2026年备考基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库练习试题高频卷附答案.docx

2026年备考基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库练习试题高频卷附答案

单选题（共150题）
1、股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。
A.4
B.3
C.1
D.2

【答案】 A
2、下列关于合伙型基金的说法，不正确的是（ ）。
A.不具有独立的法人地位
B.基金管理人是参与主体之一
C.普通合伙人以其认缴的出资额为限承担责任
D.有限合伙人不参与投资决策

【答案】 C
3、（2017年真题）下列关于合伙型股权投资基金的说法中，错误的是（ ）。
A.基金的普通合伙人对基金债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任
B.基金的有限合伙人不参与投资决策
C.基金的普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人
D.基金是独立法人主体

【答案】 D
4、全国股转系统挂牌股票转让退出可采取协议方式和（　　）或中国证监会批准的其他转让方式。
A.做市方式
B.回购方式
C.要约收购
D.要约回购

【答案】 A
5、假设某股权投资基金已投资四个股权项目ABCD，四个项目投资成本分别为1亿元、2亿元、2亿元、3亿元，其中A项目已退出，收到退出本金及收益金额为1.5亿元，其余三个项目当前公允价值与投资成本无变化，另当年此股权投资基金有新的投资者参与、老的投资者退出。基于上述内容，涉及基金会计核算的内容不包括（ ）。
A.账户核算
B.权益核算
C.损益核算
D.资产核算

【答案】 A
6、（2021年真题）以下属于股权投资基金募集期间与投资者互动的重点内客的是（ ）.
A.基金管理人回应投资人针对特定项目退出分配的代扣代缴税金的计算
B.基金管理人向投资人披露托管机构变更情况
C.基金管理人向投资人详细介绍投资策略、历史业绩以及基金合同主要条款等
D.基金管理人召开合伙人大会，向投资者介绍基金投资策略、投资机会和进展、已投项目公司的经营情况以及基金财务状况

【答案】 C
7、某股权投资基金投资4个股权项目A、B、C、D,A项目目前项目价值为1亿元，B项目目前项目价值2亿元，C项目3亿元，D项目5亿，除此之外，基金资产还包括6000万的银行存款，已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债总金额3000万元，则当前的基金资产净值为：（　　）亿元
A.11.5
B.11.3
C.11.9
D.11.6

【答案】 B
8、（2018年真题）关于保密条款，通常不属于具体约定事项的是（ ）
A.保密信息的内容
B.保密地域
C.违约责任
D.保密期限

【答案】 B
9、我国证券交易所采用的竞价方式为（　　）。
A.单独竞价方式和连续竞价方式
B.集合竞价方式和间断竞价方式
C.单独竞价方式和间断竞价方式
D.集合竞价方式和连续竞价方式

【答案】 D
10、除当法律要求或遵守相关监管机构的披露要求外，投资方应对投资中了解的目标公司的商业秘密和其他信息承担保密义务。这往往是投资协议中()的约定。
A.保密条款
B.排他性条款
C.反摊薄条款
D.保护性条款

【答案】 A
11、未经（　　），募集机构不得向任何人宣传推介股权投资基金。
A.基金业协会的批准
B.特定对象确定程序
C.证券业协会的批准
D.基金风险揭示

【答案】 B
12、创业投资是指向处于各个创业阶段的（ ）进行的股权投资。
A.未上市成长性企业
B.上市企业
C.成熟企业
D.中小微企业

【答案】 A
13、（2020年真题）杠杆收购的收购资金主要有三个来源（ ）。
A.I、Ⅱ、Ⅳ
B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
14、红利折现模型较为适用的公司类型是（ ）。
A.不稳定的周期性行业公司
B.分红较少的公司
C.稳定而非周期性的行业公司
D.未获得盈利的公司

【答案】 C
15、2013年4月,基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会，制定（ ）等规则,着重加强行业合规与风险管理。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ..Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 D
16、以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。上述体现了私募基金管理人内部控制的（ ）。
A.相互制约原则
B.全面性原则
C.适时性原则
D.成本效益原则

【答案】 D
17、根据《证券投资基金法》，中国证券投资基金业协会的权力机构是（　　）。
A.股东会
B.会员大会
C.中国证监会
D.理事会

【答案】 B
18、当普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，基金销售应遵循的程序表述不正确的是（　　）。
A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品，并同时声明，基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息
B.基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，基金募集机构可以向其销售相关产品
C.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定
D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，但未明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示

