融资融券营销方案20110926.doc

长江证券广州天河北营业部
融资融券业务营销方案
2011年8月26日
一、业务现状
截止2011年8月25日，广州天河北营业部（下称“我部”）共有达到融资融券条件的合格客户573人，占我部同期客户总数的4.37%。合格客户中，机构客户5户，个人客户568户。已开发融资融券客户23人，占合格客户总数的4.01%；另有一个客户准备提交流程。
合格客户的平均总资产为309.89万元，其中资金余额均值为23.54万元，股票市值均值为281.64万元。
各营销人员名下的合格客户总数及已开发客户人数见下表1所示。
表1 融资融券客户统计表
营销序列
员工姓名
合格客户总数
已开发客户总数
理财经理
李晟
105
4
管鸥翔
95
2
吴军刚
85
2
曹玮炜
70
1
小计
355
9
客户经理
吴小妍
18
1
张伟文
17

黄菲菲
14

陈柏强
13

李晓兰*
13
1
谭惠中
12
1
肖必杰
11
1
陈星宇
10
2
金玮
10
1
陈满妹
9
1
陈维
6

邓浩超
6
1
汤健峰
6
1
赵雄
6
2
马迪雅
5

周璇璇
5
1
李桂花
4
1
钟诗恒
4

李亚玲
3

陈俊峰
1

陈仪
1

何兴业
1

雷毅锋
1

罗功兵
1

罗永军
1

吴莹
1

小计
179
14
经纪人
粟雪连
10

郭振丝
7

黄桂华
5

钟锟
4

小计
26
0
其它
13
0
合计
573
23
注：带*为已离职员工
二、任务目标及完成情况
根据公司年初对融资融券的业务规划，我部的任务目标及任务完成情况如下表2所示。
表2 我部融资融券任务目标及完成情况表
项目
任务目标
完成量
完成率
公司排名
开户数（个）
58
23
39.66%
27
日均余额（万元）
1450.00
661.53
45.62%
17
注：截止2011年8月25日
总体来看，我部的任务完成量与目标仍有很大的差距，在整个公司的排名也有待提高。目前距离年底尚余4个月左右，时间紧迫，任重道远。
三、营销方案
1、活动主体
鉴于我们已蛰伏得太久、已沉默得太久；鉴于鹰击长空，“不鸣则已，一鸣惊人”，拟将本次营销活动的主题定位“九月鹰飞·两融争鸣”营销活动。
2、活动期限
即日-2011年12月31日。
3、活动目标
（1）营业部新增融资融券有效户不少于80个，平均每月新增20个；
（2）开户总数在本年末达到合格客户总数的15%-20%；
（3）完成我部本年度在该项业务上的考核任务。
4、任务分解
各营销序列的任务分解如下表3所示，具体到个人的任务由各营销序列负责人自定。
表3 各营销序列人员任务分解表
营销序列
尚未开发合格客户总数
任务总数
月度任务数
理财经理
347
52
13
客户经理
166
24
6
经纪人
26
4
1
合计
539
80
20
5、奖励措施
活动期间，以提交申请流程的时点计算，营销人员可获得以下奖励：
（1）每开发一名融资融券户，获得开户奖200元；
（2）完成当月任务，获得任务完成奖200元；
（3）在完成当月任务的前提下，当月每多开发一名客户，获得开户奖300元；
（4）至年末，完成任务且开户总数排名前三的员工，分别获得奖励1000元、800元、500元；
（5）至年末，完成任务且完成率最高的团队，获得奖励1000元。
6、其他事项
为保证营销活动顺利推进，融资融券专员及各营销序列人员应注意以下几点：
（1）谨遵部训，团结友爱，互帮互助，群狼战术；
（2）广泛开展多种多样的营销活动，例如业务讲座、业务沙龙、客户邀约、现场面谈、上门沟通等，不断与客户建立持续联系；
（3）坚持、坚持、坚持！
四、附则
本营销方案自公布之日起实施。合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责

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