2026下半年期货从业资格（期货经纪业务法规）考点.doc

2026下半年期货从业资格（期货经纪业务法规）考点

（考试时间：90分钟 满分100分）
班级______ 姓名______

第I卷（选择题 共40分）
答题要求：以下每题的四个选项中，只有一项是正确的，请将正确选项的字母写在题后的括号内。(总共20题，每题2分)

1. 期货经纪业务中，下列关于客户指令下达的表述，正确的是（ ）
A. 客户可以通过书面、电话、互联网等方式下达交易指令
B. 客户的交易指令应当明确、全面
C. 以书面方式下达交易指令的，客户应当签字确认
D. 以上都正确

2. 期货公司为客户申请、注销交易编码，应当统一通过（ ）办理。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 国务院期货监督管理机构

3. 期货公司应当按照（ ）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务、业务等信息真实、准确、完整。
A. 审慎经营
B. 诚实守信
C. 公平公正
D. 公开透明

4. 期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担（ ）责任。
A. 主要
B. 次要
C. 完全
D. 部分

5. 期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内提出。
A. 当日
B. 次日
C. 3个工作日
D. 5个工作日

6. 期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。错单处理业务规则应当明确（ ）等内容。
A. 错单的认定标准
B. 错单的处理程序
C. 错单责任的承担
D. 以上都是

7. 期货公司应当按照规定定期报送有关资料，下列不属于应当报送的资料是（ ）
A. 年度报告
B. 月度报告
C. 季度报告
D. 周度报告

8. 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（ ）年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

9. 期货公司应当在营业场所公示（ ）等相关资料。
A. 业务流程
B. 相关从业人员资格证明
C. 服务内容和收费标准
D. 以上都是

10. 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行（ ）管理。
A. 统一
B. 分级
C. 独立
D. 分散

11. 期货公司应当在每季度结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会派出机构提交季度合规检查报告。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

12. 期货公司应当在每年结束之日起（ ）个月内，向中国证监会派出机构提交年度合规报告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

13. 期货公司应当按照中国证监会的规定，定期报送（ ）等有关资料。
A. 年度报告
B. 月度报告
C. 季度报告
D. 以上都是

14. 期货公司应当建立健全并有效执行（ ）制度，加强对关联交易的识别、监测和管理。
A. 关联交易
B. 内部控制
C. 风险管理
D. 客户管理

15. 期货公司应当按照中国证监会的规定，建立健全（ ）等制度，保障客户资产的安全、完整。
A. 客户保证金存管
B. 风险管理
C. 内部控制
D. 以上都是

16. 期货公司应当按照中国证监会的规定，建立健全（ ）等制度，加强对从业人员的管理。
A. 从业人员资格管理
B. 从业人员培训
C. 从业人员绩效考核
D. 以上都是

17. 期货公司应当按照中国证监会的规定，建立健全（ ）等制度，加强对业务的监督和检查。
A. 业务规则
B. 业务流程
C. 业务风险控制
D. 以上都是

18. 期货公司应当按照中国证监会的规定，建立健全（ ）等制度，加强对客户的服务和管理。
A. 客户投诉处理
B. 客户回访
C. 客户资料管理
D. 以上都是

19. 期货公司应当按照中国证监会的规定，建立健全（ ）等制度，加强对信息技术系统的管理。
A. 信息技术系统安全
B. 信息技术系统运维
C. 信息技术系统应急
D. 以上都是

20. 期货公司应当按照中国证监会的规定，建立健全（ ）等制度，加强对财务的管理。
A. 财务管理制度
B. 财务内部控制
C. 财务风险控制
D. 以上都是

第II卷（非选择题 共60分）

（一）多项选择题（共10题，每题3分，共30分）
答题要求：以下每题的多个选项中，至少有两项是正确的，请将正确选项的字母写在题后的括号内。少选、多选、错选均不得分。

1. 期货经纪业务中，期货公司的禁止行为包括（ ）
A. 未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易
B. 向客户作获利保证
C. 在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险
D. 挪用客户保证金

2. 期货公司应当在营业场所公示的信息包括（ ）
A. 期货交易所业务规则
B. 期货公司业务流程
C. 相关从业人员资格证明
D. 服务内容和收费标准

3. 期货公司应当按照规定定期报送有关资料，报送的资料包括（ ）
A. 年度报告
B. 月度报告
C. 季度报告
D. 临时报告

4. 期货公司应当建立健全并有效执行的制度包括（ ）
A. 风险管理
B. 内部控制
C. 期货保证金存管
D. 客户管理

5. 期货公司应当在每季度结束之日起规定时间内，向中国证监会派出机构提交季度合规检查报告，报告内容应当包括（ ）
A. 期货公司合规经营情况
B. 期货公司内部控制情况
C. 期货公司风险管理情况
D. 期货公司客户投诉处理情况

6. 期货公司应当在每年结束之日起规定时间内，向中国证监会派出机构提交年度合规报告，报告内容应当包括（ ）
A. 期货公司合规经营情况
B. 期货公司内部控制情况
C. 期货公司风险管理情况
D. 期货公司客户投诉处理情况