【答案】 D
19、下列关于外包服务中基金管理人应依法承担的责任的说法，错误的是（ ）。
A.应制定相应的风险管理框架及制度
B.应根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围
C.在开展业务外包的各个阶段，基金管理人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施
D.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每两年开展一次全面的外包业务风险评估

【答案】 D
20、(2017年)并购基金对投资对象的整合主要通过（ ）来实现。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
21、关于公司型基金、合伙型基金和信托（契约）型基金，以下表述正确的是（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
22、（2020年真题）关于增值税，以下表述正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
23、关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施，下列表述错误的是（　　）。
A.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务，撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分
B.一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消其会员资格等纪律处分
C.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可对其主要负责人采取加入黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分
D.基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可要求其限期改正

【答案】 B
24、下列不属于基金托管人职责的是（　　）
A.基金资金清算
B.会计复核以及对基金投资运作的监督
C.基金资产保管
D.基金资产的投资运作

【答案】 D
25、合伙型股权投资基金解散的原因有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
26、新三板股票的转让方式主要包括做市方式、（）或中国证监会批准的其他转让方式。
A.竞价方式
B.私下方式
C.协议方式
D.直接方式

【答案】 C
27、合伙协议应对本合伙型基金信息披露的（ ）等内容作出约定。
A.内容、方式、频度
B.内容、方式、时间
C.格式、方式、频度
D.格式、方式、时间

【答案】 A
28、（2017年真题）按照资金性质，股权投资基金可以分为（ ）。
A.并购基金和创业基金
B.公司型基金和合伙型基金
C.人民币基金和外币基金
D.母基金和子基金

【答案】 C
29、在股权投资基金的投资及投资后管理阶段，律师提供的服务包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
30、股权投资基金财产的所有者是（　　）。
A.基金托管机构
B.基金投资者
C.基金销售机构
D.基金管理人

【答案】 B
31、基金管理人进行登记与备案错误的原则是（ ）
A.及时性、准确性
B.完整性、合规性
C.信息报送的真实性
D.统一性、完整性

【答案】 D
32、股权投资基金的服务机构主要包括（ ）、会计师事务所等。
A.基金托管机构
B.基金销售机构
C.律师事务所
D.以上都是

【答案】 D
33、以下关于业绩报酬的说法正确的是（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 D
34、关于门槛收益率，下列说法错误的是（ ）
A.适用于设置了门槛收益率条款的股权投资基金里
B.向全体基金投资者返还投资本金后，还应继续向基金投资者进行分配
C.向全体基金投资者返还投资本金后，向基金管理人分配业绩报酬
D.分配收益直至投资者获得按照门槛收益率计算的投资回报（门槛收益）

【答案】 C
35、我国法规规定公司型基金为有限公司的投资者人数不超过（ ）人。
A.50
B.200
C.10
D.20

【答案】 A
36、(2017年)下列关于股权投资基金的说法中，错误的是（ ）。
A.并购基金进行控股型收购，所需资金体量较大，因此需要具备一定规模
B.股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围
C.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产
D.基金管理人、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产属于其清算财产

【答案】 D
37、下列选项中不属于基金市场服务机构的是（　　）。
A.基金销售机构
B.基金评价机构
C.律师事务所和会计事务所
D.基金业协会

【答案】 D
38、关于股权投资基金托管人和财产保管机构，说法错误的是（ ）
A.基金托管人作为基金管理人的代理人，对基金财产进行保管
B.基金管理人可以选择聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管
C.基金托管人与基金管理人共同对投资者承担受托责任
D.基金投资者和基金管理人协商约定是否进行托管

【答案】 A
39、（2017年真题）境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得（ ）的批准。
A.中国证券监督管理委员会、商务部、国家发展改革委
B.中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会、商务部
C.商务部、外汇局、国家发展改革委
D.中国银行业监督管理委员会、外汇局、商务部

【答案】 C
40、（），国家发展改革委发布《国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知》，明确了股权投资（基金）企业的运作规范和备案监管制度。
A.2011年10月
B.2011年11月
C.2010年11月
D.2010年12月

【答案】 B
41、（2020年真题）对基金资产进行保管，同时对基金管理人的投资运作进行监督（ ）。
A.基金托管人
B.基金财产保管机构
C.基金份额登记机构
D.基金投资者

