CNAS-RC08-2018 温室气体审定和核查机构认可规则.pdf
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1、2018 年 7 月 1 日发布 2018 年 7 月 1 日实施 CNAS-RC08 温室气体审定温室气体审定/核查机构认可规则核查机构认可规则 Rules for the Accreditation of GHG Validation and Verification Bodies 中国合格评定国家认可委员会 CNAS-RC08:2018 第 1 页 共 26 页 2018 年 7 月 1 日发布 2018 年 7 月 1 日实施 目目 次次 前 言 . 2 1 范围 . 3 2 规范性引用文件 . 3 3 术语和定义 . 3 4 总则 . 6 5 通用规则 . 6 5.1 认可评审方案
2、. 6 5.2 认可评审的方式文件评审 . 7 5.3 认可评审的方式现场评审 . 7 5.4 不符合项的解决 . 10 5.5 观察项 . 11 5.6 认可决定 . 11 5.7 审定/核查机构的认可范围 . 11 5.8 认可证书、认可标识和认可状态声明. 12 6 初次认可 . 13 6.1 初次认可申请 . 13 6.2 初始评审方案 . 15 6.3 初始评审的程序要求. 15 7 监督活动 . 16 7.1 总则. 16 7.2 监督评审的类型和频次 . 16 7.3 监督评审的程序要求. 17 7.4 认可后的信息通报 . 17 8 再认可 . 18 8.1 再认可申请 . 1
3、8 8.2 再认可评审方案 . 18 8.3 再认可评审的程序要求 . 19 9 扩大认可范围评审及增加关键场所 . 19 10 暂停、撤销或缩小认可 . 19 10.1 暂停认可 . 19 10.2 撤销认可和缩小认可. 20 10.3 其他. 21 附录 A(规范性附录)温室气体审定/核查机构认可范围分类 . 22 CNAS-RC08:2018 第 2 页 共 26 页 2018 年 7 月 1 日发布 2018 年 7 月 1 日实施 前 言 本文件由中国合格评定国家认可委员会(CNAS)制定。 本文件为CNAS对温室气体(GHG)审定/核查机构进行认可的基本规则,与其他必要认可规则和认
4、可准则共同形成CNAS对温室气体审定/核查机构认可的要求。 本文件中,用术语“应”表示相应条款是强制性的。 本文件2018年首次发布。 CNAS-RC08:2018 第 3 页 共 26 页 2018 年 7 月 1 日发布 2018 年 7 月 1 日实施 温室气体审定温室气体审定/核查机构认可规则核查机构认可规则 1 范围范围 1.1 为使 CNAS 以公正、有效的方式依据 CNAS-CC04温室气体审定/核查机构认可要求 (等同采用 ISO 14065)对温室气体审定/核查机构(以下简称为“审定/核查机构” )实施认可,特制定本文件。 1.2 本文件规定了 CNAS 对审定/核查机构实施
5、认可所遵循的政策和程序。本文件所称温室气体审定/核查包括下列领域: a) 组织温室气体声明核查,例如依据 ISO 14064-1温室气体 第一部分 组织层次上对温室气体排放和清除的量化和报告的规范及指南 ; b) 温室气体减排或清除增加项目审定,例如依据 ISO 14064-2温室气体 第二部分 项目层次上对温室气体减排或清除增加的量化、监测和报告的规范及指南 ; c) 温室气体减排或清除增加项目核查,例如依据 ISO 14064-2温室气体 第二部分 项目层次上对温室气体减排或清除增加的量化、监测和报告的规范及指南 。 注:ISO 14064-1 和 ISO 14064-2 对 GHG 方案
6、无倾向性(program neutral) 。当某一 GHG 方案适用时,该 GHG 方案的要求是对 ISO 14064-1 或 ISO 14064-2 要求的补充。当 ISO 14064-1 或 ISO 14064-2 的要求与组织或 GHG 项目建议方需要符合的 GHG方案要求发生冲突时,GHG 方案的要求优先。 2 规范性引用文件规范性引用文件 下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。以下引用的文件, 注明日期的, 仅引用的版本适用; 未注明日期的, 引用文件的最新版本 (包括任何修订)适用。 CNAS-R01认可标识使用和认可状态声明规则 CNAS-R02公正性和保密规则
