，作为各施工单位填写、整编交工资料根据。对工程中波及合用规范原则中没有内容，应根据实际状况做出明确补充规定。见《交工资料编制规定》详细内容。
l 交工技术文献编制总则
A. 安装部分按照《石油化工工程建设交工技术文献规定》（SH/T3503-）及《石油化工建设工程项目施工过程技术文献规定》（SH/T3543-）原则编制。
B. 土建工程所用交工文献内容和格式，除SH/T3503系列规定所列表格外，还应按国标及有关行业原则或工程所在地建设行政主管部门规定执行。
C. 压力容器现场组焊和特种设备及承压管道安装工程交工文献应按当地锅炉压力容器和特种设备安全监察机构承认内容和格式执行。
D. 施工单位编制有关工程交工文献，统一提交项目建设组。
l 交工文献内容及份数
A. 施工组织设计。
B. 工程技术专题洽商记录。
C. 设备、材料代用单。
D. 设备/材料/半成品质量证明文献和按规定进行抽查检测、复验汇报。
E. 综合及通用部分交工文献。
F. 建筑工程交工文献。
G. 设备安装工程交工文献。
H. 管道安装工程交工文献。
I. 电气安装工程交工文献。
J. 仪表安装工程交工文献。
K. 设计变更文献。
L. 竣工图（交付时间和交付内容按照SH/T3503-执行）。
M. 交工文献份数规定根据地方档案管理规定、协议详细规定执行。
l 交工文献编制及整理
A. 各施工单位应根据规定和有关原则、规范规定，及时认真填写原始记录，并在交工前按规定编制各专业交工文献。
B. 所有原始记录及有关资料均由施工单位自行保留，其保留期限应按有关规定执行。
C. 隐蔽工程施工记录应由施工单位和监理企业、工程部进行确认。
D. 对技术比较复杂关键部位以及竣工后难以复查工程，其检查项目和内容在工程施工前由监理企业、工程部与施工单位三方约定。
E. 交工文献由计算机编制打印，由负责人用符合档案规定书写工具签字确认。且应做到字迹清晰、签章完整，不得用铅笔、圆珠笔和易褪色墨水填写和绘制。
F. 以只读光盘形式提供交工文献，应提供一份经负责人签字确认纸质文献原件，并保证光盘内容与原件一致。
G. 交工文献表格纸张尺寸为A4，其页边距设置为上2厘米，下2厘米，左3厘米，右2厘米，左边界装订，字体为原则宋体字，字号及表格宽度按SH/T3503-规定表样制作。
H. 交工文献编制完毕后，必须经各级施工技术负责人审核，最终由各有关单位负责人（或项目负责人）签字并加盖公章。
I. 交工文献装订厚度不适宜超过20mm，如需装订数册时，每一自然册都需加封面、扉页和目录，并按其次序依次编号。
l 交工文献分类和组卷
A. 交工文献按专业工程分类组卷，按单位工程组册；
B. 建筑工程类（包括钢构造、水暖卫设备、室内给排水管道）；
C. 设备安装工程类（包括设备附属钢操作平台）按设备位号次序、安装工序次序编制；同一台设备记录放置在一起，附属设备分别编入主机设备项目中。本系统设备保温、保冷、防腐等交工文献应一并编入。
D. 管道安装工程类（包括室外给排水工程）按工序次序编制。阀门检查、调试、保温、保冷、防腐等交工文献应一并编入。
E. 电气安装工程类按供配电系统每台设备和系统位号次序编制。
F. 仪表安装工程类按控制检测系统位号次序编制。
G. 施工组织设计由施工单位在动工前编写，施工技术措施在专题工程施工前编写。
H. 综合及通用部分交工文献，根据工程需要编入对应交工文献卷册中。
I. 每一自然册目录编号都从1编起，页次按文字资料次序号填写，凡有文本内容页面均须编写页码。页码编于正页面右下角和反页面左下角，最终一份文献页码编写起止页码。
l 竣工图编制
A. 凡按图施工无变动，由施工单位在原施工图上加盖竣工图章。