【答案】 A
42、下列关于公司型股权投资基金的增资，说法错误的是（ ）
A.公司型股权投资基金实行注册资本认缴制
B.发行新股可以依法向社会公众公开募集
C.股份有限公司型股权投资基金增资可以采取发行新股的方式
D.有限责任公司型股权投资基金增资不得由原有股东增加出资

【答案】 D
43、每股价值除以每股收益得到的数值，是常用来评估股价水平是否合理的指标之一，它被称为（　　）。
A.市净率
B.市盈率
C.市现率
D.市销率

【答案】 B
44、股权投资基金销售机构应（ ）
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 D
45、下列关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的说法中，正确的是（　　）。
A.合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续，完成备案后方可进行投资运作
B.合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记
C.契约型基金与公司型基金、合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同
D.股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记

【答案】 D
46、信托（契约）型基金的（　　）通过购买基金份额，享有基金投资收益。（　　）依据基金合同负责基金的经营和管理操作。（　　）负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。
A.基金管理人；基金投资者；基金托管人
B.基金托管人；基金投资者；基金管理人
C.基金投资者；基金管理人；基金托管人
D.基金投资者；基金托管人；基金管理人

【答案】 C
47、（2020年真题）关于信托（契约）型股权投资基金，以下表述错误的是（　　）
A.除基金合同另有约定外，每份基金份额应具有同等权益
B.通常情况下基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，按照基金合同的约定办理转让手续即可
C.由基金管理人在市场监督管理部门办理工商登记，基金权益登记事项可由基金管理人自行办理，也可以委托持牌的基金服务机构办理
D.基金的清算由基金清算小组负责，清算小组由基金管理人，托管人及相关中介服务机构组成

【答案】 C
48、投资机构对被投资企业的跟踪与监控采取的主要方式有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
49、1999年年末，国务院办公厅发布了（　　），这是我国第一个有关创业投资发展的战略性、纲领性文件，为建立创业投资机制明确了相关的原则。
A.《关于发展产业投资基金的现实意义、可行性分析与政策建议》
B.《关于加快发展我国风险投资事业的提案》
C.《关于加速科学技术进步的决定》
D.《关于建立风险投资机制的若干意见》

【答案】 D
50、（　　）开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.投资者
D.外包服务商

【答案】 B
51、合格投资者比一般投资者__________、__________的能力更强、_________更为丰富，对基金管理人及其发起设立的基金具有较强的筛选、判断及监督能力。（　　）
A.人数更多；运作资本；经验
B.资本更雄厚；识别与承受风险；专业知识
C.掌握的信息更多；自我管理；人脉资源
D.自我保护意识更强；监督管理人；知识

【答案】 B
52、对于业务稳定成熟企业的投资后管理，股权投资基金重点监控的目标是()
A.净利润水平
B.银行授信额度
C.融资金额规模
D.销售额增长率

【答案】 A
53、投资决策委员会提交（ ），由投资决策委员会进行最终投资决策。
A.投资协议、尽职调查报告和风险控制报告
B.尽职调查报告和投资协议
C.尽职调查报告、投资建议书
D.投资协议和风险控制报告

【答案】 C
54、关于创业投资基金的运作特点，表述错误的是（ ）
A.经常借用杠杆进行投资
B.投资赚主要是未上市成长性创业公司
C.投资收益来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值
D.投资方式以参股性投资为主

【答案】 A
55、基金投资者享有以下权利，下列说法不正确的是（ ）。
A.分享基金财产收益
B.参与分配清算后的全部基金财产
C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
D.按照规定要求召开基金投资者会议

【答案】 B
56、（2020年真题）公司型、合伙型和信托（契约）型股权投资基金中，投资者拥有权力最大的是（ ），可以避免双重征税的是（ ）
A.公司型；有限合伙型、信托型
B.有限合伙型；公司型、信托型
C.公司型；公司型、信托型
D.信托型；公司型、有限合伙型

【答案】 A
57、全国中小企业股份转让系统的性质是（ ）
A.会员制
B.事业法人
C.社团法人
D.公司制

【答案】 D
58、在我国，股权投资基金依法由（ ）自主选择基金及基金管理公司的组织形式。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份额持有人
D.基金投资者