7、CNAS-R03申诉、投诉和争议处理规则 CNAS-RC03认证机构信息通报规则 CNAS-RC04认证机构认可收费管理规则 3 术语和定义术语和定义 GB/T 27011、CNAS-CC04 和 ISO 14064 中给出的术语和定义以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 认认可规范可规范 CNAS-RC08:2018 第 4 页 共 26 页 2018 年 7 月 1 日发布 2018 年 7 月 1 日实施 适用于审定/核查机构认可的 CNAS 认可规则、认可准则、认可指南和认可方案的统称。 3.2 认可规则认可规则 CNAS 对审定/核查机构实施认可所遵循的政策和程序。 3.3 认可
8、准则认可准则 CNAS 对审定/核查机构审定/核查活动及其管理的要求。 注:认可准则通常等同采用相应的国家标准或国际标准。 3.4 认可指南认可指南 CNAS 对认可准则的解释和应用说明。 3.5 认可方案认可方案 CNAS 对特定领域的温室气体审定/核查制定的补充认可规范。 3.6 认可范围认可范围 申请或获得CNAS认可的温室气体审定/核查领域及其涵盖的组织/项目类别以及场所。 3.7 不符合不符合项项 审定/核查机构未满足认可规范或自己的文件规定,例如: a) 审定/核查机构的文件规定与认可规范不一致; b) 审定/核查机构的实际操作与认可规范或自己的文件规定不一致; c) 有客观证据表
9、明审定/核查机构审定/核查结果不准确或不可信。 注:当审定/核查机构偏离认可规范中的“宜”条款时,如果能够证明其做法与该条款等效,则不构成不符合项。 3.8 观察观察项项 尚未构成不符合项,但需要审定/核查机构关注或改进的评审发现。 注:观察项一般基于业内良好实践或者审定/核查机构管理和运作中存在的系统性、有效性或效率问题。 3.9 评审方案评审方案 为针对一个特定时间段策划的、旨在实现特定目的的一组评审所做的安排。 3.10 初始评审初始评审 旨在确定初次申请认可的审定/核查机构是否符合认可规范的评审。 注:初始评审可以包含不止一次评审,也可以采用不止一种评审方式。 3.11 监督评审监督评
10、审 旨在确定审定/核查机构在认可有效期内是否持续符合认可规范的评审。 注:监督评审可以包含不止一次评审,也可以采用不止一种评审方式。 3.12 再认可评审再认可评审 旨在确定能否在审定/核查机构认可有效期终止时重新向其授予认可的评审。 注:再认可评审可以包含不止一次评审,也可以采用不止一种评审方式。 CNAS-RC08:2018 第 5 页 共 26 页 2018 年 7 月 1 日发布 2018 年 7 月 1 日实施 3.13 扩大认可范围评审扩大认可范围评审 为确定已被认可的审定/核查机构在其新申请的认可范围内是否具备能力而实施的评审。 注:扩大认可范围评审可以包含不止一次评审,也可以采
11、用不止一种评审方式。 3.14 文件评审文件评审 在审定/核查机构场所以外的地点(通常在 CNAS 的场所或评审员选择的地点)对审定/核查机构的文件(纸质或电子形式)进行的评审。 注:审定/核查机构的文件包括审定/核查机构的管理文件、运行记录、审定/核查档案、网站、年度报告等。 3.15 办公室办公室评审评审 在审定/核查机构总部或分支机构的办公场所,通过查阅文件、面谈、观察、考试和测试等方法,对审定/核查机构的文件、人员、活动等进行的评审。 3.16 见证评审见证评审 通过观察审定/核查组在项目现场、项目建议方现场或组织现场实施的审定/核查活动 (包括审定/核查组内部会议) 以及审查该审定/
12、核查组编制的现场审定/核查计划、报告(可以是草案) 、记录等文件,对审定/核查机构实施审定/核查活动的能力进行的评审。 3.17 关键关键分分场所场所 审定/核查机构实施下列活动的分场所: 政策制定; 过程/程序的建立; 审定/核查人员初始评价与批准; 对审定/核查人员的监视及其培训的控制; 申请评审; 审定/核查活动的策划和实施; 对审定/核查约定中完成的内部文件的独立复核与批准; 对审定/核查陈述(意见)的草案的独立复核与批准。 3.18 评审组评审组 实施一次特定评审的团队。 3.19 授予认可授予认可 正式承认审定/核查机构在特定认可范围内具备能力。 注:扩大认可即对已被认可的审定/核
