国防科技工业安全生产标准化考评办法.doc

苏国防科工〔2013〕46号

关于印发《江苏省武器装备科研生产单位
安全生产标准化考核评级办法（试行）》的通知

各市经信委（国防科工办），各有关单位：
现将《江苏省武器装备科研生产单位安全生产标准化考核评级办法（试行）》印发你们，请结合工作实际，认真组织实施。

江苏省国防科学技术工业办公室
2013年2月22日

江苏省武器装备科研生产单位安全生产标准化考核评级办法(试行)

第一章　总 则
第一条　为贯彻落实国家国防科工局、国家安监总局《关于印发军工系统安全生产标准化建设实施方案的通知》（科工安密〔2012〕269号）的部署，做好江苏省武器装备科研生产单位安全生产标准化考核评级（以下简称“考评”）工作，依据国家国防科工局制定的《军工系统安全生产标准化考核评级办法（试行）》（科工安密〔2012〕1097号）、省国防科工办、省安监局联合印发的《江苏省武器装备科研生产单位安全生产标准化建设实施方案》（苏国防科工〔2013〕16号）和省安监局印发的《江苏省企业安全生产标准化评审工作管理办法(试行)》（苏安办〔2011〕38号），制定本办法。
第二条　江苏省行政区域内武器装备科研生产单位（以下统称军工单位）分为军工集团公司所属成员单位（以下简称“军工集团成员单位”）和取得武器装备科研生产许可资质的非军工集团公司单位（以下简称“军工许可资质单位”）两类。
本办法适用于江苏省行政区域内军工许可资质单位安全生产标准化二、三级的考评工作。本行政区域内军工集团成员单位和申请安全生产标准化一级的军工许可资质单位，其考评工作按国家国防科工局印发的《军工系统安全生产标准化考核评级办法（试行）》（科工安密〔2012〕1097号）的有关规定执行。
第三条　江苏省军工单位安全生产标准化考评工作，遵循“政府监督管理、专业机构评审、安全保密合法”的原则，逐级落实考评工作责任制。
第二章　监管部门职责分工
第四条　成立省军工安全生产标准化领导小组，负责全省军工单位安全生产标准化建设组织工作。领导小组下设办公室，办公室设在省国防科工办安全保密办公室（简称省军工安标办，下同），负责日常工作。
第五条　省军工安标办负责本行政区域内军工单位安全生产标准化评审工作的监督和指导，履行以下职责：
（一）制定本行政区域内军工许可资质单位安全生产标准化考评办法和对军工许可资质单位选用的相关行业主管部门制定并发布的考评标准进行备案；
（二）考评并确定本行政区域内军工许可资质单位安全生产标准化评审机构和人员，从事一级单位评审的机构报国家国防科工局备案，对二、三级单位评审的机构进行备案、监督和管理；
（三）组织本行政区域内军工安全生产标准化二、三级达标培训工作；
（四）组织实施本行政区域内军工单位安全生产标准化二、三级评审报告的审查工作。对评审机构出具的安全生产标准化评审报告和评审时提出问题的整改情况报告进行审查。审查通过的，报请省国防科工办批准，不予通过的，向评审机构书面说明原因；
（五）负责本行政区域内军工单位安全生产标准化二级、三级单位审核公告；
（六）对本行政区域内军工单位安全生产标准化工作年度运行情况进行监督检查；
（七）向国家国防科工局和有关单位报告本行政区域内军工单位安全生产标准化二、三级考评工作情况。
第六条　各市国防科技工业管理部门协调组织本行政区域内军工单位开展安全生产标准化达标建设工作；协助配合国家和省国防科技工业管理部门对本行政区域内一级、二级、三级单位的评审工作进行监督。
　第三章　 考评标准及要求
第七条　本行政区域内军工许可资质单位应根据自身武器装备科研生产特点和专业类别，自行选用相关行业主管部门制定并发布的考评标准，并报省军工安标办备案。
第八条　本行政区域内军工单位申请安全生产标准化考评，应当具备以下条件：
（一）申请一级的单位，应在申请之日前12个月内，未发生生产安全死亡责任事故；
（二）申请二级的单位，应在申请之日前12个月内，生产安全责任事故死亡人数未超过1人；
（三）申请三级的单位，应在申请之日前12个月内，生产安全责任事故死亡人数未超过2人。
第九条　现场评审依据相关行业主管部门制定并发布的考评标准，采取评分方式进行。评审得分按以下公式折合成100分计算：
评审得分＝（应评审项实际得分/应评审项总分）×100
第十条　评级标准：
一级：评审得分不低于90分，且评审项总分不低于该单位所适用考评标准全部评审项总分的80%；
二级：评审得分不低于80分；
三级：评审得分不低于70分。
考评标准要求高于本办法的，按照考评标准执行。考评标准要求低于本办法的，按照本办法执行。
第四章　考评程序
第十一条　军工单位的标准化考评按照自评、申请、受理评审、审核公告、颁证授牌程序进行。
（一）自评：军工单位应当成立自评组织，按照相应考评标准要求进行自评，形成自评报告。
（二）申请：根据自评结果，军工许可资质单位经市国防科技工业管理部门同意后，向省国防科工办提出评审申请，评审申请格式见附件1（表1）；军工集团成员单位经省国防科工办同意后，向军工集团公司提出评审申请，评审申请格式见附件1（表2）。
（三）受理评审：省军工安标办收到评审申请后，15个工作日内作出受理决定并视情组织评审机构进行评审。评审机构收到评审通知之日起3个月内完成现场评审并出具评审报告及相关材料。评审报告格式见附件2。
（四）审核公告：二、三级单位的评审报告经省军工安全生产标准化领导小组或所属军工集团公司组织审查合格后，报省国防科工办审核公告。审核公告应当在1个月内完成。
（五）颁证授牌：经审核公告的二、三级单位，由省国防科工办颁发（由国家国防科工局监制）相应等级的安全生产标准化证书和牌匾，并报国家国防科工局备案。证书和牌匾样式见附件3和附件4。
第十二条　现场评审过程发现以下情形之一的，评审机构应立即中止评审：
（一）发生生产安全死亡事故的；
（二）谎报、瞒报生产安全死亡事故的；
（三）申请材料存在其他明显失实的。
被中止评审的单位，6个月后方可重新申请评审。
第十三条　军工安全生产标准化二、三级等级证书和牌匾有效期为3年。期满前3个月，军工单位应申请复评，复评程序按本办法规定的考评程序进行。
第五章　评审机构和人员
第十四条　评审机构应当具备以下条件：
（一）具有法人资格的企事业单位；
（二）列入《军工涉密业务咨询服务单位备案名录》；
（三）评审机构专职评审人员不少于8人，评审专家不少于20人；
（四）有健全的内部管理制度、培训制度、评审档案管理制度和安全生产标准化评审程序文件。
第十五条　评审人员和评审专家应当具备以下条件：
（一）评审人员应为评审机构在职职工，具有注册安全工程师执业资格、安全评价师职业资格或5年以上安全生产相关工作经历；
（二）评审专家应具有工程类高级以上技术职称；
（三）评审人员和评审专家应当参加安全生产标准化评审人员培训并持证上岗；
（四）评审人员和评审专家应当参加军工涉密业务咨询服务培训并持证上岗。
第十六条　评审机构应当建立评审人员和评审专家管理档案，按年度向省国防科工办备案。
第十七条　评审机构应当对评审过程中的自评报告、申报材料、现场记录、相关证明材料、评审报告等资料进行整理归档，按照有关保密规定管理。
第十八条　评审机构应当每年进行军工安全生产标准化评审工作总结，并于12月15日前将年度总结报省军工安标办。