【答案】 B
59、（2017年真题）（ ）采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一。
A.私募基金
B.公募基金
C.私募基金和公募基金
D.以上都不对

【答案】 B
60、下列关于公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌条件的说法中，正确的是（ ）。
A.公司应至少存续三个完整的会计年度
B.公司具有持续盈利能力
C.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算
D.《中华人民共和国公司法》（2016年1月1日）前设立的股份公司，需取得中国证券监督管理委员会的批准文件

【答案】 C
61、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司股票解除转让限制,应由挂牌公司向主办券商提出,由主办券商报告全国股份转让系统公司备案,全国股份转让系统公司备案确认后,通知（ ）办理解除限售登记。
A.中国证监会
B.中国证监会地方派出机构
C.挂牌公司董事会
D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】 D
62、我国《上市公司收购管理办法》规定，通过证券交易所的证券交易,收购人持有—个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（ ）时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约?
A.80％
B.20％
C.30％
D.50％

【答案】 C
63、以下关于基金整体的收益分配方式说法不正确的是（　　）。
A.每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对基金的全部投资本金
B.剩余资金向基金投资者分配，用于弥补之前已处置的项目产生的投资亏损金额
C.剩余资金继续向基金投资者分配，直至基金投资者获得按照全部投资本金及门槛收益率计算的门槛收益
D.本金及门槛收益率分配后，若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配

【答案】 B
64、股权投资基金运作的关键要素有（　　）。
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
65、下列说法中，错误的是（ ）。
A.公司型基金的法律依据为《公司法》，基金按照公司章程来运营
B.合伙型基金的法律依据为《合伙企业法》，基金按照合伙协议来运营
C.契约型基金的法律依据为《信托法》和《证券投资基金法》，基金按照基金合同来运营
D.合伙型基金的有限合伙人可以参与投资决策

【答案】 D
66、下列经营范围中，不包括股权投资基金管理人应当禁止的经营范围的选项是()
A.投资管理／财务筹划
B.受托股权管理／创业管理
C.投资管理/P2P业务
D.资产管理／为企业提供融资性担保

【答案】 B
67、股权投资基金通常采用（　　）。
A.承诺有限制
B.有限公司制
C.合伙有限制
D.承诺资本制

【答案】 D
68、根据（　　）不同，上市公司股份协议转让可以分为国有股协议转让和非国有股协议转让。
A.转让股份类型
B.转让情形
C.转让时间长短
D.转让主体类型

【答案】 D
69、（2017年真题）已登记的股权投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告，对A公司的处罚或措施不包括（ ）。
A.如后期A公司相应整改完毕，将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态
B.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品
C.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理
D.基金管理人公示平台中对外公示了A公司为“异常机构”

【答案】 B
70、（2018年真题）某基金2016年1月1日投资A公司100万元，获得A公司20%股权份额，2016年12月31日基金通过协议转让持有的A公司所有股份获得144万元，在持有期间A公司没有分配股利，在不考虑税费的情况下，该基金投资获得的内部收益率为（ ）。
A.50%
B.44%
C.30%
D.20%

【答案】 B
71、(2017年)股权投资基金选择上市转让退出，从券商进场确定股改基准日算起，完成首次公开发行股票并上市一般需要（ ）甚至更长时间。
A.1年
B.3年
C.2年
D.5年

【答案】 C
72、关于有限合伙型基金的设立，下列表述正确的是（ ）
A.有限合伙人可以用货币、实物、劳务、知识产权、土地使用权或其他财产权利作价出资
B.有限合伙基金可根据实际情况无生产经营场所，但需有书面合伙协议
C.有限合伙企业至少应当有2个以上有限合伙人
D.有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律另有规定的除外

【答案】 D
73、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定.中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施:
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 A
74、我国法律规定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（ ）合伙人同意。
A.二分之一以上
B.全体
C.三份之二以上
D.三分之一以上

【答案】 B
75、（2020年真题）投资后管理关注的被投资企业经营情况不包括（ ）
A.销售及订货出现重大变化
B.管理层出现变动
C.聘任独立董事
D.失去重要客户和供应商

【答案】 C
76、(2017年)当基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（ ）才能恢复正常机构公示状态。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月

【答案】 B
77、以下关于公司型基金的描述，错误的是（　　）。
A.公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体
B.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东
C.在我国，公司法人实体可采取无限责任公司、有限责任公司、股份有限公司的形式
D.公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人