B. 在施工中发生过设计变更，应由设计院按最终状况出版终版图，施工单位加盖竣工图章。
C. 竣工图装订厚度亦在40mm以内。竣工图应加盖竣工图专用章（尺寸：70mm × 90mm），竣工图专用章应有编制单位、编制人、技术负责人、编制日期、建设单位名称、建设单位负责人。格式见《交工技术文献编制规定》。
D. 竣工图编制按施工图目录整编。
E. 施工图中管线单体图所有采用电脑绘制，单体图中标明用料数量、用料规格，统一编号。
l 组卷、册规定
A. 交工文献第一卷为综合卷，依次为建筑工程卷；设备安装工程卷；管道安装工程卷；电气安装工程卷；仪表安装工程卷；竣工图卷。
B. 综合卷包括该项目交工文献总目录、交工文献总阐明、施工组织设计、总动工汇报、重大质量事故处理鉴定汇报、工程中间交接证书、联动试车合格证书、交工验收证书、交工文献移交证书、单位工程质量评估综合表、合格证等综合性交工文献。联动试车合格证书可以单独提交。
C. 各专业工程卷组册次序为：综合册；各单位工程施工记录交工文献册。
D. 每卷综合册应包括该专业工程交工文献总目录、交工文献阐明、专业动工汇报、图纸会审记录、设计变更文献、工程联络单、重大质量事故处理鉴定汇报、工程中间交接证书等。
E. 各专业工程册应包括交工文献目录、交工文献阐明、设备材料代用审批单、单位工程质量评估资料、工程质量事故处理鉴定汇报及本专业施工记录、检测、试验汇报等。
F. 设备、原材料证明文献按品种、规格、材质、质量证明文献类型等分类、次序编制。质量证明文献上需注明原材料使用部位（或区域）及使用数量，并加盖采购单位公章。
G. 竣工图单独组卷，按设计图纸编号次序装订成册。
l 资料移交
所有交工文献由具有资质工程质量监督机构审核后，项目组工程部复查，交综合部档案室。
17.7.2 施工过程中，项目组各专业工程师应及时确认各项检查记录，不定期抽查交工资料完善和整理状况，做到交工资料与工程同步。
17.7.3 工程竣工后，项目组各专业工程师和监理单位应督促各施工单位按规定时间向项目组交付交工资料，并审查交工资料对有关规定符合性；对项目组提出整改意见，监理单位要及时督促各施工单位整改完毕。
17.7.4 交工资料检查合格后，监理单位组织移交，按规定份数交业主项目组。
18施工过程中设计管理
18.1 施工图文献接受与分发
按照协议规定，设计单位将提交两种形式详细设计图纸，即PDF电子版文献和纸介质图纸，技术部负责图纸催交、接受并移交工程部分发及存档。
18.2 施工会审和施工图设计交底
18.2.1 技术部负责组织施工图会审及设计交底工作。详细组织见6.5.3条。
18.2.2 施工图会审重要内容
l 设计图纸与否完整、与否满足施工需要；
l 重大技术方案与否与现场条件相符；
l 设计图纸有无差错、遗漏及互相矛盾之处；
l 防火、消防与否满足规范规定；
l 材料来源有无保证、能否代换；
l “四新”技术在施工中有无问题、能否保证质量；
l 地基处理、设计与构造与否合理、与否便于施工、易于保证质量；
l 图纸会审要形成会议纪要。
18.2.3 施工图设计交底重要内容
l 施工图设计文献总体状况；
l 设计根据及设计意图；
l 各专业设计特点及互相配合规定；
l 施工中应注意问题及各专业难点；
l 特殊工艺规定及重大设计技术方案、技术革新内容等；
l 其他应注意事项。
l 设计交底要形成会议纪要。
18.2.4 技术部配合施工
现场施工期间，技术部负责根据项目组规定，协调有关专业和设计单位，做好施工现场服务及设计问题澄清等工作。
18.3 设计图纸管理与控制
l 设计管理和控制实行纸介质和电子化双重方式操作。
