合同的法律风险管理实务-.ppt
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1、合同法律合同法律风险管理管理理念与理念与实务山西锋卫律师事务所艾娜、韩晶 律师1山西锋卫律师事务所简介 锋卫律律师事事务所成立于所成立于20012001年,是山西省司法年,是山西省司法厅直属的直属的综合性合性律律师事事务所。致力于所。致力于为省内外客省内外客户提供提供专业、全面、及、全面、及时、优质、高效的法律服高效的法律服务。位于太原市。位于太原市长风街街705705号和信商座号和信商座2121层,办公面公面积达一千余平方米。截止目前,本所达一千余平方米。截止目前,本所执业律律师四十名(分四十名(分别具有法具有法律、工商管理、律、工商管理、经济、化工、医学等方面的学士、化工、医学等方面的学士
2、、硕士学位,有数士学位,有数名教授和高名教授和高级职称),正式称),正式实习律律师十五人,行政助理六人。十五人,行政助理六人。锋卫律律师事事务所于所于20052005年、年、20072007年荣年荣获“全省全省优秀律秀律师事事务所所”荣誉称号。荣誉称号。锋卫律律师事事务所所20082008年荣年荣获“全国全国优秀律秀律师事事务所所”荣誉称号。荣誉称号。锋卫律律师事事务所是山西省首家通所是山西省首家通过ISO9001:2000ISO9001:2000质量管理体系量管理体系认证的律的律师事事务所,也是山西省首家与香港律所,也是山西省首家与香港律师行合作的律行合作的律师事事务所。所。锋卫律律师事事务
3、所所20082008年成立年成立“企企业法律法律风险管理管理课题研究小研究小组”。锋卫律律师事事务所于所于20112011年再次荣年再次荣获“全国全国优秀律秀律师事事务所所”荣誉称号。荣誉称号。锋卫律律师事事务所于所于20112011年荣年荣获转型跨越型跨越“山西青年五四山西青年五四奖状状”荣誉称号。荣誉称号。锋卫的宗旨是的宗旨是“出出谋划策勇划策勇为前前锋、排、排忧解解难甘当后甘当后卫”,“美好生活、与法相伴美好生活、与法相伴”。2024/4/18周四2锋卫律师事务所历史荣誉2024/4/18周四3网站、杂志截图2024/4/18周四4美国通用电气公司原总裁杰克韦尔奇曾说:“其实并不是公司的
4、业务使我担心,使我担心的是什么人做了从法律上看非常愚蠢的事而给公司的声誉带来污点并使公司毁于一旦。”2024/4/18周四5对法律的法律的认识?32024/4/18周四6一、一、对法律的法律的认识(一)三个思考(二)三种境界(三)五个作用2024/4/18周四7(一)三个思考(一)三个思考 2024/4/18周四8(二)三种境界高级:资源法律为我所用如合同前期防范、资本运作中级:武器自己的权利受到侵犯要自我保护如买房晚交了要赔偿最低级:尺牍、规范不能犯罪如杀人、放火2024/4/18周四9(三)五个作用1 1、指引、指引一般人的行为预先估计相互之间将如何行为。他人行为是否合法或有效对本人行为的
5、指引2 2、评价价4 4、预测3 3、教育、教育5 5、强制制违法人的行为2024/4/18周四10要防范和控制合同活动中的法律风险:无事无事时如有事般提防,方可弥意外之如有事般提防,方可弥意外之变;有事有事时如无事般如无事般镇定,才能消局中之危。定,才能消局中之危。2024/4/18周四11 一、合同管理的法律一、合同管理的法律风险视角角 二、走出合同管理的二、走出合同管理的误区区 三、合同文本三、合同文本类法律法律风险管理管理 四、合同行四、合同行为类法律法律风险管理管理目目 录2024/4/18周四12一、合同管理的法律一、合同管理的法律风险视角角1.11.1商事商事纠纷超超过了民事了民
6、事纠纷而超而超过半数的半数的诉讼是合同是合同诉讼2024/4/18周四13 2014年3月10日下午,第十二届全国人民代表大会第二次会议在人民大会堂举行第三次全体会议,听取最高人民法院院长周强作最高人民法院工作报告。2024/4/18周四142013年各年各级法院案件法院案件审理理统计2024/4/18周四151.2 合同合同诉讼焦点大多并不高深焦点大多并不高深:未能注意相关未能注意相关证据的保留据的保留 合同某一条款合同某一条款约定不明定不明 合同合同图章管理不章管理不严 合同履行缺乏合同履行缺乏监管管 未能及未能及时行使法定行使法定权利利 权利行使不符合法律利行使不符合法律规定定一、合同管
7、理的法律一、合同管理的法律风险视角角2024/4/18周四161.3 令人困惑的合同管理:令人困惑的合同管理:企企业的的经营活活动始于合同、始于合同、终于合同,所有的相关管理于合同,所有的相关管理活活动都是合同管理。都是合同管理。应该由什么部由什么部门、什么人来管企、什么人来管企业合同?合同?合同管理究竟要管些什么?合同管理究竟要管些什么?如何保如何保证合同管理的合同管理的质量?量?如何保如何保证合同管理的效率?合同管理的效率?合同法律合同法律风险管理能管理能够带来什么?来什么?一、合同管理的法律一、合同管理的法律风险视角角2024/4/18周四17法律法律风险典型情况典型情况举例:例:审批部