【答案】 C
78、(2017年)下列关于成本法的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
79、根据转让股份类型的不问，上市公司股份协议转让可以分为（ ）。
A.流通股协议转让和非流通股协议转让
B.协议转让、大宗交易
C.国有股协议转让和非国有股协议转让
D.协议收购、对价偿还、股份回购

【答案】 A
80、(2017年)就股权投资基金对被投资企业的投后管理，下列不属于投后管理行为的是（ ）。
A.对被投企业进行的项目监控活动
B.对被投企业提供的增值服务
C.项目估值
D.定期参加董事会会议

【答案】 C
81、(2017年)对于信托（契约）型股权投资基金的而言，基金份额的转让涉及（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
82、关于合伙型股权投资基金解散事由，下列表述错误的一项是（ ）
A.合伙协议约定的解散事由出现
B.部分合伙人决定解散
C.合伙协议约定的经营期限届满，合伙人不愿继续经营
D.全体投资项目到期退出

【答案】 B
83、（2020年真题）信息披露义务人违反 《私募投资基金信息披露管理办法》的，投资者可以向中国证券投资基金协会投诉或举报，中国证券投资基金业协会要求其限期改正；逾期未改正的，中国证券投资基金业协会将对义务人及主要负责人采取（ ） 等纪律处分措施。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
84、全国中小企业股份转让系统是经（）批准设立的公司制全国性证券交易场所。
A.国务院
B.证监会
C.中国人民银行
D.商务部

【答案】 A
85、监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（ ），具体比例由公司章程规定。
A.四分之一
B.三分之二
C.二分之一
D.三分之一

【答案】 D
86、公司应当进行解散清算的情况，不包括（ ）
A.公司章程规定的营业期限届满
B.董事会决议解散
C.公司依法被吊销营业执照、责令关闭
D.公司章程规定的其他解散事由出现

【答案】 B
87、2017年5月,某股权投资基金管理人因法定代表人变更未向投资者披露被中国证券投资基金业协会派遣提醒,2017年12月因未按期向私募基金信息披露备份平台报送信息被中国证券投资基金业协会要求预期纠正,以下表述正确的是（ ）。
A.中国证券投资基金业协会可要求基金管理人缴纳罚款
B.中国证券投资基金业协会可以将管理人移交中国证监会处理
C.中国证券投资基金业协会可责令基金管理人停止营业
D.中国证券投资基金业协会可以对管理人采取纳入黑名单,公开谴责等纪律处分

【答案】 D
88、2017年底，股权投资基金A投资某创业企业1，000万元。持股占比10%；2018年初，该企业对基金分红派息100万元，同年9月该企业以700万元价格回购基金持有的该企业5%股权；2019年，该企业被某上市公司收购，基金转让剩余股权，作价800万元，已知增值税税率为6%，以下说法正确的是（　　）。
A.基金公司合计需增纳增值税36万元
B.基金公司无需缴纳增值税
C.基金公司合计需缴纳增值税12万元
D.基金公司合计需缴纳增值税30万元

【答案】 B
89、封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内（　　）申购和赎回；开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内（　　）申购和赎回。
A.可以；可以
B.可以；不能
C.不能；可以
D.不能；不能

【答案】 C
90、关于股权投资基金管理人未按规定备案首只私募基金产品而被注销管理人登记的后果,说法正确的是()
A.应由中国证券投资基金业协会进行纪律处分
B.应将该管理人移送证监会处理
C.若因真实业务需要,可按要求重新申请私募基金管理人登记
D.应注销该管理人的法律主体资格

【答案】 C
91、下列不属于协议转让的成交方式是（　　）。
A.定价委托成交
B.点击成交
C.互报成交确认申报
D.收盘自动匹配成交

【答案】 A
92、（2017年真题）下列属于有限责任公司型基金设立条件的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
93、(2017年)下列关于股权投资基金跨境投资的政府管理，说法错误的是（ ）。
A.境外股权投资基金在中国境内的投资活动，实质是境内主体的境外投资，需遵守国家对外商直接投资的法律监管
B.外国投资者并购境内非外商投资企业包括上市公司，涉及国家规定实施准入特别管理措施的，需要完成商务部门审批等程序
C.中国境内的股权投资基金进行境外投资，必须获得有关监管机构的批准
D.进行境外投资也受到国家外汇管理机关有关外汇政策的规管