l 技术部负责与设计承包商往来文献签发，签发人为技术部经理或其授权人；技术部负责接受、审查和发放设计承包商提交中间技术资料（包括订货技术资料），技术部接受、审查后，作为设备采办根据提交采办部。
l 长周期设备制造过程中，设计单位确认技术条件等文献，由技术部接受、审核后直接传递给采办部，由采办部转发给设备制造商。
l 设备制造商提供成品图纸或与设计有关设备最终信息、资料，根据需要，由制造商发给技术部和设计单位，技术部负责协调审核、处理。设备设计、采办中间技术资料管理（见附件二）。
l 技术部负责按照施工图会审意见，规定设计单位及时答复。详细对口负责人为技术部经理或其授权/指定人员。
l 技术部负责接受和处理设计变更申请及详细设计承包商编制设计变更单。
l 技术部负责接受、存档和传递来自设计院、设备制造商等资料。
18.4 施工收尾阶段设计管理工作
18.4.1 机械竣工（中间交接）验收准备工作
l 机械竣工前“三查四定”阶段，在项目组统一组织下，技术部负责组织设计院参与。
l 工程部组织进行“三查四定”工作，包括：按照装置和系统，分专业检查设计漏项、缺陷、未竣工程；对查出问题定任务、定量、定措施、定整改时间。
18.4.2 竣工图管理
l 工程中间交接后，由技术部协调设计单位（根据协议约定），按（SH/T 3503-）有关规定准时出版终版图。
l 技术部组织各专业工程师、施工单位及监理单位，根据设计变更，审查终版图与否所有反应现场施工状况，有关变更与否已在施工终版图中体现。
l 最终交由施工单位加盖符合规定竣工图专用章，并完毕施工技术交工资料组卷工作。
19变更管理
19.1 变更原因分类
19.1.1 设计原因变更
设计原因变更来自设计单位设计修改和方案优化。
19.1.2 非设计原因变更
l 业主提出变更
A. 技术原则变更；
B. 业主项目组提议和规定通过设计文献反应出来变更。
l 承包商提出变更
A. 施工方案变化
B. 工作范围变更
①承包商实际工作范围与协议规定工作范围相比发生超过或减少项，而导致协议金额变化变更。
②上述变更将按照协议中确定新增工程结算规定执行。
C. 施工条件限制导致变更
由于地质状况变化、恶劣天气影响，以及其他条件变化而不能满足施工正常开展而引起费用和进度变更。
19.2变更责任
l 设计原因变更由设计院提出设计变更申请，其产生变更费用和工期延误责任根据业主与有关责任方签订协议执行。
l 对于设计原因变更引起承包商施工技术方案变化、施工次序变化而导致承包商费用增长或为完毕计划采用加速施工导致费用增长，由业主承担。
l 技术原则变更所导致费用增长由业主承担，技术原则变更所导致费用减少由承包商承担。
l 业主原因变更所导致费用增长由业主承担，业主原因变更所导致费用减少由承包商承担。
l 业主原因导致非设计原因变更，费用和进度业主承担，执行非设计原因变更流程定期结算。
l 业主方提出减少投资合理化提议采纳后，节省费用归业主方。
l 施工承包商提出减少投资合理化提议，经审核采纳后，节省费用与业主共享。
l 无论承包商变更还是业主方变更，凡也许导致设计文献变化或升版必须有设计单位审核并文字确认。
l 无论设计方变更还是承包方变更，凡导致投资费用变化必须通过项目组审核确认。
l 承包商是变更执行方。
19.3变更文献管理
l 变更文献包括备忘录、变更单、变更申请单及附件。
l 备忘录是变更信息交流文献，有关方均可发出；
l 变更申请单由施工承包商编制，并附有申请变更工作内容及预算、工期等附件。
l 变更单是变更确实认执行文献，由设计单位发出；
l 设计变更文献通过技术部收发和存档。
20机械竣工管理（中交验收）
20.1 概述
