知识产权现场审核记录表要点.doc

现场审核记录表
审核区域/过程： 审核时间： 年 月 日
审核要素
、4.2.2、4.2.4、5.3.1、5.3.2、5.3.3、5.4.3、
审核提示
l 重大变化/变更信息
Ø 组织/文件/人员/职责
l 上次不符合项跟踪
Ø 纠正/纠正措施实施情况
Ø 效果/有无再发生
l 知识产权纠纷
l 分析与持续改良
审核过程/要素
审核记录
标准号条款号
评估
总体要求

文件控制

外来文件及记录文件

知识产权管理体系筹划

知识产权目标

本公司知识产权管理者代表是谁？是否进展管理评审？

是否按?文件控制程序?的要求对文件进展发放回收，是否对密级进展了规定，对外来文件是否进展有效管理

是否对记录进展了有效管理？

如何进展知识产权管理体系筹划的？

公司是否制定了知识产权管理目标？并按照目标合理的实施？是否按规定进展考核？

说明：“评估〞栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。
审核过程/要素
审核记录
标准号条款号
评估
法律与其他要求

内部沟通

管理评审

内部审核

公司的法律法规与相关要求是否收集齐全？是否进展及时更新？并对员工进展了传达？

查阅文件，看是否建立沟通渠道，有内部沟通渠道

查看管理评审的输入与输出是否满足知识产权管理的规定

内部审核的筹划

说明：“评估〞栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。
现场审核记录表
审核区域/过程： 审核时间： 年 月 日
审核要素

审核提示
l 重大变化/变更信息
Ø 组织/文件/人员/职责
l 上次不符合项跟踪
Ø 纠正/纠正措施实施情况
Ø 效果/有无再发生
l 知识产权纠纷
l 分析与持续改良
审核过程/要素
审核记录
标准号条款号
评估
知识产权方针

内部沟通

获取

维护

实施、许可与转让

是否制定知识产权管理方针，并对方针进展了宣贯

查阅文件，看是否建立沟通渠道，有内部沟通渠道

获取知识产权前是否进展检索及分析，并形成记录，是否按目标制定了知识产权获取的工作方案？知识产权获取记录是否保存？是否保障创造创造人员的署名权？

是否制定知识产权的分类管理台账及日常维护记录，有没有发生知识产权的变更放弃行为，是否进展评估，

是否对知识产权的实施进展监控？是否发生知识产权的实施、许可或转让，在实施、许可或转让前是否对知识产权进展评估？

说明：“评估〞栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。
审核过程/要素
审核记录
标准号条款号
评估
风险管理

争议处理

保密

分析与改良

公司是否建立知识产权预警机制？是否对知识产权风险进展识别并且进展监控？有发生知识产权的风险吗？

是否有过知识产权纠纷？发生纠纷后是否对处理方式进展评估？

保密制度的建立，明确保密人员、设备、信息与区域

是否对知识产权的不合格制定改良措施，并进展跟踪检查

说明：“评估〞栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。
现场审核记录表
审核区域/过程： 审核时间： 年 月 日
审核要素

审核提示
l 重大变化/变更信息
Ø 组织/文件/人员/职责
l 上次不符合项跟踪
Ø 纠正/纠正措施实施情况
Ø 效果/有无再发生
l 知识产权纠纷
l 分析与持续改良
审核过程/要素
审核记录
标准号条款号
评估
涉外贸易

合同管理

销售与售后
是否对出口国的法律法规进展搜索及分析，产品是否进展了海关备案
是否在出口国进展知识产权申请、注册与登记

是否对销售合同进展知识产权条款审查

产品销售前，是否对产品进展知识产权的审查与分析？在产品销售过程中是否建立市场监控程序，对产品进展跟踪调查？产品宣传、销售、会展等商业活动前制定了风险躲避方案？

说明：“评估〞栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。
现场审核记录表
审核区域/过程： 审核时间： 年 月 日
审核要素

审核提示
l 重大变化/变更信息
Ø 组织/文件/人员/职责
l 上次不符合项跟踪
Ø 纠正/纠正措施实施情况
Ø 效果/有无再发生
l 知识产权纠纷
l 分析与持续改良
审核过程/要素
审核记录
标准号条款号
评估
立项