7. 期货公司应当按照中国证监会的规定，建立健全的制度包括（ ）
A. 关联交易
B. 客户保证金存管
C. 风险管理
D. 内部控制

8. 期货公司应当按照中国证监会的规定，建立健全的制度包括（ ）
A. 从业人员资格管理
B. 从业人员培训
C. 从业人员绩效考核
D. 从业人员离职交接

9. 期货公司应当按照中国证监会的规定，建立健全的制度包括（ ）
A. 业务规则
B. 业务流程
C. 业务风险控制
D. 业务创新管理

10. 期货公司应当按照中国证监会的规定，建立健全的制度包括（ ）
A. 客户投诉处理
B. 客户回访
C. 客户资料管理
D. 客户隐私保护

（二）判断题（共10题，每题2分，共20分）
答题要求：判断下列各题的对错，正确的在题后的括号内打“√”，错误的打“×”。

1. 期货公司可以接受客户委托，代客户进行期货交易。（ ）
2. 期货公司应当按照客户交易指令入市交易。（ ）
3. 期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。（ ）
4. 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在规定时间内提出，否则视为对交易结算报告内容的确认。（ ）
5. 期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。（ ）
6. 期货公司应当按照规定定期报送有关资料，报送资料的内容和格式由期货公司自行确定。（ ）
7. 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，备份数据应当保存至少10年。（ ）
8. 期货公司应当在营业场所公示业务流程、相关从业人员资格证明等相关资料。（ ）
9. 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行分级管理。（ ）
10. 期货公司应当建立健全并有效执行关联交易制度，加强对关联交易的识别、监测和管理。（ ）

（三）简答题（共1题，10分）
答题要求：请简要回答问题。

简述期货公司在期货经纪业务中应履行的义务。

（四）材料分析题（共1题，10分）
答题要求：阅读以下材料，回答问题。

材料：某期货公司在为客户提供期货经纪服务过程中，未按照客户委托内容进行期货交易，擅自为客户买入期货合约。交易发生后，客户发现该情况，要求期货公司承担损失。期货公司认为，该交易是为了帮助客户获利，且客户并未遭受实际损失，因此拒绝承担责任。

问题：
1. 期货公司的行为是否违反了期货经纪业务法规？请说明理由。
2. 客户要求期货公司承担损失是否合理？请说明理由。

（五）案例分析题（共1题，10分）
答题要求：阅读以下案例，回答问题。

案例：甲期货公司与乙客户签订了期货经纪合同，约定由乙客户委托甲期货公司进行期货交易。在交易过程中，甲期货公司未按照乙客户的交易指令入市交易，而是擅自为乙客户卖出期货合约。交易发生后，乙客户发现该情况，要求甲期货公司承担损失。甲期货公司以交易是为了保护乙客户利益为由，拒绝承担责任。

问题：
1. 甲期货公司的行为是否违反了期货经纪业务法规？请说明理由。
2. 乙客户要求甲期货公司承担损失是否合理？请说明理由。

答案：
第I卷
1. D
2. C
3. A
4. C
5. B
6. D
7. D
8. D
9. D
10. A
11. C
12. D
13. D
14. A
15. D
16. D
17. D
18. D
19. D
20. D

第II卷
1. ABCD
2. ABCD
3. ABC
4. ABC
5. ABC
6. ABC
7. ABCD
8. ABCD
9. ABC
10. ABCD
11. ×
12. √
13. √
14. √
15. √
16. ×
17. ×
18. √
19. ×
20. √

（三）简答题
1. 期货公司在期货经纪业务中应履行的义务包括：
（1）按照客户委托内容进行期货交易，不得擅自进行交易。
（2）为客户提供真实、准确、完整的市场信息和交易咨询服务。
（3）按照规定为客户申请、注销交易编码。
（4）按照规定定期报送有关资料。
（5）建立健全并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程。
（6）对客户的交易指令是否入市交易承担完全责任。
（7）在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。
（8）制定并执行错单处理业务规则。
（9）按照规定建立交易、结算、财务数据的备份制度。
（10）在营业场所公示业务流程、相关从业人员资格证明等相关资料。

（四）材料分析题
1. 期货公司的行为违反了期货经纪业务法规。理由是期货公司应当按照客户委托内容进行期货交易，不得擅自为客户买入期货合约。该期货公司未按照客户委托内容进行交易，擅自买入期货合约，违反了法规规定。
2. 客户要求期货公司承担损失合理。理由是期货公司擅自为客户买入期货合约的行为给客户造成了潜在风险，虽然客户未遭受实际损失，但期货公司的违规行为已构成对客户权益的侵害，客户有权要求期货公司承担相应责任。

（五）案例分析题
1. 甲期货公司的行为违反了期货经纪业务法规。理由是甲期货公司未按照乙客户的交易指令入市交易，擅自为乙客户卖出期货合约，违反了期货公司应当按照客户委托内容进行期货交易的规定。
2. 乙客户要求甲期货公司承担损失合理。理由是甲期货公司擅自卖出期货合约的行为可能导致乙客户面临损失风险，即使交易结果未造成实际损失，甲期货公司的违规行为也损害了乙客户的权益，乙客户有权要求甲期货公司承担相应责任。