【答案】 A
94、中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为（  ）提供便利服务。
A.创业投资基金
B.企业型基金
C.合伙制基金
D.公司制基金

【答案】 A
95、自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务1次且未完成整改，根据相关规定、中国证券投资基金业协会将对该基金管理人采取下述哪个表述（ ）
A.列入异常机构名单
B.注销基金管理人登记
C.通过私募基金管理人平台对外公示
D.暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案

【答案】 D
96、关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让，下列说法错误的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
97、2017年1月1日某股权投资基金管理人再对某项目公司进行尽职调查过程中，了解到该项目公司2016年的企业自由现金流为500万元，公司的目标资本结构为负债和权益比为0.25:1,现有负债的市场价值为1120万元，股权要求收益率为16%,税前债务成本为8%,所得税税率为25%,经测算D公公司未来两年的自有现金流增长率分别为10%和5%，且以后长期自由现金流增长率稳定在5%。根据前述财务数据，计算可得项目公司的股权价值（ ）
A.4,436万元
B.6,111万元
C.5,556万元
D.4,991万元

【答案】 D
98、下列关于公司型基金的说法，错误的是（ ）。
A.公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式
B.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人
C.公司型基金只能由公司管理团队自行管理，不能委托专业的基金机构担任基金管理人
D.投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权力、承担相应义务和责任

【答案】 C
99、有限责任公司章程应当载明的事项不包括（ ）。
A.公司名称和住所
B.董事长的任职资格
C.股东姓名或名称
D.公司法定代表人

【答案】 B
100、以下说法不正确的是（ ）。
A.公司型基金按“先税后分”进行利润分配
B.合伙型基金按“先分后税”进行利润分配
C.合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适应性安排
D.公司型基金的税后利润分配，如严格按照《公司法》，需在亏损弥补（如适用）和提取公积金（如适用）之后，分配顺序的灵活性也相对较高

【答案】 D
101、私募基金募集结算资金是指由（　　）归集的，在（　　）资金账户与私募基金账户或托管资金账户之间划转的往来资金。
A.募集机构、投资者
B.投资者、投资者
C.投资者、募集机构
D.募集机构、募集机构

【答案】 A
102、下列不是属于创业投资基金的是（　　）
A.不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不
B.仅从事创业投资及相关活动的
C.从事创业投资和自主创业
D.名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点

【答案】 C
103、股权投资基金的个人合格投资者须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（ ）。
A.金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于50万元
B.金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元
C.金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元
D.金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于100万元

【答案】 A
104、股权投资基金的投资管理,是（ ）的核心工作内容,提供优质的投资管理服务也是管理人的价值所在。
A.基金托管人
B.管理人
C.股东
D.基金公司

【答案】 B
105、私募基金管理人委托（　　）募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。
A.基金管理机构
B.基金销售机构
C.基金托管机构
D.监管机构

【答案】 B
106、信托（契约）型股权投资基金的清算分配方案由（　　）进行约定。
A.基金管理人
B.基金合同
C.基金托管人
D.基金投资者

【答案】 B
107、公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（ ）。
A.30%
B.25%
C.20%
D.15%

【答案】 A
108、（2018年真题）常用的企业估值方法不包括（ ）
A.折现现金流估值法
B.相对估值法
C.损益法
D.清算价值法

【答案】 C
109、（2017年真题）在上市申报审核阶段，下列说法错误的是（ ）。
A.保荐机构应对申请文件进行内部审核并出具保荐意见
B.中国证监会是否收到申请文件不影响作出是否受理的决定
C.申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露
D.中国证监会依据发行审核委员会的审核意见，对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定

【答案】 B
110、股权投资基金的投资者应当为具备（ ）的合格投资者。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 A
111、股权投资协议中，关于他性条款错误的是（ ）
A.一般是投资方单边选择权的条款
B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向
C.在规定时间内，投资方有权决定是否投资
D.在排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资

【答案】 D
112、（ ）是一类特殊的母基金，主要是通过投资于创业投资基金，达到支持创业投资基金发展的目的。
A.政府债券
B.政府引导基金
C.政府投资基金
D.政府股份基金

【答案】 B
113、股权投资基金募集过程中，以下行为符合现行监