研究开发

立项之前是否对该工程的知识产权信息进展检索与分析，并对有风险的知识产权进展了相应的评估？是否通过检索分析找到产品潜在的合作伙伴或竞争对手？

研究开发活动中的程序是否完善？是否按照相应的研发程序完成？研发过程中是否有记录？记录是否完善？在研发过程中是否进展了跟踪检索？是否对知识产权进展规划？

说明：“评估〞栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。
现场审核记录表
审核区域/过程： 审核时间： 年 月 日
审核要素

审核提示
l 重大变化/变更信息
Ø 组织/文件/人员/职责
l 上次不符合项跟踪
Ø 纠正/纠正措施实施情况
Ø 效果/有无再发生
l 知识产权纠纷
l 分析与持续改良
审核过程/要素
审核记录
标准号条款号
评估
生产

生产过程中知识产权是否能够进展有效的管理？是否对生产中的生产创新及合理化建议进展有效管理？生产过程中的记录是否进展有效的管理？

说明：“评估〞栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。
现场审核记录表
审核区域/过程： 审核时间： 年 月 日
审核要素

审核提示
l 重大变化/变更信息
Ø 组织/文件/人员/职责
l 上次不符合项跟踪
Ø 纠正/纠正措施实施情况
Ø 效果/有无再发生
l 知识产权纠纷
l 分析与持续改良
审核过程/要素
审核记录
标准号条款号
评估
合同管理

采购

是否对采购合同进展知识产权条款审查

公司是否收集供方的知识产权信息及权属证明？对供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料进展了有效管理？对委托合作的过程中有没有对合同中的知识产权条款进展审查？如果有，有没有明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承当等？是否收集供方的知识产权许可证明？

说明：“评估〞栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。
现场审核记录表
审核区域/过程： 审核时间： 年 月 日
审核要素

审核提示
l 重大变化/变更信息
Ø 组织/文件/人员/职责
l 上次不符合项跟踪
Ø 纠正/纠正措施实施情况
Ø 效果/有无再发生
l 知识产权纠纷
l 分析与持续改良
审核过程/要素
审核记录
标准号条款号
评估
财务资源

公司是否设立了知识产权工作专项经费？专项经费是否有方案？是否能够按照方案使用？对经费的使用进展记录？

说明：“评估〞栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。
现场审核记录表
审核区域/过程： 审核时间： 年 月 日
审核要素

审核提示
l 重大变化/变更信息
Ø 组织/文件/人员/职责
l 上次不符合项跟踪
Ø 纠正/纠正措施实施情况
Ø 效果/有无再发生
l 知识产权纠纷
l 分析与持续改良
审核过程/要素
审核记录
标准号条款号
评估
获取

维护

实施、许可与转让

获取知识产权前是否进展检索及分析，并形成记录

是否制定知识产权的分类管理台账及日常维护记录，是否进展评估

是否对知识产权的实施进展监控？实施、许可或转让前是否对知识产权进展评估？

说明：“评估〞栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。
现场审核记录表
审核区域/过程： 审核时间： 年 月 日
审核要素

审核提示
l 重大变化/变更信息
Ø 组织/文件/人员/职责
l 上次不符合项跟踪
Ø 纠正/纠正措施实施情况
Ø 效果/有无再发生
l 知识产权纠纷
l 分析与持续改良
审核过程/要素
审核记录
标准号条款号
评估
根底设施

信息资源

是否对涉及知识产权的软硬件设备设立了台账，是否建立了网络设施台账？明确了涉密场所

公司知识知识产权信息收集渠道是否完善？是否认期收集知识产权信息？信息发布审批前是否进展了相应的审批？

说明：“评估〞栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。
现场审核记录表
审核区域/过程： 审核时间： 年 月 日
审核要素
5.4.2、
审核提示
l 重大变化/变更信息
Ø 组织/文件/人员/职责
l 上次不符合项跟踪
Ø 纠正/纠正措施实施情况
Ø 效果/有无再发生
l 知识产权纠纷
l 分析与持续改良
审核过程/要素
审核记录
标准号条款号
评估
机构

人力资源

是否明确了知识产权相关管理人员的岗位职责？

是否明确知识产权工作人员的任职条件？是否制定了年度培训方案？知识产权管理人员是否进展培训？公司是否与公司内部涉及知识产权的人员签订保密合同？是否对新入职员工进展了知识产权背景调查？离职员工是否进展了知识产权提醒？是否建立了知识产权奖励台账？

6.

说明：“评估〞栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。
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