07证券经纪人培训管理办法.doc
《07证券经纪人培训管理办法.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《07证券经纪人培训管理办法.doc(12页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、证券经纪人培训管理办法文件编号文件版次文件页码第 12 页 共 12 页 招商证券股份有限公司质量管理体系文件文件编号:版 本:密 级: 证券经纪人培训管理办法编制 :渠道管理部 日期: 年 月 日 审核 :刘锐 日期: 年 月 日批准 :熊剑涛 日期: 年 月 日序号版本号签发人签发文号生效日期目 录1、目的32、适用范围33、定义和缩写34、职责与权限35、政策46、工作程序47、检查监督88、支持文件99、记录91、目的根据证券法、证券公司监督管理条例、证券经纪人管理暂行规定及相关法律法规要求,为加强对证券经纪人的监管,规范证券经纪人的执业行为,为营业部证券经纪人培训工作提供指导,制定本
2、办法。2、适用范围 2.1 本办法适用于公司各证券营业部的证券经纪人培训管理工作。3、定义和缩写3.1证券经纪人:指公司从事证券经纪业务时,委托公司以外的、代理公司进行客户招揽与客户服务等活动的自然人。证券经纪人分为驻点经纪人、非驻点经纪人,统称为证券经纪人。3.2证券经纪人执业前培训:指证券经纪人在申请执业注册登记之前必须参加的,由公司统一组织的培训项目。3.3证券经纪人后续职业培训:指证券经纪人在取得执业资格后必须参加的,由公司根据证券业协会规定统一组织的培训项目。3.4证券经纪人在岗培训:指证券经纪人在职业发展过程中必须参加的,由公司或营业部根据监管部门要求和市场情况组织的培训项目。4、
3、职责与权限部门/岗位职责不相容职责4.1 证券经纪人4.1.1根据公司安排,接受执业前不少于60个小时的培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时,并参加考试;4.1.2根据证券业协会规定和公司安排,参加后续职业培训;4.1.3 积极参加公司和营业部举办的证券经纪人在岗培训;4.1.4积极参加公司和营业部举办的其他培训。无4.2营业部运营总监4.2.1协助营业部培训与档案管理岗,督导本部证券经纪人在执业前培训中参加法律合规及职业道德培训和考试;4.2.2在后续职业培训、在岗培训中定期或不定期对证券经纪人开展法律合规教育。无4.3证券营业部4.3.1在营业部市场拓展部内设立培训与档案
4、管理岗,统筹管理营业部证券经纪人培训工作,并负责制定营业部的证券经纪人年度培训计划和月度计划;4.3.2组织证券经纪人的执业前培训和考试; 4.3.3协助组织证券经纪人参加后续职业培训;4.3.4组织或协助总部组织证券经纪人在岗培训;4.3.5组织或协助总部组织证券经纪人其他培训;4.3.6负责培训档案的记录和管理;4.3.7负责在经纪人人力资源管理系统中录入培训记录。无4.4 渠道管理部4.4.1设立培训管理专岗,统筹管理证券经纪人培训工作,并负责制定公司证券经纪人培训的年度计划和月度计划;4.4.2督导营业部对证券经纪人实施各项培训;4.4.3协助培训中心培养营业部内部讲师队伍;4.4.4
5、组织证券经纪人后续职业培训、在岗培训和其他培训;4.4.5组织开发和修订证券经纪人的培训教材;4.4.6组织相关部门制定证券经纪人培训管理办法等相关制度。4.4.7负责监督检查营业部培训记录。无4.5培训中心4.5.1负责协同渠道管理部修订本办法。4.5.2协助渠道管理部对营业部进行在岗培训和其他培训;4.5.3协助渠道管理部组织开发、修订证券经纪人培训教材;4.5.4负责公司内部讲师的评聘工作;4.5.5组织营业部内部讲师培训;4.5.6负责网上学习系统的开发和管理。无4.6零售经纪综合室4.6.1 负责核查营业部证券经纪人执业注册前培训记录是否达到相关要求。无4.7法律合规部4.7.1负责