第六章　监督管理
第十九条　军工单位应当积极配合评审机构做好评审工作，提供工作便利和相关资料，保证评审工作顺利实施。
第二十条　评审机构要根据军工单位规模、专业类别合理配置现场评审人员和评审专家，总人数不少于3人。
第二十一条　评审机构应严格按照考评标准开展评审工作，对作出的评审结果承担法律责任。评审人员和评审专家应遵守职业道德，保守评审过程中知悉的国家秘密和商业秘密。
第二十二条　主管部门和评审机构工作人员应当严格遵守有关廉政规定，不得借考评工作谋取私利。
第二十三条　军工单位对评审人员和评审专家的不正当行为，可以向主管部门和上级有关单位投诉。
第二十四条　军工单位在安全生产标准化二、三级证书有效期内应当每年进行一次自评，形成自评报告，于次年2月底前报送省军工安标办。年度自评报告格式见附件5.
第二十五条　军工单位在标准化证书有效期内发生或发现下列情形的，由主管部门撤销其安全生产标准化等级并予以公告：
（一）死亡人数不符合本办法第八条相应等级规定的；
（二）谎报、瞒报生产安全死亡事故的；
（三）在安全生产标准化证书有效期内未按规定进行年度自评的；
（四）拒绝接受监督检查的。
第二十六条　被撤销二级达标等级的军工单位，自撤销之日起满12个月后，方可申请撤销前的等级；未满12个月的，可申请降低一个等级。
第二十七条　被撤销三级达标等级的军工单位，整改后按本办法规定的程序重新进行申请，达到要求后，重新颁发证书。
第二十八条　被撤销安全生产标准化等级的军工单位，应当向原发证部门交回证书和牌匾。
第七章　附则
第二十九条　本办法施行前已取得安全生产标准化等级证书的，在有效期内未发生本办法规定第二十五条情形之一的，经主管部门审核后予以认可。
第三十条　本办法由江苏省国防科工办负责解释。
第三十一条　本办法自发布之日起施行。