13、查机构的新增认可范围授予认可。 3.20 保持保持认可认可 根据监督评审的结果,维持审定/核查机构现有认可状态。 3.21 暂停暂停认可认可 使审定/核查机构的部分或全部认可范围暂时无效。 3.22 恢复恢复认可认可 CNAS-RC08:2018 第 6 页 共 26 页 2018 年 7 月 1 日发布 2018 年 7 月 1 日实施 使审定/核查机构被暂停的认可范围重新生效。 3.23 撤销撤销认可认可 取消审定/核查机构的全部认可范围。 3.24 缩小认可缩小认可 取消审定/核查机构的部分认可范围。 4 总则总则 4.1 CNAS 根据适用的国家政策和法律法规、国际标准、国家标准以及国
14、际/区域认可合作组织文件的要求,建立和实施审定/核查机构认可方案。 4.2 CNAS 以公正和非歧视的方式实施审定/核查机构认可活动。 4.3 CNAS 不向审定/核查机构提供任何可能影响认可公正性的咨询或其他服务。 4.4 CNAS 对在认可活动中获取的应予保密的信息予以保密。未经审定/核查机构书面同意,CNAS 不对外透露涉及该审定/核查机构的保密信息,法律法规另有要求的除外。 4.5 CNAS 对审定/核查机构的认可仅表明 CNAS 承认该审定/核查机构有能力提供认可范围内的温室气体审定/核查服务, 并不表明 CNAS 批准了该审定/核查机构出具的审定/核查结果。 4.6 CNAS 参照
15、 CNAS-RC04认证机构认可收费管理规则计算审定/核查机构评审时间和认可收费。CNAS 不接受任何审定/核查机构和其他利益相关方的资助。 4.7 CNAS 依据 CNAS-R03申诉、投诉和争议处理规则处理审定/核查机构提出的申诉、投诉和争议。 5 通用通用规则规则 5.1 认可认可评审方案评审方案 5.1.1 总则总则 CNAS 为每个申请认可的审定/核查机构建立认可评审方案,以管理对其实施的所有评审活动。通常情况下,在每次认可评审前建立评审方案。 5.1.2 认可评审的类型认可评审的类型 认可评审的类型包括: a) 初始评审; b) 监督评审; c) 再认可评审; d) 其他评审(例如
16、:扩大认可范围评审) 。 针对不同类型的认可评审,评审方案可以分为初始评审方案、监督评审方案、再认可评审方案、扩大认可范围评审方案等。 CNAS-RC08:2018 第 7 页 共 26 页 2018 年 7 月 1 日发布 2018 年 7 月 1 日实施 5.1.3 认可评审的方式认可评审的方式 每种类型的认可评审可以采用(但不限于)下列一种或多种方式: a) 文件评审; b) 现场评审,包括: i) 办公室评审; ii) 见证评审。 在选取评审方式时,宜考虑能够在整个认可周期内,全面、及时地对审定/核查机构能力和绩效及其变化情况进行评价,并使评审具有针对性和较好的成本效益。 注:可以通过
17、远程方式对审定/核查机构的文件进行审查、访问审定/核查机构系统、与审定/核查机构人员交谈或观察审定/核查机构活动。 5.1.4 其他机构其他机构的认可结果的认可结果 CNAS 将在审定/核查机构评审方案策划和实施中,以适当方式考虑国际/区域认可合作组织温室气体审定/核查机构认可互认协议成员和(或)联合国气候变化框架公约清洁发展机制执行理事会对审定/核查机构的评审和认可结果。 5.2 认可评审的方式认可评审的方式文件评审文件评审 CNAS 可以在现场评审前安排文件评审, 也可以单独安排文件评审。 初始评审方案、 再认可评审方案和扩大认可范围评审方案中应包括文件评审,监督评审方案可视情况需要安排文
18、件评审。必要时,文件评审可以采用会议方式进行。 在文件评审实施前, CNAS 评审管理人员应提前将评审组名单通报接受评审的审定/核查机构,审定/核查机构如有异议,应向 CNAS 提出并说明理由。如评审组成员存在影响评审公正性或产生利益冲突的问题,CNAS 将调整评审组,但 CNAS 对评审组的组成有最终决定权。 文件评审结束后,CNAS 向审定/核查机构提供文件评审报告。文件评审不符合项的解决见本文件 5.4。如果在文件评审后还要进行现场评审,则文件评审报告中还应说明需要审定/核查机构解决的在后续现场评审中可能被判定为不符合项的问题。此类问题的解决方式由评审组确定。CNAS 将根据此类问题和(
19、或)文件评审不符合项的解决情况安排后续现场评审。 5.3 认可评审的方式认可评审的方式现场评审现场评审 5.3.1 现场评审的通用程序现场评审的通用程序 5.3.1.1 现场评审的准备 在实施现场评审前,CNAS 评审管理人员将确定评审组组成和所需的评审时间,并与审定/核查机构商定评审日期和相关安排;应提前将评审组组成通报审定/核查机构,审定/核查机构如有异议,应向 CNAS 提出并说明理由。如评审组成员存在影响评审公正性或产生利益冲突的问题,CNAS 将调整评审组,但 CNAS 对评审组组成有最终决定权。 评审组长应在实施现场评审前组织评审组制定现场评审计划。 CNAS 应提前将现CNAS-