8、门法务部门业务部门监管盲区一、合同管理的法律一、合同管理的法律风险视角角2024/4/18周四181.4 从法律从法律风险角度理解合同事角度理解合同事务:合同内容或合同内容或签订及履行中的作及履行中的作为或不作或不作为,都,都有可能使企有可能使企业因因违反法律反法律规定、定、违约、未充分行、未充分行使法定使法定权利,而使合法利益受到不利影响。利,而使合法利益受到不利影响。这种可能性,就是合同管理的法律种可能性,就是合同管理的法律风险。合同管理的法律合同管理的法律风险,是企,是企业最最频繁面繁面临的法律的法律风险。一、合同管理的法律一、合同管理的法律风险视角角2024/4/18周四191.5 合
9、同法律合同法律风险后果及分析方法:后果及分析方法:法律法律风险后果后果:民事、刑事民事、刑事责任、行政任、行政处罚、权益益丧失失 产生法律生法律风险原因:原因:文本、制度、流程、文本、制度、流程、执行行 法律法律风险分析方法分析方法:主体主体不同主体承担不同法律不同主体承担不同法律责任任 行行为经营、管理、上市等行、管理、上市等行为 环境境法律法律规定、定、执法法环境、境、观念等念等一、合同管理的法律一、合同管理的法律风险视角角2024/4/18周四20法律风险因素法律风险可能遭受不利后果,但尚未作为或不作为、要件尚未构成。作为或不作为已经实施,法律风险不利后果要件已经构成。风险事件出现具体的
10、、可能导致法律责任的事件触发,直接面对不利后果。风险后果对法律风险事件进行处理后取得的最终结果。一、合同管理的法律一、合同管理的法律风险视角角1.6 1.6 合同法律合同法律风险管理的管理的阶段与成本:段与成本:造造险、赌险、吞、吞险!2024/4/18周四21一、合同管理的法律一、合同管理的法律风险视角角 “法律法律风险管理魔方管理魔方”将法律事将法律事务管理融入管理融入企企业经营管理。管理。1.7 法律法律风险管理立方管理立方图:2024/4/18周四22一、合同管理的法律一、合同管理的法律风险视角角1.8 国内的国内的风险管理管理二六年六月六日,国务院国有资产监督管理委员会发布并实施中央
11、企业全面风险指引。企业风险,指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险五大风险。2024/4/18周四231.9 合同法律合同法律风险管理的目管理的目标:充分利用法律充分利用法律资源,源,实现法律利益最大化、法律法律利益最大化、法律风险最小化。最小化。对外:外:以法律手段实现机会的最大化利用 更为安全地取得利益对内:内:协助企业建立稳定、高效、安全的工作秩序 防范或控制法律风险 一、合同管理的法律一、合同管理的法律风险视角角2024/4/18周四241.10 合同法律合同法律风险管理做什么?管理做什么?收集信息收集信息 收集企收集企业制度、
12、流程、文本、案例、制度、流程、文本、案例、问题分析信息分析信息 分析分析现有有问题及潜在及潜在问题以及成因以及成因设计解决方案解决方案 为企业量身定做或优化制度、流程、文本实现联动 实现新的制度、流程、文本的新的制度、流程、文本的联动一、合同管理的法律一、合同管理的法律风险视角角2024/4/18周四251.11 合同法律合同法律风险管理的内容分管理的内容分类合同内容法律合同内容法律风险以合同中的法律安排和内容完善为主 合同管理制度、流程合同管理制度、流程问题制度或问题流程批量产生问题 合同行合同行为法律法律风险针对各各类合同行合同行为采取采取应对措施措施 合同法律合同法律风险管理的目管理的目
13、标:效率和效率和质量量,以事先干事先干预避免损失一、合同管理的法律一、合同管理的法律风险视角角2024/4/18周四26一、合同管理的法律一、合同管理的法律风险视角角 1.12 合同法律合同法律风险管理的工作成果管理的工作成果 管理制度的完善管理制度的完善 合同相关的企业基本制度、企业管理制度、技术规范、业务规范、个人行为规范 操作流程的完善操作流程的完善 合同决策流程、审批流程、操作流程 文本体系的完善文本体系的完善 标准合同文本体系 合同法律风险管理体系2024/4/18周四27总结:任何资源都是有限的,无论是有形资源还是交易机会等非物质资源,都必须最大化利用。合同或合同管理中排除任何小的
