比选事务所报送材料.doc

参加比选会计师事务所需出具的材料

各会计师事务所：
根据比选评比需要，各会计师事务所需提供的材料和证明如下：

一、执业资质
1、文字说明部分：
经 批准，我所于 年 月 日获得H股审计资质。
经 批准，我所于 年 月 日获得证券期货审计资质。
经 批准，我所于 年 月 日获得审计资质。
2、资料部分：
相应印证材料

二、业务能力
1、文字说明部分
2016年我所审计业务（不包括评估、税务、工程造价等业务收入）：全年审计业务收入为 万元。
2、资料部分
2016年审计报告复印件

三、人力资源
1、文字说明部分
截止2017年9月30日，我所注册会计师共计 人。
2、资料部分
提供注册会计师名单。

四、内控及质量
1、文字描述
审计业务控制系统及网络管理
序号
名 称
有
无
1
1.公司章程

2
2.股东会工作规则

3
3.董事会工作规则

4
4.监事会工作规则

5
5.专业技术委员会工作规则

6
6.发展战略委员会工作规则

7
7.风险管理和质量控制委员会工作规则

8
8.薪酬考核委员会工作规则

9
9.组织机构设置及工作职责

以上选择在“有”或“无”上打“√”，在“有”上全部打“√”认定为健全。
和审计业务控制系统相对应的信息化管理系统（是/否）

标准审计质量控制体系及网络管理
标准审计质量控制体系
名 称
内容
有
无
组织控制体系
审计质量管理机构或人员

审计委员会

制度控制体系
审计质量标准

审计质量检查、考评制度

信息反馈控制体系
审计回访

审计项目抽查

审计质量考评方法

定期收集、分析制度

分阶段审计质量控制体系
准备阶段的质量控制体系

实施阶段的质量控制体系

终结阶段的质量控制体系

审计人员素质控制体系
政治标准

业务标准

文化标准

以上选择在“有”或“无”上打“√”，“√”的数量大于或等于10，认定为“标准”
和质量管理体系相对应的信息化管理系统（是/否）
2、资料部分：
提供审计质量控制体系对应的各种文字制度。

五、服务费用
1、文字说明部分
项目报价。
2、资料部分
（不需提供）

六、设立时间
1、文字说明部分
我所在四川境内设立的时间为 年 月 日。
2、资料部分
（不需提供）

七、业务项目熟悉程度
1、文字说明部分
序号
时间
审计项目
委托单位
1

2

3

4

5

2、资料部分
提供委托协议书。

八、完成期限
1、文字说明部分
我所承诺在 个日历日完成专项审计工作。
2、资料部分
（不需提供）

九、综合排名
1、文字说明部分
2016年，我所在四川省内行业排名在第 位。
2、资料部分
（不需提供）

5 / 5