6、审查本办法,并提出法律合规意见;4.7.2协助渠道管理部、培训中心对证券经纪人开展法律法规知识培训。无5、政策5.1 本办法由渠道管理部负责解释、修订,并自发布之日起实施。6、工作程序6.1证券经纪人培训年度计划6.1.1总部证券经纪人年度培训计划:渠道管理部应制定证券经纪人培训年度计划表(附录一),计划内容为渠道管理部对于证券经纪人实施的各类培训。6.1.2营业部证券经纪人年度培训计划:营业部应制定本部的证券经纪人培训年度计划表(附录一)并留档备查。计划的内容为营业部对于本部证券经纪人实施的各类培训。6.2 证券经纪人执业前培训6.2.1执业前培训的方式和内容(1)培训方式包括网上学习、面授
7、培训或视频会议等多种形式。(2)培训内容见证券经纪人执业前培训课程安排表(附录二),分为基础知识、专业知识和法律合规及职业道德三大类,具体内容包括公司及企业文化介绍、法律法规、职业道德、案例教育、证券知识、金融产品介绍、经纪业务流程及要点、职业生涯规划、展业规范、营销知识、渠道知识、银行知识等。6.2.2执业前培训的组织与实施(1)证券经纪人执业前培训在证券经纪人签订委托合同之后开展;(2)培训中心和渠道管理部共同负责证券经纪人执业前培训的学习内容和课程安排;(3)营业部负责组织证券经纪人执业前培训的实施、考试和档案记录;(4)渠道管理部督导和检查各营业部证券经纪人执业前培训工作。6.2.3
8、执业前培训的讲师:执业前培训的讲师为公司评聘的内部讲师和营业部的内部讲师两类,公司评聘的内部讲师由公司各部门、各营业部进行筛选,培训中心和渠道管理部负责评聘和培养。营业部的内部讲师由营业部自主评聘和培养。6.2.4执业前培训的考试(1)证券经纪人必须参加执业前培训考试,考试科目包括基础知识考试、专业知识考试、法律合规及职业道德考试等。(2)执业前培训考试由营业部统一组织,分为网上考试和现场考试两种形式。总部相关部门编写考试试题并组建考试题库,营业部每次从考试题库中抽选相应的试题,并组织考试。考试完毕后,营业部组织专人统一阅卷,公布证券经纪人考试情况,将考试试卷留存备档,并将考试成绩录入经纪人人
9、力资源管理系统中。(3)证券经纪人完成执业前培训并通过全部考试科目后,方可申请执业注册登记。6.2.5执业前培训的档案管理(1)执业前培训的学习档案分为一级电子档案和二级纸质档案。(2)二级纸质档案由营业部负责建档管理,档案内容包括:本部的证券经纪人培训年度计划表、培训学员名单、考试试卷、考试成绩、培训考勤表(附录三)等信息。(3)一级电子档案由营业部指定专人,在培训考试结束后5天内录入到证券经纪人人力资源管理系统。档案信息包括培训项目名称、培训时间、培训内容、培训课时、考试成绩等信息。6.3证券经纪人后续职业培训6.3.1证券经纪人在取得执业资格后,应按要求进行后续职业培训。6.3.2后续职
10、业培训的内容:证券经纪人后续职业培训分为必修和选修两部分课程,必修课程为证券业协会指定的内容,选修课程为公司在协会规定的范围内规划的内容。6.3.3后续职业培训的组织(1)后续职业培训的必修课程:渠道管理部负责安排证券经纪人根据证券业协会指定的学习系统进行统一报名学习。(2)后续职业培训的选修课程:培训中心和渠道管理部在证券业协会指定范围内确定具体课程,营业部负责组织证券经纪人参加学习。6.3.4后续职业培训的考试(1)必修课程考试在证券业协会指定的学习系统中进行。(2)选修课程考试由培训中心和渠道管理部确定考试内容,营业部负责组织实施。6.3.5后续职业培训的档案(1)必修课程培训档案由渠道
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 07 证券 经纪人 培训 管理办法
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【可****】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【可****】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。