附件:
1、《军工单位安全生产标准评审申请》格式
2、《军工单位安全生产标准评审报告》格式
3、《军工单位安全生产标准化证书》样式
4、《军工单位安全生产标准化牌匾》样式
5、《军工单位安全生产标准评化自评报告》格式
附件１（表1） 密级

军工单位安全生产标准化

评审申请

申请单位：
所属集团： 省管武器装备科研生产单位 　
申请性质： 申请等级：
申请日期：

江苏省国防科学技术工业办公室印制
国家国防科技工业局监制一、基本情况表
申请单位名称

地 址

邮编

单位性质

所属行业

法定代表人

电话

传真

主营业务范围

武器装备科研生产许可类别
（该单位最高类别）
固定资产
万元
在职人数
人
安全管理机构名称

负责人

联系人

电话

传真

手机

邮箱

评审标准

已经取得的安全生产标准化专业、等级、时间和发证机关：

如果已取得职业健康安全管理体系认证证书，请注明证书名称和发证机构：

本单位安全生产标准化自评小组主要成员

姓名
所在部门
职务/职称
电话
备注
组长

成员

二、单位重要信息表
1．单位概况：

2.近三年本单位重伤、死亡或其他重大生产安全事故和职业病发生情况：

3.安全管理状况（主要管理措施及主要绩效）：

4.特殊危险区域或限制区域说明：
三、其他事项表
1.申请单位是否同意遵守评审要求，并提供评审所必需的真实信息：
□是　　□否
2.提交申请书时，应附资料：
◇工商营业执照或事业单位法人证书复印件
◇武器装备科研生产许可证复印件（如已取得）
◇安全生产许可证复印件（未实施安全生产行政许可的行业不需提供）
◇安全生产组织机构及安全管理人员名录
◇安全生产标准化管理制度文件（含规章制度、操作规程、设施设备安全技术文件等）清单
◇主要科研生产设施设备清单
◇重大危险源（点）资料
◇危险、有害作业场所清单
◇自评报告
◇自评扣分项目汇总表
◇评审需要的其他材料
3.自评标准：
4.自评评分：
5.自评等级：

法定代表人(签名) （申请单位盖章）
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年 月 日
6.所在市国防科技工业管理部门意见：

负责人(签名) 　 　　　（盖章）
年 月 日

申请材料填报说明

1、“申请单位”填写申请单位名称并加盖申请单位公章。
2、“申请性质”为“初次评审”或“复评”。“等级”为“一级”、“二级”或“三级”。
3、“单位性质”按照营业执照或单位法人证书的内容填写。
4、“已经取得的安全生产标准化资质、等级、时间和发证机关”按单位已经取得的有关安全生产标准化资质的最高等级填写，包括评审标准、评审机构。
5、“单位概况”包括单位各项业务及所属行业、经营范围、武器装备科研生产许可类别、业务概况、规模（能力、产量、产值、职工人数）、安全生产工作特点等。
6、武器装备科研生产许可类别填写该单位最高类别。
7、“重大危险源资料”附经过备案的重大危险源登记表复印件。
8、“自评标准”为军工单位自评时所采用的考评标准。
附件１（表2） 密级

军工单位安全生产标准化

评审申请

申请单位：
所属集团： 　　　　
申请性质： 申请等级：
申请日期：

国家国防科技工业局印制一、基本情况表
申请单位名称

地 址

邮编

单位性质

所属军工集团

法定代表人

电话

传真

主营业务范围

武器装备科研生产许可类别
（该单位最高类别）
固定资产
万元
在职人数
人
安全管理机构名称

负责人

联系人

电话

传真

手机

邮箱

评审标准

已经取得的安全生产标准化专业、等级、时间和发证机关：

如果已取得职业健康安全管理体系认证证书，请注明证书名称和发证机构：

本单位安全生产标准化自评小组主要成员

姓名
所在部门
职务/职称
电话
备注
组长

成员

二、单位重要信息表
1．单位概况：

2.近三年本单位重伤、死亡或其他重大生产安全事故和职业病发生情况：

3.安全管理状况（主要管理措施及主要绩效）：

4.特殊危险区域或限制区域说明：
三、其他事项表
1.申请单位是否同意遵守评审要求，并提供评审所必需的真实信息：
□是　　□否
2.提交申请书时，应附资料：
◇工商营业执照或事业单位法人证书复印件
◇武器装备科研生产许可证复印件（如已取得）
◇安全生产许可证复印件（未实施安全生产行政许可的行业不需提供）
◇安全生产组织机构及安全管理人员名录
◇安全生产标准化管理制度文件（含规章制度、操作规程、设施设备安全技术文件等）清单
◇主要科研生产设施设备清单
◇重大危险源（点）资料
◇危险、有害作业场所清单
◇自评报告
◇自评扣分项目汇总表
◇评审需要的其他材料
3.自评标准：
4.自评评分：
5.自评等级：