20、RC08:2018 第 8 页 共 26 页 2018 年 7 月 1 日发布 2018 年 7 月 1 日实施 场评审计划通知审定/核查机构。 5.3.1.2 现场评审的实施 5.3.1.2.1 总则 评审组应按照现场评审计划,依据适用的认可规范,在评审范围内对审定/核查机构提供审定/核查服务的能力、符合性和有效性进行评价。 5.3.1.2.2 现场评审的首次会议 现场评审开始时,评审组应在评审现场与审定/核查机构召开首次会议,以明确评审目的和认可准则,确认评审范围、日程以及相关安排。 5.3.1.2.3 评审中的沟通 在现场评审中,评审组应定期将评审进程及任何关注告知审定/核查机构。如果在
21、评审进程中有证据显示无法实现评审目的,或者发现需要变更评审范围,评审组长应在与审定/核查机构协商后,报 CNAS 确定适当的行动。 5.3.1.2.4 信息收集 在现场评审中,评审组应通过适当的评审方法来收集与评审目的、评审范围和认可准则相关的信息,并对这些信息进行验证,形成评审证据。评审方法包括(但不限于) : a) 审查审定/核查机构的文件和记录; b) 与审定/核查机构人员交谈; c) 观察审定/核查机构人员的活动; d) 对审定/核查机构绩效或审定/核查机构人员的能力等进行测试。 5.3.1.2.5 评审发现 评审组应将评审证据与认可准则对照以形成评审发现。 评审发现应予以记录和报告。
22、评审发现可以概述正面发现,但应详述不符合项及其证据,以便为认可决定提供充分信息,并为审定/核查机构的改进提供有价值的信息。评审组不应将属于不符合项的评审发现作为观察项提出。 评审组应与审定/核查机构讨论不符合项, 以确保不符合项事实清楚、 证据准确,不符合项得到审定/核查机构理解,但应避免向审定/核查机构提示不符合项的原因或解决方法。评审组应尽可能解决与审定/核查机构关于评审证据或评审发现的任何分歧,但评审组有最终决定权。评审组应将未解决的分歧报告 CNAS。 5.3.1.2.6 评审结论 评审组在做出评审结论前, 应对照评审目的检查评审发现和评审中收集的所有其他适用信息,并考虑评审过程中内在
23、的不确定性。评审结论应与评审发现一致,评审发现应足以支持评审结论。 评审组还应确定现场评审结束后需要采取的任何行动,确认评审方案的适宜性,或提出评审方案调整建议。 5.3.1.2.7 现场评审的末次会议 CNAS-RC08:2018 第 9 页 共 26 页 2018 年 7 月 1 日发布 2018 年 7 月 1 日实施 现场评审结束前,评审组应在评审现场与审定/核查机构召开会议,就评审发现和评审结论向审定/核查机构提供书面和(或)口头报告,并就不符合项的处置方式和时限提出要求。评审组应给予审定/核查机构就评审发现及其依据提出问题的机会。如果审定/核查机构对评审发现或结论有不同意见,评审组
24、应与审定/核查机构讨论,以使分歧意见尽可能得到解决,但评审组有最终决定权。评审组应将未解决的分歧报告 CNAS。 5.3.1.3 现场评审报告 评审组应在认可评审方案所要求的评审活动(单一或组合实施的评审方式)结束以及不符合的纠正措施验证完成后,由办公室评审组长完成评审报告,并就评审报告的内容和评审组的推荐结论向申请人征求意见。若在认可评定阶段 CNAS 调整了评审报告的内容,评审组长应就调整后的评审报告再次征求申请人意见。现场评审报告应完整、清晰地简述评审过程,描述评审发现,并提供或引用相应的评审证据,以便为认可决定提供充分的信息和依据。 5.3.2 见证评审见证评审的安排的安排 5.3.2
25、.1 总则 每个认可周期内,CNAS 对审定/核查机构认可范围所覆盖的每个审定/核查领域实施见证评审。 CNAS 按下列原则为每个认可周期内的各个评审方案确定见证评审安排: a) 初始评审方案中,对每个申请认可的审定/核查领域至少安排一次见证评审; b) 监督评审方案中,配合对审定/核查机构总部的每次例行办公室评审至少安排一次见证评审(所需见证的审定/核查领域由 CNAS 决定) ; c) 再认可评审方案中至少安排一次见证评审(所需见证的审定/核查领域由CNAS 决定) ; d) 扩大认可范围评审方案: i) 在已认可的审定/核查领域内申请新的大类,视情况确定是否需要实施见证评审以及见证评审的
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