l 指工程设施各系统或单元已按照设计文献规定完毕安装工作，并完毕了设备、管道系统、电气和仪表等检查、试验以及必须单机和单系统调试，通过了政府规定各类专题检查验收，所有系统或单元具有了联合调试条件工程状态。
l 中间交接标志着工程施工安装结束，项目可以转入联动试车阶段。
l 中间交接是承包单位向项目组办理工程交接一种必要程序，一般按单项工程进行。交接后，承包商继续完毕尾项工作。
l 中间交接只是装置保管、使用责任移交，不解除承包单位对工程质量、交工验收应负责任。
20.2 项目组职责
20.2.1 组织各承包商和监理单位完毕现场施工和调试，并做好验收资料准备；
20.2.2 组织办理政府规定各单项验收；
20.2.3 组织各承包商和监理单位编制尾项工程和遗留问题清单，并确定各单项整改单位、负责人、完毕时间和完毕质量规定；项目组不得隐瞒尾项工程和项目遗留问题；
20.2.4 提交机械竣工验收申请前，需与施工方确认尾项工程和遗留问题已不影响项目联合调试。
20.2.5 组织并完毕进“三查四定”、“九完五交” ，“三查四定”与“九完五交”是化工、炼油、石油等工程建设领域在工程中间交接和竣工验收前使用名词。内容如下：
l 三查四定
A. 三查
1) 查设计漏项、
2) 查施工质量隐患、
3) 查未竣工程。
B. 四定（针对检查出问题）
1) 定任务
2) 定负责处理单位和人员
3) 定处理措施
4) 定整改期限。
l 九完五交
A. 九完
2) 工程按设计文献规定内容施工完；
3) 工程质量初评合格；
4) 工艺管道、动力管道耐压试验合格，系统清洗、吹扫、气密合格，保温基本完；
5) 静设备强度试验、无损检测、打扫合格；
6) 动设备单机试车合格（需实物料或特殊介质而未试车者除外）；
7) 大型机组用空气、氮气或其他介质负荷试车合格，机组保护性联锁和报警等自控系统调试联校合格；
8) 装置电气、仪表、计算机、防毒防火防爆等系统调试联校合格；
9) 装置区施工临时设施已拆除，工完、料尽、场地清，竖向工程施工完；
10) 对联动试车有影响“三查四定”项目及设计变更处理完，其他未完尾项责任明确，完毕时间明确。
B.五交
1) 按设计内容对工程实物量核算交接；
2) 工程质量初评资料及有关调试记录审核验证与交接；
3) 安装专用工具、仪器和剩余随机备件、材料交接；
4) 工程尾项清理及完毕时间确实认；
5) 随机技术资料交接。
20.3 机械竣工基本条件
l 完毕设计图纸、协议规定建筑和安装工程，工程质量按规范检查试验合格，工程质量初评达到工程项目质量目。
l 完毕各系统设备、管线安装、检查、试验等工作，完毕电气、仪表系统安装、调试及标定等工作，完毕单机调试、检查、功能和性能测试；单个系统在具有调试条件状况下调试完毕。
l 完毕长输管道安装、检查、试验、吹扫、路由保护等工作。
l 生产区域内道路、地面施工完毕，排水系统畅通，施工临时设施已拆除，场地清理洁净。
l 各项检查文献齐全，所有检查、测试、试验或化验记录在内竣工文献都已经提交并经监理和业主审定，工程设施各系统状态和施工质量符合设计文献、规范和法规规定。
l 获得政府规定特种设备、消防、安全和环境保护等专题检查验收证书和批文。
l 材料合格证、厂商检查及试验汇报及检查员在厂商工厂设备验收期间所作汇报、设备文献、竣工资料、证书等随机技术资料必须完备。
l 各设备、系统应有有关各方签订单机设备和单系统调试汇报。
l 尾项工程和遗留问题不影响项目联合调试，项目组已明确遗留问题内容、完毕时间和负责人。
20.4 机械竣工检查内容
l 应交验项目政府批文和专题验收证书（参见附件2）。
l 应交验设计文献和图纸（参见附件3）。
l 应交验设备证书和文献（参见附