法定代表人(签名) （申请单位盖章）
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年 月 日
6.省级国防科技工业管理部门意见：

负责人(签名) 　 　　　（盖章）
年 月 日

申请材料填报说明

1、“申请单位”填写申请单位名称并加盖申请单位公章。
2、“申请性质”为“初次评审”或“复评”。“等级”为“一级”、“二级”或“三级”。
3、“单位性质”按照营业执照或单位法人证书的内容填写。
4、“已经取得的安全生产标准化资质、等级、时间和发证机关”按单位已经取得的有关安全生产标准化资质的最高等级填写，包括评审标准、评审机构。
5、“单位概况”包括单位各项业务及所属行业、经营范围、武器装备科研生产许可类别、业务概况、规模（能力、产量、产值、职工人数）、安全生产工作特点等。
6、武器装备科研生产许可类别填写该单位最高类别。
7、“重大危险源资料”附经过备案的重大危险源登记表复印件。
8、“自评标准”为军工单位自评时所采用的考评标准。

附件２ 密级

军工单位安全生产标准化

评审报告

评审单位：
申请单位：
评审行业： 专业：
评审性质： 等级：
评审日期： 年 月 日至 年 月 日

国家国防科技工业局印制
评审报告表
评审单位情况
评审单位

单位地址

主要负责人

电话

手机

联 系 人

电话

传真

手机

邮箱

评审小组成员

姓名
单位
职务/职称
电话
组长

成员

申请单位情况
申请单位

法定代表人

电话

手机

联系人

电话

传真

手机

邮箱

评审结果
评审标准

评审等级
□一级 □二级 □三级
评审得分

评审组意见

组长签字

评审机构意见：

评审机构负责人签字： (评审单位盖章)
年 月 日
评审报告首页应由评审单位填写名称并盖章。
评审综述：
1、 提交申请评审资料完整性：

2、考评范围的完整性：

2、 评审项目确定：

3、 现场评审过程：

4、 评审发现问题：

5、 其他：

军工单位安全生产标准化现场评审评分汇总表
评审项
评审项
分数
应评审
项分数
应评审
项扣分
应评审项
实际得分
评审记录
备注

合计

评审项总分/应评审项总分

评审组成员签字：　　　　　　　　　　　　　　　　年　月　日
评审组长签字：　　　　　　　　　　　　　　　　　年　月　日
军工单位安全生产标准化现场评审记录表
评审项
应评审
项分数
评审内容
评审标准
评审
扣分
评审
得分
现场评审记录

被评审人签字：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　年　月　日
评审人员签字：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　月　日
附件３
二、三级证书封面：

证书内页：

证件编号规则为：

证书编号: AQB × HG （×） XXXX XXX

安全生产标准化

顺序号，3位数字。

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ分别为标准化一、二、三级单位

发证年度，4位数字。

行业代码，见下表

国防科工局（国），省区市简称（如京、津、苏等）

行业代码表
序号
行业
代码
1
中核集团公司
HG
2
中核建设集团公司
HJ
3
航天科技集团公司
KJ
4
航天科工集团公司
KG
5
中航工业集团公司
HK
6
中船集团公司
CB
7
中船重工集团公司
CZ
8
兵器工业集团公司
BG
9
兵器装备集团公司
BZ
10
中电科技集团公司
DK
11
中国电子集团公司
DZ
12
省管武器装备科研生产单位
SG

附件４：牌匾

附件5 密级

军工单位安全生产标准化

自评报告

单位名称：
所属集团：
标准化等级：
证书有效期： 年 月 日至 年 月 日

国家国防科技工业局印制

安全生产标准化自评情况概述
一、自评评分汇总表（见附件2）
二、安全生产标准化年度运行情况（含存在问题及改进情况）
1、安全生产工作目标情况：
2、组织机构和职责：
3、安全投入；
4、法律法规和安全生产管理制度：
5、教育培训：
6、生产设备设施：
7、作业安全情况：
8、隐患排查和治理：
9、重大危险源（点）监控：
10、职业健康：
11、应急救援：
12、事故及报告、调查处理：
13、绩效评定和持续改进。
三、安全生产标准化实施结论：
国务院安委会、国家安监总局、国家科工局、省安监局、省国防工办、上级单位部署的安全生产专项行动、重点工作等完成情况

四、自评结论：

法定代表人（签名）：　　　　　　　　　　（单位盖章）
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　　　月　　　日