14、缺陷,都有可能避免企业的重大损失。合同法律风险管理是将合同法律事务处理与融入企业管理,提高效率和安全性。一、合同管理的法律一、合同管理的法律风险视角角2024/4/18周四282.1 合同事合同事务主要并非法律事主要并非法律事务 签订及履行合同首先是及履行合同首先是经济行行为 签订及履行合同是及履行合同是为了达到交易目的、了达到交易目的、实现交交易利益,从商易利益,从商务角度安排交易内容和程序。角度安排交易内容和程序。法律只是确保交易目的和利益的法律只是确保交易目的和利益的辅助手段助手段 在合同事在合同事务中中预埋法律手段,只是埋法律手段,只是为使交易目使交易目的和交易利益得到法律保的和交易利
15、益得到法律保护,并建立合同行,并建立合同行为的的基本基本规则和秩序。和秩序。二、走出合同管理的二、走出合同管理的误区区2024/4/18周四29二、走出合同管理的二、走出合同管理的误区区2.2 合同管理不合同管理不仅仅是是审查、盖章、盖章、归档档 企企业的的经营活活动始于合同、始于合同、终于合同,于合同,所有相关活所有相关活动都是合同管理内容。都是合同管理内容。如何保如何保证合同管理的合同管理的质量、效率?量、效率?合同管理有哪些体制漏洞?合同管理有哪些体制漏洞?企企业有无合同履行状况管理?有无合同履行状况管理?2024/4/18周四302.3 合同法律合同法律问题合同法合同法问题:全国人大法
16、律(包括合同法)全国人大法律(包括合同法)立法解立法解释、司法解、司法解释(包括其他法解(包括其他法解释)国国务院行政法院行政法规(判断有效无效的底(判断有效无效的底线)部部门规章章 地方法地方法规、地方政府、地方政府规章章 合同需要法律合同需要法律调研,以保研,以保证质量!量!二、走出合同管理的二、走出合同管理的误区区2024/4/18周四312.4 合同工作不是合同工作不是简章地章地“守法守法”企企业:经济性思性思维逐利立逐利立场 有多少利益、代价如何?有多少利益、代价如何?法官:裁判法官:裁判员思思维中中间立立场 有效无效有效无效、是非曲直?、是非曲直?法法务:运:运动员思思维倾向性、反
17、向思考向性、反向思考 最大限度利用最大限度利用规则,维护委托人利益委托人利益优秀裁判秀裁判员 优秀运秀运动员二、走出合同管理的二、走出合同管理的误区区2024/4/18周四322.合同工作重心合同工作重心合同条款本身合同条款本身 合同的交易目的合同的交易目的、交易利益?、交易利益?交易模式交易模式是否合适、便于操作?是否合适、便于操作?合同行合同行为是否存在是否存在隐患?患?法律安排是否足以法律安排是否足以维护利益、安全?利益、安全?无法无法实现交易目的,再完美的合同交易目的,再完美的合同也是也是废品!品!二、走出合同管理的二、走出合同管理的误区区2024/4/18周四332.6 没有没有约定
18、就没有更多定就没有更多权利利 法律不足以全面保法律不足以全面保护合同当事人的合同合同当事人的合同权利,必需利,必需“个性化个性化”地地约定具体事定具体事项。法律存在大量的灰色地法律存在大量的灰色地带,需要以,需要以约定定确定合法确定合法权益、益、绕开灰色在开灰色在带。对于政策擦于政策擦边球,必球,必须以合适的商以合适的商务模模式安排和法律安排使其合法化。式安排和法律安排使其合法化。没有没有约定,就没有明确的定,就没有明确的违约责任。任。二、走出合同管理的二、走出合同管理的误区区2024/4/18周四342.7 没有没有证据就没有据就没有“事事实”“以事以事实为依据依据”是指能是指能够以有效以有
19、效证据据证明明的法律事的法律事实,而非客,而非客观事事实。证据事据事实是确定各方是确定各方责任,并任,并进而追究而追究过错方方责任的依据。任的依据。合同事合同事务中的中的证据以多种形式存在,并非合同据以多种形式存在,并非合同签订后就万事大吉。后就万事大吉。二、走出合同管理的二、走出合同管理的误区区2024/4/18周四352.8 合同工作并非只是使用模板合同工作并非只是使用模板 对于合同文本:于合同文本:合同并非越合同并非越长越好越好表述效率与工作效率表述效率与工作效率合同并非越复合同并非越复杂越好越好合同需求的不同合同需求的不同层面面 模板并不万能:模板并不万能:未未经调研的模板往往脱离研的
20、模板往往脱离实际任何模板都有任何模板都有“保保质期期”模板的制模板的制订需要具体部需要具体部门提供需求提供需求二、走出合同管理的二、走出合同管理的误区区2024/4/18周四362.9 2.9 合同是否合同是否“公平公平”最最终取决于交易地位取决于交易地位 优势地位地位掌握的掌握的资源更源更为稀缺稀缺 劣劣势地位地位交易的愿望更迫切甚至交易的愿望更迫切甚至别无无选择交易地位的意交易地位的意义:争争夺交易利益交易利益时间、价格、价格、风险转移等移等 争争夺交易安全交易安全交易安全同交易安全同样体体现价价值 争争夺主主动权准入准入门槛、退出机制、退出机制合同是理想与合同是理想与现实之之间的妥的妥协
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